石油化工工程项目交工技术文件整理培训-9课件

石油化工工程项目交工技术文件整理燕山石化分站２０１3．3

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课程内容一、交工技术文件编制1基本术语2建设工程项目文件归档范围3建设工程项目文件归档整理主要依据标准4交工技术文件的形成与管理5

SH/T3503-2007、SH/T3543-2007标准的有关规定6交工技术文件审查时常见问题及分析

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课程内容二、设备随机文件编制1设备随机文件分类2设备随机文件整理原则3设备随机文件编制过程中的注意事项4设备随机文件验收时检查重点和易错点

31基本术语1.1SH/T3503定义的交工技术文件术语交工技术文件：

是工程总承包单位或设计、采购、施工、检测等承包单位及工程监理单位在建设工程项目施工阶段形成并在工程交工时移交建设单位的工程实现过程、安全质量、使用功能符合要求的证据及竣工图等。1基本术语1.1SH/T3503定义的交工技术文件术4

1基本术语1.2SH/T3543定义的施工过程技术文件术语施工过程技术文件：

是施工单位在建设工程项目施工过程形成的质量管理文件、质量控制记录、安全质量见证等技术文件的统称。

1基本术语1.2SH/T3543定义的施工过程技5

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建设工程项目文件归档范围及要求

2.1归档范围

2.2归档文件的质量要求

2.3工程项目文件整理归档职责要求

62建设工程项目文件归档范围及要求2.1归档范围2.1.1根据GB/T50328附录A规定：

工程项目归档文件为：与工程建设有关的重要活动、记载工程建设主要过程和现状、具有保存价值的各种载体的文件。包括：工程准备阶段文件监理文件施工文件竣工图竣工验收文件2建设工程项目文件归档范围及要求2.1归档范围74、石油化工工程项目文件的形成与管理2.1.2各责任单位形成、收集、整理的主要文件、格式要求

1）建设单位：按GB50328附录A形成和收集的工程准备阶段文件、项目质量管理制度、质量策划以及项目施工阶段、调试阶段、竣工验收阶段所形成的各类项目管理文件。格式应符合本企业文件编写格式的规定。作为竣工档案。4、石油化工工程项目文件的形成与管理2.1.2各责任单位形84、石油化工工程项目文件的形成与管理2）监理单位：按《建设工程监理规范》GB50319-2001或《石油化工建设工程项目监理规范》SH/T3903规定形成、收集项目监理制度、监理大纲、监理规划、监理实施细则、监理对项目实施质量控制所形成的各类文件，以及依据建设单位质量管理程序要求所形成的各项文件，如项目监理组织机构任命文件、监理人员资格报审资料、计量器具报审资料等。格式应符合监理规范、监理合同规定，也可按本企业文件编写格式形成，但应满足规范要求，作为竣工档案。4、石油化工工程项目文件的形成与管理2）监理单位：94、石油化工工程项目文件的形成与管理3）总包单位：依据《工程项目总承包管理规范》GB/Ｔ50358规定形成各类文件，如项目组织机构、人员、计量器具、项目管理计划等需报送建设单位、监理单位审批的文件、工程项目实施过程中质量管理与质量控制方面的文件、记录、报告等，格式应符合本企业文件编写格式的规定，并应满足建设单位及监理单位要求。按建设单位规定提交的部分作为竣工档案。4、石油化工工程项目文件的形成与管理3）总包单位：104、石油化工工程项目文件的形成与管理4）勘察、设计单位：勘察单位按勘察合同规定形成勘察报告；设计单位按设计合同规定形成各阶段设计文件；

设计单位按SH/T3503-2007规定编制竣工图。按建设单位规定作为竣工档案。

4、石油化工工程项目文件的形成与管理4）勘察、设计单位：114、石油化工工程项目文件的形成与管理5）施工和检测单位：

——按SH/T3543规定形成施工过程技术文件；——按SH/3903和监理单位规定形成监理程序执行文件；——按SH/T3503和施工合同规定形成交工技术文件；——按工程监督机构要求形成工程质量监督程序执行文件。按SH/T3503及建设单位规定提交的部分，作为竣工档案。4、石油化工工程项目文件的形成与管理5）施工和检测单位：124、石油化工工程项目文件的形成与管理6）其他单位：

国家工程建设管理部门、工程质量监督、检验机构等政府部门对工程项目实施质量管理与质量控制方面的文件，格式由上述部门规定，程序执行方应自行保存执行文件，并按建设单位规定作为竣工档案。

