《证券投资分析》课程考核大纲

《证券投资分析》课程考核大纲【考核目的】考核学生了解证券投资的基本知识，掌握证券市场及其运行规则，熟悉证券投资的规则、流程与术语的状况，掌握学生是否对证券投资行情的具有初步解读能力，是否能运用基本分析及技术分析手段指导投资行为。【考核范围】课程考核包括过程考核和期末考核两部分。过程性考核成绩占总成绩的40%，包括学生学习态度（含出勤情况）（10%）、学生课堂表现（15%），课后作业完成情况（10%）。期末考核成绩占总成绩的60%，包括理论知识与应用能力两大部分。其中，理论知识考核采用笔试或上机考试形式，考查学生基本理论和基本知识的掌握情况。【期末考试形式】采用笔试形式或上级考试形式；闭卷。【期末考试对试题的要求】主、客观试题的比例：主观性试题占60%，客观性试题占40%。题型比例：单选题10%-20%、多选题10%-20%、简答题10%-20%、论述题10%-20%、计算题20%-30%。难度等级：分为较易、中等、较难三个等级，大致比例是40:40:20期末闭卷笔试,占60%,平时考核(出勤、提问、作业)占40%。如果采用上机题库考试，则采用金融从业资格考试题型的方式，全部为客观试题，主要题型有单选题、多选题、判断题等，主观性试题的知识点分成几个问题，在重新编辑后变成客观性试题出现。【期末考试对试题的要求】主、客观试题的比例：主观性试题占60%，客观性试题占40%。题型比例：单选题10%-20%、多选题10%-20%、简答题10%-20%、论述题10%-20%、计算题20%-30%。难度等级：分为较易、中等、较难三个等级，大致比例是40:40:20期末闭卷笔试,占60%,平时考核(出勤、提问、作业)占40%。【期末考试的具体内容】第一章证券与证券投资知识点：1.证券的界定2.投资的界定3.证券投资的界定4.证券投资学的界定5.证券投资准备6.证券市场7.投机与投资的区别考核目标：1.了解：（1）证券的界定（2）投资的界定（3）证券投资的界定2.理解：（1）证券概念（2）有价证券（3）证券投资（4）投机的特点（5）证券投资与投机的区别（6）证券市场3.掌握：（1）证券概念（2）有价证券（3）证券投资（4）投机的特点（5）证券投资与投机的区别（6）证券市场4.运用：（1）证券投资（2）证券投机（3）投机的特点（4）投资与投机区别（5）证券投资与投机的区别（6）上市证券第二章权益证券——股票知识点：1.股票的界定2.股票的属性3.股票的特征4.股票的分类5.普通股6.优先股7.成长股8.周期股9.可转换优先股10.累积优先股11.除权与除息12.市盈率13.托宾Q14.A股和B股考核目标：1.了解：（1）证券市场的结构（2）证券市场的参与者（3）证券投资账户的种类（4）开户受理机构（5）开户投资者主体资格2.理解：（1）股票的界定（2）股票的属性（3）股票的特征（4）股票的分类（5）普通股（6）优先股（7）A股和B股（8）市盈率3.掌握：（1）股票的界定（2）股票的属性（3）股票的特征（4）股票的分类（5）普通股（6）优先股4.运用：（1）股票的界定（2）股票的属性（3）股票的特征（4）股票的分类（5）普通股（6）优先股（7）A股和B股（8）市盈率第三章固定收益证券——债券知识点：1.债券的界定2.债券的属性3.债券的特征4.债券的分类5.可转换公司债券的界定6.可转换公司债券的属性7.可转换公司债券的特征8.可转换公司债券的分类9.扬基债券10.武士债券11.龙债券考核目标：1.了解：（1）债券的分类（2）单利债券（3）复利债券（4）附息债券（5）贴现债券(6)浮动利率债券（7）实物债券2.理解：（1）债券的属性（2）债券的特征（3）凭证式债券（4）记账式债券（5）按发行主体分类3.掌握：（1）债券的属性（2）债券的特征（3）凭证式债券（4）记账式债券（5）按发行主体分类（6）可转换债券4.运用：（1）债券的购买（2）债券收益率的计算第四章证券投资基金知识点：1.证券投资基金2.契约型基金3.公司型基金4.封闭式基金5.开放式基金6.公募基金7.私募基金8.交易型开放式指数基金9.上市开放式基金10.成长性基金11.收入型基金12.平衡型基金13.债券基金14.股票基金15.货币市场基金16.指数基金17国内基金18.国际基金19.离岸基金20.海外基金21.基金认购22.基金申购23.基金赎回24.基金单位净值考核目标：1.了解：（1）证券投资基金(2)国内基金(3)国际基金(4)离岸基金(5)海外基金(6)成长性基金(7)收入型基金(8)平衡型基金(9)交易型开放式指数基金(10)上市开放式基金2.