质量责任追溯管理制度-初稿

质量责任追溯管理制度文件编号XY-SC-001版本A/0页次第11页共11页PAGE□一级文件□二级文件□一级文件□二级文件■三级文件质量责任追溯管理制度制订：审核：核准：生效日期：年月日受控状态：

目录目录部门会签表3文件修订一览表4HYPERLINK目的5适用HYPERLINK范围5定义5各部门HYPERLINK职责5HYPERLINK质检部5HYPERLINK销售部5财务部5综合部5稽核中心5总经理或其授权人5相关责任部门5HYPERLINK作业内容（标准）5质量事故原因分类55.2赔偿比例65.3各相关部门责任划分与承担比例65.4部门内部责任划分与赔偿承担比例7HYPERLINK质量事故处理程序7质量事故反馈8质量事故责任认定8赔偿/负激励提报8质量事故评估表审批权限8处理结果通告8资料归档9质量事故处理流程图10相关文件10相关表单10部门会签表部门会签总经办工程中心海外市场部国内市场部技术部电气部工程处质检部生产中心PMC部采购部仓库生产部管理中心财务部综合部白酒职能化项目组文件修订一览表序号版本修订内容修订时间修订人审核人核准人123456789101.目的：为提高全员质量、成本意识，并能够积极参与质量事故改善，确保质量事故责任得到落实，促进公司品质改善、提升，特制定本条例。2.适用范围：适用于公司所有质量事故的处理流程。3.定义：3.1、质量事故：因品质异常而造成重大客户投诉与抱怨、客户索赔、退货、产品批量报废、材料批量报废、批量返工、给客户免费补件的事件,金额超过100元的，均属于质量事故,含服务质量事故、产品质量事故。3.2、赔偿：公司员工因其工作失职或不作为而导致质量事故，使公司直接在经济上蒙受诸如财产损失、材料损耗、滞运费、运费、客户索赔等费用超过300元时,该员工应承担一定比例的赔偿责任，赔偿收回的费用列入公司财务。3.3、乐捐：员工行为违反流程、制度、作业指导书、控制卡等相关规定标准，依照相关流程及管理制度规定进行处罚，处罚金额列入员工奖罚基金。4.各部门职责：4.1、质检部：负责主导质量事故的责任调查和对责任人及其应承担份额的认定;赔偿/负激励要求的提出。4.2、销售部：负责客户投诉信息的反馈、处理跟进。4.3、财务部：负责提报质量事故损失的金额和赔偿金额的扣缴。4.4、综合部：负责赔偿/负激励结果通知、送交财务、事故统计、存档。4.5、稽核中心：负责对质量事故处理结果所发生投诉的调查、复核。4.6、总经理或其授权人：负责赔偿、负激励报告的批准。4.7、相关责任部门：负责内部原因的调查,改善措施的制订和执行。5.内容：5.1、质量事故原因分类：指令错误下单错误技术资料错误采购错误发货错误检验错误生产错误其它导致质量异常的错误5.2、赔偿比例：损失总金额（RMB：元）赔偿比例负激励说明≦100免赔偿警告生产制程中发生的批质量事故则按《质量事故界定处理作业指导》要求对责任人进行负激励。101~300免赔偿小过301~100020%无1001~300015%赔偿金额不足200元按200元赔偿3001~500010%赔偿金额不足450元按450元赔偿5001~100008%赔偿金额不足500元按500元赔偿>100001000元封顶赔偿金额不足800元按800元赔偿5.3、各相关部门责任划分与赔偿承担比例：5.3.1、工作过错由单一部门造成，而其它部门难以监控的，由造成损失的部门独自承担赔偿责任。（技术部设计错误造成的损失怎么划分？）5.3.2、工作过错由单一部门造成，其它部门能够监控而没有纠错的，由过错部门承担70%的主要赔偿责任，未实施有效监控和进行纠错的部门承担30%的次要赔偿责任。5.3.3、工作过错由多个部门造成的，则由多个工作过错部门酌情共同承担赔偿责任。