如：特种设备安装告知申报资料及监督检验资料；接受工程质量监督机构监督的资料，应作为竣工档案。4、石油化工工程项目文件的形成与管理6）其他单位：132建设工程项目文件归档范围及要求2.2归档文件的主要质量要求2.2.1归档的工程文件应为原件。2.2.2工程文件的内容及其深度必须符合国家有关工程勘察、设计、施工、监理等方面的技术规范、标准和规程。2.2.3工程文件的内容必须真实、准确，与工程实际相符合。2建设工程项目文件归档范围及要求2.2归档文件的主要质量142建设工程项目文件归档范围及要求2.2.4组卷合理系统，便于查找。2.2.5工程文件应采用耐久性强的书写材料，如碳素墨水、蓝黑墨水，不得使用易褪色的书写材料，如:红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等。2.2.6工程文件应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字盖章手续完备。2建设工程项目文件归档范围及要求2.2.4组卷合理系统152建设工程项目文件归档范围及要求2.2.7工程文件中文字材料幅面尺寸规格宜为A4幅面(297mmX210mm)。图纸宜采用国家标准图幅。2.2.8工程文件的纸张应采用能够长期保存的韧力大、耐久性强的纸张。2.2.9图纸一般采用蓝晒图，竣工图应是新蓝图，计算机出图必须清晰，不得使用计算机出图的复印件。所有竣工图均应加盖竣工图章。2建设工程项目文件归档范围及要求2.2.7工程文件中文字162建设工程项目文件归档范围及要求2.3工程项目文件整理归档职责要求2.3.1建设、勘察、设计、施工、监理等单位应将工程文件的形成和积累纳入工程建设管理的各个环节和有关人员的职责范围。2建设工程项目文件归档范围及要求2.3工程项目文件整理归172建设工程项目文件归档范围及要求2.3工程项目文件整理归档职责要求2.3.2建设单位职责：

1）在工程招标及与勘察、设计、施工、监理等单位签订协议、合同时，应对工程文件的内容、格式、套数、质量、移交时间、费用等提出明确要求；

2）收集和整理工程准备阶段、竣工验收阶段形成的文件，并应进行立卷归档；3）组织、监督和检查勘察、设计、施工、监理等单位的工程文件的形成、积累和立卷归档工作；

4）收集和汇总勘察、设计、施工、监理等单位立卷归档的工程档案；5）在组织工程竣工验收前，应提请当地的城建档案管理机构对工程档案进行预验收；未取得工程档案验收认可文件，不得组织工程竣工验收；6）对列入城建档案馆(室)接收范围的工程，工程竣工验收后3个月内，向当地城建档案馆(室)移交一套符合规定的工程档案。2建设工程项目文件归档范围及要求2.3工程项目文件整理归182建设工程项目文件归档范围及要求2.3工程项目文件整理归档职责要求2.3.3勘察、设计、施工、监理职责：将本单位形成的工程文件立卷后向建设单位移交。2.3.4总承包职责：负责收集、汇总各分包单位形成的工程档案，并应及时向建设单位移交。各分包单位应将本单位形成的工程文件整理、立卷后及时移交总包单位。2建设工程项目文件归档范围及要求2.3工程项目文件整理归192建设工程项目文件归档范围及要求2.3工程项目文件整理归档职责要求2.3.5城建档案管理机构：

将对工程文件的立卷归档工作进行监督、检查、指导。在工程竣工验收前，对工程档案进行预验收，验收合格后，出具工程档案认可文件。2建设工程项目文件归档范围及要求2.3工程项目文件整理归20

3工程项目文件归档整理的主要相关标准

213工程项目文件归档整理的主要相关标准3.1GB/T50328《建设工程文件归档整理规范》

GB/T50328是建设工程文件归档整理的统一要求，是工程项目建设档案验收的依据。他从工程立项到工程竣工验收，包含工程项目建设各阶段工程文件整理要求，也是SH/T3903、SH/T3503的编制依据。3工程项目文件归档整理的主要相关标准3.1GB/T50223工程项目文件归档整理的主要相关标准3.2DA/T28-2002《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》

DA/T28-2002规定了国家重大建设项目文件归档与档案整理的要求和方法，适用于国家重大建设项目的新建、扩建、改建和技术改造等项目的竣工文件的编制档案整理及竣工档案验收。3工程项目文件归档整理的主要相关标准3.2DA/T28233工程项目文件归档整理的主要相关标准3.3GB/T19001－2000《质量管理体系