理解：（1）契约型基金(2)公司型基金(3)封闭式基金(4)开放式基金(5)公募基金(6)私募基金(7)债券基金(8)平衡型基金(9)股票基金(10)基金单位净值3.掌握：(1)封闭式基金(2)开放式基金(3)公募基金(4)私募基金(5)基金单位净值(6)基金认购(7)基金申购(8)基金赎回(9)基金单位净值4.运用：(1)基金认购(2)基金申购(3)基金赎回(4)基金单位净值第五章衍生证券知识点：1.远期交易2.期货交易3.盯市制度4.套期保值5.利率期货6.股价指数期货交易7.互换交易8.利率互换9.货币互换10.证券期权交易11.期权价格12.履约价格考核目标：1.了解：（1）远期交易（2）盯市制度（3）股价指数期货交易（4）证券期权交易（5）期权价格（6）履约价格2.理解：（1）期货交易（2）套期保值（3）利率期货（4）利率互换（5）利率互换3.掌握：（1）期货交易（2）套期保值（3）利率期货（4）利率互换（5）利率互换4.运用：（1）套期保值（2）期货交易（3）期权价格第六章证券发行与交易市场知识点：1.证券发行市场2.证券承销商3.公募发行4.私募发行5.直接发行6.间接发行7.招标发行8.议价发行9.首次公开发行（IPO）10.询价11.拍卖竞价机制12.网上发行13.网下发行考核目标：1.了解：（1）间接发行（2）招标发行（3）询价（4）拍卖竞价机制（5）网下发行2.理解：（1）证券发行市场（2）证券承销商（3）首次公开发行（IPO）（4）公募发行（5）私募发行（6）网上发行3.掌握：（1）证券发行市场（2）证券承销商（3）首次公开发行（IPO）（4）公募发行（5）私募发行（6）网上发行4.运用：（1）证券经纪业务（2）证券公司的业务第七章证券投资基本分析知识点：1.证券投资基本分析的理论基础2.证券投资基本分析分类3.证券投资基本分析的目的4.证券投资基本分析的特点5.宏观经济运行对证券市场的影响分析6.宏观经济政策对证券市场的影响分析7.行业划分方法8.行业的市场结构分析9.行业的生命周期分析10.行业与经济周期的关系分析11.行业兴衰的影响因素分析12.上市公司行业地位分析13.上市公司经济区位分析14.上市公司产品分析15.上市公司经营管理能力分析16.上市公司科技开发能力分析17.公司的成长性分析考核目标：1.了解：（1）证券投资基本分析的理论基础（2）证券投资基本分析分类（3）证券投资基本分析的目的2.理解：（1）证券投资基本分析的特点（2）行业划分方法3.掌握：（1）证券投资基本分析的特点（2）宏观经济运行对证券市场的影响分析（3）宏观经济政策对证券市场的影响分析（4）行业划分方法4.运用：（1）宏观经济运行对证券市场的影响分析（2）宏观经济政策对证券市场的影响分析（3）行业的市场结构分析（4）行业的生命周期分析（5）行业与经济周期的关系分析（6）行业兴衰的影响因素分析（7）上市公司行业地位分析（8）上市公司经济区位分析（14）上市公司产品分析（15）上市公司经营管理能力分析（16）上市公司科技开发能力分析（17）公司的成长性分析第八章证券投资技术分析知识点：1.证券投资技术分析的理论基础（三大假设）2.证券投资技术分析的四大要素3.技术分析主要理论与方法4.技术分析应注意的问题5.道氏理论6.波浪理论7.K线理论8.切线理论9.形态理论10.缺口理论11.量价关系理论12.其他技术分析理论13.趋势型指标14.超买超卖指标（反趋向指标）考核目标：1.了解：（1）证券投资技术分析的四大要素2.理解：（1）证券投资技术分析的理论基础（2）技术分析主要理论与方法（3）技术分析应注意的问题3.掌握：（1）技术分析主要理论与方法4.运用：（1）道氏理论（2）波浪理论（3）K线理论（4）切线理论（5）形态理论（6）缺口理论（7）量价关系理论（8）其他技术分析理论（9）趋势型指标（10）超买超卖指标（反趋向指标）【样题】一、单项选择题(本类题共10小题，每题1分，共10分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)1.可以通过证券交易所交易系统发行和流通的债券是（）A.凭证式国债B.记账式国债C.实物债券D.一切债券2.当证券公司从事自营业务时，它就是（）A.证券发行人B.证券承销人C.证券投资咨询者D.机构投资者……二、多项选择题(本类题共10小题，每小题2分，共20分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)1.下列说法不正确的有（）A.股票是有期限的B.债券是所有权凭证C.可转换公司债券是附有选择权的债券D.股票指数期货合约交易的对象是股票2.证券市场的基本功能有哪些（）A.筹资功能B.定价功能C.资本配置功能