06-内控问卷调查表(内控评价-风险评估)

上传人：醉*** IP属地：境外上传时间：2023-08-25 格式：XLSX 页数：4 大小：11.37KB 积分：6 举报 版权申诉

全文预览已结束

 下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

被调查人姓名：,,,,调查人姓名：,,,签核人姓名：,,开始调查日期,,过程管理符合度,,结果有效性管理符合度,,,

被调查人部门：,,,,调查人部门：,,,签核人部门：,,结束调查日期,,,,,,,

评价要素,,,,,过程管理情况记录,,,,,,,,结果有效性情况记录,,,

模块,关键控制点,编号,评价项目描述,相关流程,检查结果,对应的管理制度,,相应的业务流程,,其它（如通知、传真、优秀实践和总结等）,缺陷说明,责任部门,检查结果,结果性文件名称,缺陷说明,责任部门

,,,,,,制度名称及编号,具体条款,流程名称及编号,流程简要描述,,,,,,,

风险评估,风险识别,1,企业是否建立健全风险评估机制，根据设定的控制目标，全面、系统、持续地收集相关信息,内部控制评价流程、内部控制风险和缺陷识别流程,,,,,,,,,,,,

,,2,企业是否运用适当的技术和工具，准确、持续地识别影响战略目标实现的内外部风险,内部控制风险和缺陷识别流程,,,,,,,,,,,,

,,3,企业是否结合自身的风险偏好，确定相应的风险承受度,内部控制风险和缺陷识别流程,,,,,,,,,,,,

,风险分析,4,企业是否运营适当的方法和技术分析风险发生的可能性和影响程度，评估其固有风险和剩余风险,内部控制风险和缺陷分析流程,,,,,,,,,,,,

,,5,企业是否对评估的风险进行排序，确定重点关注和优先控制的风险,内部控制风险和缺陷分析流程,,,,,,,,,,,,

,,6,企业是否运用适当的方法和技术对风险进行持续监控，及时对风险进行再识别和再评估,内部控制风险和缺陷分析流程,,,,,,,,,,,,

,风险应对,7,企业是否结合剩余风险与风险承受度，权衡风险和收益，确定风险应对策略,内部控制风险和缺陷应对流程,,,,,,,,,,,,

,,8,对于相互关联的风险，企业是否从风险组合观出发，综合制定风险应对措施,内部控制风险和缺陷应对流程,,,,,,,,,,,,

,,9,企业是否分析、掌握董事、经理及其他高级管理人员、关键岗位员工的风险偏好，并采取适当的控制措施,内部控制风险和缺陷应对流程,,,,,,,,,,,,

,,10,企业是否持续收集与风险变化相关的信息，进行风险识别和分析，及时调整风险

人人文库> 全部分类> 专业文献 > 法律法学

1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。