要求》工程各参建单位需要依据GB/T19001－2000建立质量管理体系，按照体系要求形成一系列的质量管理制度、文件及记录，对这部分文件、记录的收集、整理和存档应符合各单位质量管理体系中关于文件的管理要求。3工程项目文件归档整理的主要相关标准3.3GB/T19243工程项目文件归档整理的主要相关标准3.4TSGZ0004－2007《特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系要求》从事特种设备现场组焊、安装、改造的施工单位（包括压力容器、压力管道、起重机械等），应依据（TSGZ0004－2007）的要求建立相应质量管理体系，按照体系要求形成相应的质量管理制度、文件及记录，并进行存档。3工程项目文件归档整理的主要相关标准3.4TSGZ00253工程项目文件归档整理的主要相关标准3.5GB/T50358-2005《建设项目工程总承包管理规范》GB/T50358-2005是规范建设项目工程总承包管理行为的基本依据。其中第15.4节，对文件管理作了具体规定，明确要求：工程总承包项目文件资料应随项目进度及时收集、处理，并按项目的统一规定进行标识。项目部应按照有关档案管理标准和规定，将项目设计、采购、施工、试运行等项目管理过程中形成的所有文件、资料进行归档。3工程项目文件归档整理的主要相关标准3.5GB/T50263工程项目文件归档整理的主要相关标准3.6GB50319-2000《建设工程监理规范》、和SH/T3903－2004《石油化工建设工程项目监理规范》SH/T3903－2004是石油化工行业标准，规定了石油化工建设工程项目监理工作的要求，包括勘察、设计、施工招标、工程施工、设备采购、设备监造和项目保修等各阶段的监理工作。其中第11章对施工阶段监理文件的收集内容进行了明确规定，共31项监理文件,附录A给出了相应表格。3工程项目文件归档整理的主要相关标准3.6GB5031273工程项目文件归档整理的主要相关标准3.7SH/T3543-2007《石油化工建设工程项目施工过程技术文件规定》SH/T3543-2007是石油化工工程建设项目施工过程技术文件的统一规定，明确了石油化工建设工程项目施工过程技术文件的要求，是石油化工新建、扩建、改建工程项目施工过程技术文件的积累、编汇、组卷和归档的总体规定，并给出了施工过程质量管理与质量控制的技术文件格式。SH/T3543-2007所规定的各项文件、记录是施工过程质量管理与质量控制状况的证据。施工单位需在施工过程中按照SH/T3543-2007形成各项文件和记录,并作为项目管理文件存档。3工程项目文件归档整理的主要相关标准3.7SH/T35283工程项目文件归档整理的主要相关标准3.8SH/T3503－2007《石油化工建设工程项目交工技术文件规定》SH/T3503-2007明确了石油化工建设工程项目从工程开工到工程交工验收，即工程施工阶段设计、采购、施工及检测等交工技术文件的要求，是石油化工新建、扩建和改建工程项目交工技术文件编汇、组卷和交付的总体要求，并给出了各专业交工文件的格式。交工技术文件是施工过程技术文件的一部分，需监理和建设单位签字确认，交建设单位存档。3工程项目文件归档整理的主要相关标准3.8SH/T35293工程项目文件归档整理的主要相关标准3.9GB/T50252-2010《工业安装工程施工质量验收统一标准》、SH/T3508－2011《石油化工安装工程质量验收统一规定》SH/T3508-2011规定了石油化工安装工程施工质量验收的划分和对验收的程序、验收的组织与记录的要求，是石油化工建设工程新建、扩建或改建项目安装工程施工质量验收的通用标准。安装工程定义：在石油化工建设工程项目中，对钢结构、静设备、动设备、管道、电气、仪表、电信、筑炉、隔热耐磨衬里、防腐及隔热等专业工程所进行的技术工作和形成的工程实体。3工程项目文件归档整理的主要相关标准3.9GB/T50303工程项目文件归档整理的主要相关标准3.10GB50300《建筑工程质量验收统一规定》GB50300规定了建筑工程施工质量验收的划分和对验收的程序、验收的组织与记录的总体要求，明确了建筑工程中单位工程、分部工程、分项工程的划分原则以及施工质量验收及记录要求，对工程施工质量验收程序和组织进行规定。对建筑工程质量验收的所需填写的记录内容和格式进行了规定。石油化工建设工程项目中的建筑工程质量验收应执行GB50300。施工过程质量控制文件记录、交工技术文件的内容与格式应执行工程所在地工程建设主管部门的有关规定和国家有关标准规范的规定。3工程项目文件归档整理的主要相关标准3.10GB50331

4工程项目文件的形成与管理

4.1工程项目文件的管理策划

4.2工程项目文件的形成与保存

4.3工程项目文件的汇总、整理、装订

4.4工程项目文件验收与归档

324、石油化工工程项目文件的形成与管理交工技术文件要做到系统、完整、真实、合规，必须做好以下几方面工作：一是：事前策划；二是：事前明确责任；三是：事前做好培训交底；四是：事中做好检查、确认；五是：事后做好核查和验收。4、石油化工工程项目文件的形成与管理交工技术文件334、石油化工工程项目文件的形成与管理4.1工程项目文件的管理策划4.1.1工程开工前，工程各参建单位都应根据项目的具体情况对项目应形成的文件进行策划，明确各责任单位编制、收集、整理工程技术资料的质量责任，统一技术资料收集、整理提交的内容、格式、份数、方式以及验收标准和验收程序。