5.3.4、品质检验错误：5.3.4.1、产品已出厂的，由质检部按损失金额负担比例承担60%的赔偿责任，肇事部门承担40%的赔偿责任；5.3.4.2、产品未出厂，但已流入下道工序造成返工损失的，由质检部按损失金额负担比例承担30%的赔偿责任,肇事部门承担70%的赔偿责任，此项只针对设了质检部检验员的工序，若是没有经过质检部检验的，由肇事部门承担完全责任。5.3.5、过错责任难以认定的，由质检部组织专案组讨论决定处理。5.4、部门内部责任划分与赔偿承担比例：5.4.1、直接责任人违规造成的错误，其上司无法100%监控的，按本部门承担的损失比例金额作如下处置：本部门承担金额(RMB：元)直接责任人直接上司第二上司≦100100%00101~50080%20%0≧50170%30%05.4.2、责任人造成的错误其上司可以监控或应该设置管控手段而没有设置的,按本部门承担的损失比例金额作如下处置：本部门承担金额(RMB：元)直接责任人第一上司第二上司≦10080%15%5%101~50070%20%10%≧50160%25%15%5.4.3、如管理人员对本部门过错所造成的损失进行包庇或隐瞒不报的，一经查实由该管理人员承担全部赔偿责任。5.4.4、责任人当月所受的赔偿总金额以本人当月实发工资的20%为限；当月20%工资不足赔偿全额时，则分月扣除，直至赔偿完为止。5.4.5、凡主观故意造成公司损失的，不论金额多少，由本人承担全部经济损失，情节严重者由公司追究其法律责任。6.质量事故处理程序：6.1、质量事故反馈6.1.1、对于客户提出索赔、退货、免费补件类的质量事故，销售部、售后部按《客户投诉与抱怨处理流程及管理办法》中的要求进行登记，并在4个工作小时内以《客户投诉处理单》的形式反馈到质检部负责人。6.1.2、生产制程中发生的批质量事故，责任部门主管按《批质量事故界定处理作业指示》要求开出《质量事故评估表》，通知质检部负责人。6.2质量事故责任认定6.2.1、质检部负责人在按《客户投诉与抱怨处理流程及管理办法》或《质量事故界定处理作业指导》要求对质量事故进行原因分析时，应同时找出所有责任部门与责任人员。6.2.2、对责任认定不服的，可上报总经理，由总经理进行协调、处理。6.3赔偿/负激励提报6.3.1、牵涉到给公司带来直接经济损失的，质检部负责人要在质量事故责任认定后，召集财务部、市场部、售后部、技术部、采购部、生产部等相关人员开会，查明具体的直接损失金额。6.3.2、质检部负责人根据责任认定和损失金额，参照5.2，5.3，5.4的要求，将须赔偿部分金额分摊到各相关责任人，并记录在《质量事故评估表》上。6.3.3、对于损失金额不足300元的，质检部负责人按《质量事故界定处理作业指导》要求对相关责任人提出负激励的申请。6.3.4、已经要求责任人承担赔偿责任的，若影响公司声誉的，可并处相应的行政负激励。6.4质量事故评估表审批审批权限如下：赔偿/负激励金额(RMB：元)批准权限≦100部门负责人(跨部门的要经总经理批准)101~500（常务）副总经理≥501总经理6.5处理结果通告6.5.1、质检部负责人将经批准的《质量事故评估表》交一联给综合部。6.5.2、综合部将处理结果进行公告，并要求责任人签名，同时传递一份书面的赔偿/负激励通告到财务部。6.5.3、财务部按通告要求对责任人进行负激励处理。6.5.4、责任人对负激励或责任认定不服的，可向公司稽核中心提出申诉，由稽核中心按《稽核管理办法》进行调查、复核。6.6资料归档综合部将负激励通告归入责任人的人事资料档案，作为以后的绩效考核、评估依据。

6.7质量事故处理流程图：流程责任部门责任人记录备注质量事故反馈质量事故反馈销售部及相关责任部门销售员等《客户投诉处理单》《质量事故评估表》质量事故责任认定质量事故责任认定质检部副部长《客户投诉处理单》《质量事故评估表》赔偿/赔偿/负激励提报质检部副部长《质量事故评估表》OK审批NGOK审批部门负责人副总经理总经理《质量事故评估表》处理通告处理通告综合部副部长通告财务扣款财务扣款财务部副部长通告资料归档，经济损失表登记资料归档，经济损失表登记稽核中心质检部副部长《质量事故评估表》、《