公司内部监督管理办法

企业内部监督管理方法XX企业内部督查管理方法一、总则为适应企业现实发展阶段管控需要，强化内部监督、检验和双向沟通；促进团体协作，不停提升工作人员执行力和忠诚度；保护能绩平衡，查处违规行为，保障企业规范、高效、稳健、安全运行；经过关注管理者短期行为，实现企业长久整体利益；依照企业考评关于要求，特制订本方法。二、督查内容内部督查分为工作督查和违规问题查处两部分。工作督查内容包含：工作计划（周期性经营计划和本周期经营分解保障计划）执行情况、管理制度落实及工作纪律情况、团体协作及工作效率情况等。违规问题查处内容包含：以职谋私，严重工作渎职，被举报、投诉事件等。三、时间周期1、周督查导；2、月督查考评；3、年底督查。四、工作职责1、企业成立由全体高层为组员、总经理任总督察考评督察领导小组，负责对内部督查工作行政领导和业务指导，对日常督查结果应用和包括重点督查事项、人员适任性督查、重大工作缺点督查及恶性投诉案件查处等比较复杂督查项目进行研究处理。2、企业考评督察领导小组下设督察室，负责考评督察工作执行，暂由办公室主任兼任督察室主任。3、督查室主要职责：3·1监督、检验企业各部门计划执行情况；3·2监督、检验企业管理制度落实落实情况；3·3监督、检验企业工作纪律日常恪守情况；3·4监督、检验经营管理活动中异常情况，提出整改提议和防范方法；3·5向总督察提交督查计划，汇报交办督查任务完成情况；3·6建立内部督查档案。五、工作程序1、上报工作保障计划：各部门(岗位)工作人员按每七天（周六下午4点前）、每个月（28日前）、每季度（季末月28日前）、六个月（六个月末月25日前）、年底（12月20日前）时间周期，将企业平衡下达成本部门（岗位）经营工作计划详细分解到本周期、并配以本周期保障计划，上报督查室。督查室及时督促收取、汇总汇报各位副总经理、总经理，以备包括计划协调会议召开时对照查询。2、确认工作计划：企业定时召开工作计划平衡、协调会议，依照上一周期计划完成情况、本周期工作重点要求和各部门(岗位)提报工作保障计划内容，进行各部门(岗位)计划调整、确认。工作计划内容必须详细到工作量（可量化）和工作时限（日期时间详细化）。3、总结、述职：各部门(岗位)人员每七天六将本周工作总结书面报督查室，接收工作检验与督促；并按每个月（次月3日前）、每季度（季末次月3日前）、六个月（六个月末次月3日前）、年底（当年12月31日前）时间周期，书面总结上一周期工作计划完成情况、岗位职责推行情况、主要业绩等，经过总结会方式进行公开述职，接收企业考评督查领导小组和职员代表考评质询。4、检验：督查室依据日常工作督查统计和计划执行情况，对各部门(岗位)人员书面申报总结属实度进行检验，并重点标识出对整个企业运行存在较大影响节点问题、效率问题、协作问题、失控问题等，在述职时给予质询、反馈。5、评价：督查室对部门（岗位）人员计划执行情况进行详细计算，结果与当月基本工资挂钩；考评督查领导小组和职员代表对部门（岗位）人员述职以及实际工作质量、管理制度落实及工作纪律、工作效率情况进行百分制评价，与当月基本工资挂钩；督查室对部门（岗位）人员责任自律、团体协作、培训学习、管理创新等情况进行不定时民主测评（每季度不少于一次），测评结果与年度奖金挂钩。6、反馈：督查室对部门（岗位）人员本周期评价结果进行面谈、反馈。7、调查、处理：在企业、项目等处设置投诉、举报箱，对接到投诉、举报内容进行汇总、分类、分析，注意保密，督查室汇总及处理结果每个月报总经理；对包括重大质量隐患、影响企业品牌信誉问题、经济问题、法律问题等重大事项，需立刻汇报。对于事实清楚或一再出现问题，可直接通知或分流到相关岗位进行整改、处理；并监督处理结果反馈。对于事实不清楚，对企业有一定影响问题，督查室进行调查，并将调查过程、证据、结果报总经理，必要时出具正式调查汇报。对于已经给企业造成严重损失或恶劣影响事件，督查室可提议成立暂时调查小组，进行详细调查并汇报调查结果。对于员工提出合理化提议，及时与包括相关岗位沟通协商，加以参考、完善、采纳；对企业发展、管理有重大价值合理化提议，应给予物质奖励和精神激励。对于恶意举报、投诉事件，应尽快公开公布调查过程和事实依据，澄清外界传言和疑惑，还员工以清白，使其轻装上阵，为企业作出更大贡献。调查、处理结果与年度奖金挂钩。8、必要时，对总结、检验、考评、调查结果进行公告。六、相关表单1、员工月(年)度工作述职单2、员工周(月)度工作评价面谈、反馈单3、员工月(季、六个月、年)度计划执行计算单4、员工月(年)度工作述职评价单5、员工季(年)度民主评议单七、签收：1、本人确保严格按此文件要求执行。2、本人有责任在发觉问题时，第一时间向本文件同意人提出修改意见。编制：校对：审批：发放号：附表一：员工月(年)度工作述职单年月日姓名部门岗位本期工作任务描述（描述自己所处岗位职责任务及计划目标完成情况）本期工作质量自评（客观公正地评价本期取得突出工作成效、贡献及经验）本期工作问题自检（实事求是地找出本期工作中存在缺点、失误及发生原因、得失）对企业及其它工作岗位要求、提议附表二：员工周(月)度工作评价面谈、反馈单年月日姓名部门岗位本期职责任务或工作计划完成情况督查室主任签字：本期工作质量情况评价直接上级签字：本期发生工作失误、质量缺点、存在问题等直接上级签字：本期工作纪律、管理制度执行情况督查室主任签字：本期受内、外部投诉情况督查室主任签字：企业分管副总或总经理评价附表三：员工月(季、六个月、年)度计划执行计算单年月日姓名部门岗位考评项目考评依据完成比率计划执行结果÷周期工作计划×100%总评结果与工资（奖金）挂钩比率附表四：员工月(年)度工作述职评价单年月日姓名部门岗位本期工作质量评价评语：评价人员计分平均得分本期执行管理制度情况评价评语：评价人员计分评均得分本期工作纪律与工作效率情况评价评语：评价人员计分平均得分总评得分附表五：员工季(年)度民主评议单年月日姓名部门岗位评议内容评议依据（单项百分制）平均得分责任与自律制度意识自觉恪守企业规章制度时间观念时间观念强，及时工作反馈，富有效率成本意识点滴勤俭节约、善于改进、效益第一责任意识不推诿扯皮，勇于负担责任服务意识尊重、服务内外部客户，自觉维护企业形象知识与学习知识技能专业知识、管理知识丰富，工作技能充分工作经验工作经验丰富，能够处理复杂、疑难问题经验分享与团体组员分享工作、知识信息和经验自我提升自我督促、传授经验、指导与培养下属、同事成长参加培训认真参加上级培训、考评并组织本专业宣传、培训团体与沟通团体协作主动配协议事及相关部门工作，团体利益至上工作作风决议民主、科学，工作细致、严谨，富有激情下属信任乐于倾听，管理公平、公正，在下属中具备威信授权善于用人所长,有效分解、分配工作责任与权力忠诚恪守职责，对企业具备职业化忠诚执行与创新真