工程项目文件管理的有关要求必须作为监理、总包、施工、检测等工程合同的技术条款或补充条款。4、石油化工工程项目文件的形成与管理4.1工程项目文件的管理344、石油化工工程项目文件的形成与管理4.1.2施工过程技术文件、交工技术文件应进行记录初始化，确定记录内容和表格。工程开工前，每个专业需将施工所需形成的记录表格在施工方案中明确。SH/T3503中没有适用表格的，需与建设、监理单位协商自行设计并确定记录内容和表格形式。表格中各检测项目的允许值应在施工方案中明确列出。4.1.3在施工方案交底时需向作业人员详细讲解表格的填写要求，明确原始记录数据的填写责任人，审核和审查人。4、石油化工工程项目文件的形成与管理4.1.2施工过程技术354、石油化工工程项目文件的形成与管理4.2

施工文件的形成与保存4.2.1形成原始记录：施工过程中，施工班组长应负责按规定的检查、检测项目对安装质量进行检测，并将检测数据手工填写在原始记录中，日期和填写人签字应齐全。4、石油化工工程项目文件的形成与管理4.2施工文件的形成364、石油化工工程项目文件的形成与管理4.2.2核查原始记录：

施工单位专职质量检查人员应对班组检测的原始记录数据进行实测复查，复查合格后，在原始记录中签署合格意见。4、石油化工工程项目文件的形成与管理4.2.2核查原始记录374、石油化工工程项目文件的形成与管理4.2.3审查原始记录：

施工技术人员需对原始记录数据进行审查，符合规范要求后签字确认。4.2.4数据录入计算机系统：按SH/T3503要求作为交工技术文件的记录需录入计算机。技术人员应核查数据录入的准确性。4、石油化工工程项目文件的形成与管理4.2.3审查原始记录384、石油化工工程项目文件的形成与管理4.2.5确认纸制版记录：总包、监理有关责任人员需在工序质量验收时对施工单位编制的纸制版记录进行审查，并按规定比例对实体质量进行复查，核实记录的有效性，并当场签字确认。4.2.6保存：

施工过程中施工单位应及时收集并妥善保管原始记录，包括施工单位班组长手写的原始记录和监理签字确认的交工技术文件原件。4、石油化工工程项目文件的形成与管理4.2.5确认纸制版记394、石油化工工程项目文件的形成与管理4.3工程项目文件的汇总、整理、装订4.3.1工程中交验收时，需对施工过程中形成的工程质量文件进行审查，方可对已完工程实体施工质量进行确认，办理工程中交验收手续。4.3.2工程中交验收后，各责任单位除继续工程尾项施工外，应集中进行工程文件的汇总、整理和装订。交工技术文件的整理及装订方法除应符合SH/T3503的规定外还应符合业主档案管理部门的规定。4、石油化工工程项目文件的形成与管理4.3工程项目文件的汇404、石油化工工程项目文件的形成与管理4.4工程项目文件验收与归档4.4.1

工程交工验收时，监理应向建设单位提交监理文件，总包、施工单位应向建设单位提交交工技术文件，设计单位应项目建设单位提交竣工图文件，采购单位应向建设单位提交其采购物资的质量证明文件等资料，并签署资料移交证书。4.4.2工程竣工验收前，全部工程项目文件需通过档案管理部门的档案专项验收。经档案验收合格后的工程项目文件需交档案管理部门归档。4、石油化工工程项目文件的形成与管理4.4工程项目文件验收41

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SH/T3503-2007、SH/T3543-2007标准的有关规定5.1

SH/T3503-2007和SH/T3543-2007的关系及执行要求5.2

SH/T3503-2007标准的主要变动5.3

SH/T3503-2007标准条款的特别说明5.4

SH/T3503-2007表格的使用说明5.5

SH/T3543-2007标准条款的特别说明

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SH/T3503-2007、SH/T3543-2007标准的有关规定5.1SH/T3503-2007和SH/T3543-2007的关系及执行要求5.1.1关系１）同是对石油化工工程施工质量记录形成、收集、整理、存档给予规定的专业性综合标准；

2）整体与局部的关系，相辅相成，同步执行。

SH/T3543-2007是整体要求；

SH/T3503-2007是局部要求。5SH/T3503-2007、SH/T354343

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SH/T3503-2007、SH/T3543-2007标准的有关规定执行要求：5.1.2SH/T3503-2007：在附录A～附录F中给出了交工技术文件格式，这些表格必须采用计算机打印，并经总承包、监理和建设单位签字确认，并提交给建设单位归档。5.1.3SH/T3543-2007：在附录A～附录H中给出了部分工程施工过程质量管理、质量控制所必需的记录格式，这些表格是为满足工程质量管理和控制需要而制定的，对工程质量的过程控制至关重要，因此需要施工单位作业人员、质量检查人员如实填写，技术人员及时核查并签字确认。5SH/T3503-2007、SH/T354344

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SH/T3503-2007、SH/T3543-2007标准的有关规定执行要求：5.1.4在施工过程中，工程分项、分部、单位、单项工程验收时监理单位、建设单位应对SH/T3543-2007、SH/T3503-2007所规定填写的表格进行审核确认。5.1.5除建设单位另有规定外，施工单位依据SH/T3543-2007附录A～附录H所填写的各项记录可只填写一份原始记录，并自行归档。5SH/T3503-2007、SH/T354345

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SH/T3503-2007、SH/T3543-2007标准的有关规定5.2SH/T3503-2007标准的主要变动5.2.1对原交工技术文件的表格进行了增补、修改和必要的删减，如增加了总承包单位签字栏，删除了电气、仪表安装工程中的大量试验、校验记录，强化过程控制，减少提交建设单位不必要的文件数量。5.2.2明确了设计单位负责出具竣工图、监理单位审核竣工图的责任；5.2.3明确了材料采购单位负责收集、整理、提交材料、设备质量证明文件的责任。5SH/T3503-2007、SH/T354346

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SH/T3503-2007、SH/T3543-2007标准的有关规定5.3SH/T3503-2007标准条款的特别说明4.3建设工程项目中有关铁路、公路、港口码头、电信、35kV以上送变电工程和油气田、长输管道工程的交工技术文件内容及格式应按有关国家标准、行业标准的规定执行。4.4锅炉、压力容器、起重机械、电梯等安装工程的交工技术文件内容除执行本规定外，还应执行建设工程项目所在地特种设备安全监察管理部门的规定。

(SH/T3503没有给出上述工程的检验记录表格)5SH/T3503-2007、SH/T354347

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SH/T3503-2007、SH/T3543-2007标准的有关规定4.5土建工程所用的交工技术文件内容和格式除执行本规定外，还应执行建设工程项目所在地建设行政主管部门的规定.

在SH/T3503中没有规定建筑工程交工技术文件的内容和格式，附录B中所列入的表格是针对石化行业标准中对设备基础、水池等混凝土工程、钢结构工程的特殊要求，对现行国家建筑工程施工及验收规范中所缺的交工技术文件表格的补充。5SH/T3503-2007、SH/T354348

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SH/T3503-2007、SH/T3543-2007标准的有关规定4.10使用单位领取材料时，采购单位应出具在质量证明文件上加盖确认印章的复印件，其用纸规格为A4。本条是专门对采购单位提出的要求。根据《工程质量管理条例》国务院第279号令要求，采购单位应对其采购设备、材料的质量负责，施工单位、监理单位应对原材料质量进行检查确认。规定采购单位在质量证明文件复印件上加盖确认印章，是为体现采购单位对材料、设备质量证明文件的有效性进行了核查确认。复印件交付施工单位是用于施工单位对设备、材料质量进行确认并给监理单位进行报验，使他们履行对工程所用材料设备进行检查确认的责任。5SH/T3503-2007、SH/T354349

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SH/T3503-2007、SH/T3543-2007标准的有关规定4.12目前尚无适用规范的工程，应由工程总承包单位或施工单位与建设/监理单位根据设计文件和产品技术文件的要求协商确定。

本条是对本规范没有编入的工程项目交工技术文件内容和格式的要求：应由工程总承包单位或施工单位与建设/监理单位根据设计文件和产品技术文件的要求协商确定。

比如：聚丙烯装置的挤出造粒系统、包装码垛系统、离心分离系统、锅炉、起重机械、压缩机等特殊结构的设备，在SH/T3503中就没有全部适用的表格，需另行规定。5SH/T3503-2007、SH/T354350

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SH/T3503-2007、SH/T3543-2007标准的有关规定5.4

SH/T3503-2007表格的使用说明5.4.1

SH/T3503-2007按专业分６个附录列出了常用的交工技术文件表格格式（并不是石油化工建设工程项目交工技术文件的全部）。交工技术文件附录Ａ为各专业通用表格，附录Ｂ——附录Ｆ分别为土建工程用表、设备安装工程用表、管道安装工程用表、电气安装工程用表、仪表安装工程用表。5SH/T3503-2007、SH/T354351

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SH/T3503-2007、SH/T3543-2007标准的有关规定5.4.2交工技术文件编写的原则：1、同步：与工程进展同步。

避免原始数据丢失、漏检、漏验。2、适用：选择适用的表格。

防止记录内容与规范要求不一致。3、合规:依据所执行的施工及验收规范填写检验项目和允许值。

防止施工标准错误。4、真实：依据工程实际检测结果填写实测值及结论。

杜绝回忆、杜撰、伪造。5SH/T3503-2007、SH/T354352

5

SH/T3503-2007、SH/T3543-2007标准的有关规定5.4.3SH/T3503-2007表格总体填写要求：１）“允许值”栏：应按设计文件要求、有关施工及验收标准或设备制造厂家提供的安装说明书要求填写；2）“实测值”栏：应填写施工班组最终调整结果的实际测量值。3）“结论”栏：应根据实际测量数据与允许值的比对，说明是否符合图纸和规范要求。如有不符合项，需有处理意见或让步接收说明。最终“结论”栏由监理签署。基础验槽记录栏的检验结论应由勘察人员签署。4）“备注”栏：记录需要说明的事项，如数据存在与规范要求不一致的情况。表格中列出需要附加说明或附图说明的，应按照表格要求进行说明或绘制示意图。5SH/T3503-2007、SH/T354353

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SH/T3503-2007、SH/T3543-2007标准的有关规定5.4.3SH/T3503-2007表格总体填写要求：5）签属栏：签字顺序：施工—总包—监理—建设—质量监督6）“建设/监理单位”栏：委托监理的，由监理人员签字，属于建设单位质量控制点（A级）的，建设单位专业人员与监理人员同时签字。7）未检查项：填写“/”或“—”。8）未使用的表格：不列入。如“重大质量事故处理报告”表格，未发生重大质量事故的项目可不列入本表。5SH/T3503-2007、SH/T354354

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SH/T3503-2007、SH/T3543-2007标准的有关规定5.4.3SH/T3503-2007表格总体填写要求：9）工程开工报告、工程中交验收证书、工程交工证书、交工技术文件移交证书：应按施工合同办理，一份施工合同办理一份。10）工程名称：按建设单位统一规定的标准全称和标准简称填写。11）单元名称：按设计文件规定的单元名称或建设单位划分的单位工程名称填写。12）用章：表格规定盖章的位置，需加盖单位公章或项目公章（需有单位授权和备案）。5SH/T3503-2007、SH/T354355

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SH/T3503-2007、SH/T3543-2007标准的有关规定5.4.3

SH/T3503-2007附录A表格总体说明

1）SH/T3503-2007附录A《交工技术文件通用表》共列入44个表格。其中表SH/T3503-J101A～J110为放入综合卷或各专业综合册的内容。在各卷册中排列的顺序基本按照表格的顺序号进行排列。“封面”、“开工报告”等一些表格列出了总承包和非总承包两种签字格式，需选择使用。

2）附录Ａ中SH/T3503-J111以后的表格，为可用于2个专业以上的记录格式。

注意：这些表格号不是交工技术文件归档排列顺序，这些表在各专业文件册中的放置位置因根据其专业组卷规则。5SH/T3503-2007、SH/T354356

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SH/T3503-2007、SH/T3543-2007标准的有关规定5.4.4

SH/T3503-2007附录A表格填写说明

见填写示例。5SH/T3503-2007、SH/T354357

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SH/T3503-2007、SH/T3543-2007标准的有关规定5.5.4SH/T3543-2007表格的使用说明5.5.4.1SH/T3543—2007附录A～附录H列出了石油化工施工过程技术文件用表的格式，共189张表格，其中49张来自原SH3503-2001，其余表格来自国家法规、施工规范和施工单位质量管理记录。附录A～附录F、附录H为规范性附录，附录G为资料性附录。详见表5.5.4.1。5SH/T3503-2007、SH/T354358

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SH/T3503-2007、SH/T3543-2007标准的有关规定5.5.4.2SH/T3543-2007附录A表格总体说明SH/T3543-2007附录A为各专业通用表格，共有26个，前6个表格是整理文件时使用的表格，后20个表格是工程施工过程中需形成的文件。如《焊条烘烤记录》G117、《焊条发放回收记录》G118、《焊丝发放记录》G119、《焊剂发放记录》G120、《焊材库温/湿度记录》G121，都是供现场二级库使用的表格。5SH/T3503-2007、SH/T354359

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SH/T3503-2007、SH/T3543-2007标准的有关规定5.5.4.3SH/T3543-2007附录A表格填写说明见SH3543附录A填写示例。5SH/T3503-2007、SH/T354360

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SH/T3503-2007、SH/T3543-2007标准的有关规定5.5.5设备专业施工过程技术文件总体编制说明5.5.5.1设备专业施工过程中所涉及的交工技术文件表格列为SH/T3503-2007附录C；施工过程文件记录列为SH/T3543-2007附录C、附录G、附录H。补充了工业炉、压缩机、起重机械、压力容器现场组焊的施工用表格式。5SH/T3503-2007、SH/T354361

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SH/T3503-2007、SH/T3543-2007标准的有关规定5.5.5.2锅炉安装用表涉及锅炉安装的施工过程记录和交工技术文件格式在SH/T3503和SH/T3543两规定中均没有列出，施工中需按地方特种设备安全技术监察部门的规定执行,且应作为交工技术文件。锅炉现场组焊开工之前，施工单位必须到当地国家质量技术监督部门办理锅炉安装告知手续和监检手续。5SH/T3503-2007、SH/T354362

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SH/T3503-2007、SH/T3543-2007标准的有关规定5.5.5.3压缩机类设备的安装用表

SH/T3543-2007附录Ｃ中列入的压缩机、汽轮机、烟气轮机组的安装检验记录格式是根据相关规范编制的，具有通用性，与设备实际结构形式不符合的情况会很多，因此，作为参考用表，当与设备实际结构形式不符时，允许按设备实际结构和设备安装说明书要求进行修改或单独编制。但其检验项目和内容除满足设备安装说明书要求外还必须满足相应规范的要求。压缩机类设备的安装用表对于设备的运行状况分析、设备的检修非常重要，应妥善保存，应作为交工技术文件。5SH/T3503-2007、SH/T354363

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SH/T3503-2007、SH/T3543-2007标准的有关规定5.5.5.4压力容器现场组焊用表

SH/T3543-2007附录G所列表格，是根据《压力容器安全技术监察规程》（质技监局锅发154号）、SH/T3512-2002《球形储罐施工工艺标准》编制的，用于现场组焊塔、容器类设备。此部分表格可作为交工技术文件。但各地方压力容器安全技术监察部门对记录表格有特殊要求的，应按其要求执行。

压力容器现场组焊开工之前，施工单位必须到当地国家质量技术监督部门办理压力容器安装告知手续和压力容器制造监检手续。5SH/T3503-2007、SH/T354364

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SH/T3503-2007、SH/T3543-2007标准的有关规定5.5.5.5起重机械现场用表格

SH/T3543－2007附录H共列入14张石油化工装置常用起重机械的现场安装检查专用表格，是根据GB50278－1998进行编制的，应作为交工技术文件。

但地方特种设备安全技术监督部门有特殊规定时应按其规定执行。

起重机械设备现场组装开工之前，施工单位需到当地国家质量技术监督部门办理特种设备安装告知手续和监检手续。5SH/T3503-2007、SH/T354365

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SH/T3503-2007、SH/T3543-2007标准的有关规定5.5.5.6特别说明：SH/T3543标准中所列的设备专业用表格中已绘制的图形如与实际设备不符合时，施工单位可根据设备实际结构进行替换。5SH/T3503-2007、SH/T354366

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交工技术文件审查时常见问题及分析6.1常见问题6.2问题反映出的行为问题6.3问题的原因分析6.4问题纠正的途径

676交工技术文件常见问题及分析档案验收审查的重点完整性：工程各阶段各类档案资料齐全完整。系统性：档案资料整理、汇编有规划，科学合理，检索快捷合规性：法律规定各类手续办理文件齐全、合法；

勘察、设计、工程施工文件符合规范。有效性：所有存档文件真实有效。规范性：文件编绘、格式、装订统一规范

保管条件：硬件及软件条件满足。

6交工技术文件常见问题及分析档案验收审查的重点686交工技术文件常见问题及分析6.1常见问题6.1.1组卷、组册方面的问题1、文件题名不能表明册内文件的基本内容，提档困难。2、文件的组卷分类混乱；不规范。3、组册缺乏关联性，不便于查找相关内容。4、册内文件的排列缺乏科学性，不便于审查。

6交工技术文件常见问题及分析6.1常见问题696交工技术文件常见问题及分析6.1.2文件内容上非技术方面的问题1、签字、盖章不齐全，代签字，打印签字；2、缺少签署日期或签署日期与实际矛盾；3、表格填写不全，空白，结论栏无意见；4、质量问题无封闭。如：开箱检验记录；5、工程名称、单元名称不统一，随意写；6、缺少附件，如缺热处理曲线记录、焊缝布置示意图等。

6交工技术文件常见问题及分析6.1.2文件内容上非技术方706交工技术文件常见问题及分析6.1.3交工技术文件内容方面的技术问题6.1.3.1表格使用不当，内容不全。如：表格使用不当：现场组装的往复式压缩机，仅填写了适合于整体安装的普通机器设备的SH/T3503-J301“机器安装记录”；不能全面反映安装实际质量。见表格格式示例。6交工技术文件常见问题及分析6.1.3交工技术文件内容方716交工技术文件常见问题及分析6.1.3交工技术文件内容方面的技术问题6.1.3.1表格使用不当，内容不全。如：内容不全：一些项目管道单线图没有焊工标识，没有固定口位置标识，无法核查固定口无损检测比例是否满足占所有检测焊口40％以上的规范要求；一些项目缺少阀门试验记录，缺少管线静电接地测试记录等必要试验与检测记录。一些文件没有审查、批复结果，如照片所示材料代用申请联络单问题，没有处置结论，没有设计变更，施工的依据不足。一些记录数据没有实际意义，如照片所示设备基础复测记录问题：15台设备基础、40个管架基础同时交接验收，基础复测记录只填写了1张，每项检测内容只填写了10个数据，每个基础中心位置偏差和标高偏差没有实际测量数据，不能表明设备基础中心位置和几何尺寸符合规范要求，监理同意验收的依据不足。一些材料复验报告没有填写原质量证明文件编号，无法追溯。6交工技术文件常见问题及分析6.1.3交工技术文件内容方726交工技术文件常见问题及分析施工单位因市场缺货提出将直径小于12毫米HPB300的钢筋用I级Q235钢筋替代的设计变更申请，监理没有在处理意见栏内签署意见，会签单位也没有签署意见也未加盖印章，未出具正式变更通知单。作为施工的依据不足。6交工技术文件常见问题及分析施工单位因市场缺货提出将直径小736交工技术文件常见问题及分析6交工技术文件常见问题及分析746交工技术文件常见问题及分析6交工技术文件常见问题及分析756交工技术文件常见问题及分析6交工技术文件常见问题及分析766交工技术文件常见问题及分析6.1.3.2数据与实际不符合如：1、某单位填写的浮头式换热器试压记录，存在以下多项错误：1）设备类型填写为“卧式”，应写为“浮头式”；2）试压记录只记录了壳体、管程两次试压，缺少1次壳程的压力试验；3）记录中壳程设计压力为0.1兆帕，而壳程水压试验压力为0.825兆帕，大大超过了设计压力值。6交工技术文件常见问题及分析6.1.3.2数据与实际不772、照片所示的单机试车记录，电压与电流数据明显与实际不符合。2、照片所示的单机试车记录，电压与电流数据明显与实际786交工技术文件常见问题及分析6.1.3.3数据与规范不符合

如：某单位提交的管道无损检测报告，设计图纸规定为SH/T3501-2002标准的SHB级，管道焊口RT检测比例应为10%，Ⅱ级合格，实际按照5％Ⅲ级合格进行了检测，并且出现了Ⅲ级片判为合格的情况，检测比例不足，合格级别也不符规范规定。再如：下面照片所示机器安装记录中允许值问题：6交工技术文件常见问题及分析6.1.3.3数据与规范不79

6交工技术文件常见问题及分析照片：允许值及测量的数据明显不符合规范和实际情况。6交工技术文件常见问题及分析照片：允许值及测量的数80

6交工技术文件常见问题及分析6.1.3.4明显造假如某单位编制的泵单机试车记录，电机额定电流为133A，电机空负荷试车记录电流值为134A，负荷试车记录的电流值98A；泵进口压力记录0.73兆帕，出口压力记录0.40兆帕。与事实明显不符合。检查时我们曾发现一家施工单位编制30余台泵的安装记录，除了设备位号、名称外，其他数据都一样；河北一家管件厂出具的20号钢管件质量证明文件40余份，除了规格、名称、炉批号外，其他数据都一样。检查时我们还经常看到两台泵单机试车同一时刻启动，等等；还有倒流水问题，如混凝土浇筑时间早于钢筋隐蔽时间；再如下面照片所示的试验报告造假问题：6交工技术文件常见问题及分析6.1.3.4明显81石油化工工程项目交工技术文件整理培训(-9课件82石油化工工程项目交工技术文件整理培训(-9课件83

6交工技术文件常见问题及分析6.1.3.5执行标准不准确、不全面、标准作废。在工程质量检查中我们经常看到一些施工方案、施工组织设计、监理规划、监理细则甚至施工图纸中明确要执行的规范是作废的，不全面的。如照片中的管道安装工程监理细则中填写的标准，缺少TSG

D0001《压力管道安全技术监察规——工业管道》、GB50517《石油化工金属管道施工及验收规范》等必需执行的标准；SH3523-1999已经被SH/T3523-2009替代；SH3022-1999已经被SH/T3022-2011替代；GBJ126-1989已经被GB50125--2008替代。6交工技术文件常见问题及分析6.1.3.5执行84

6交工技术文件常见问题及分析6交工技术文件常见问题及分析856交工技术文件常见问题及分析6.2交工技术文件内容方面反映出的编制审核责任人员行为问题不作为：如对文件、记录中存在的明显问题（表明存在严重质量问题）熟视无睹等。伪作为：如事后闭门造车编造文件、记录（假记录、倒流水、越序）等。作为不到位：如内容、数据填写不全或错误（缺项、未签字）等。6交工技术文件常见问题及分析6.2交工技术文件内容方面866交工技术文件常见问题及分析6.3问题的原因分析认识偏差——形成交工资料是资料员的工作，编制技术资料是为了满足甲方，真实性由提交者保证与见证者无关。能力偏差——对业务不熟悉。责任偏差——对自身的责任和义务不清楚；好人主义怕得罪人；缺乏履行责任和义务的道德修养。6交工技术文件常见问题及分析6.3问题的原因分析876交工技术文件常见问题及分析6.4问题纠正的途径端正认识、纠正错误观念。提高能力、避免失误。明确责任、强化考核。

前期策划、过程控制、后期审核。6交工技术文件常见问题及分析6.4问题纠正的途径88二、设备随机文件归档组卷的原则1设备随机文件的分类：合格证出厂质量证明文件产品说明书安装使用维护说明书设备图纸操作手册二、设备随机文件归档组卷的原则1设备随机文件的分类：89二、设备随机文件归档组卷的原则2组卷、组册的原则

1、根据专业组卷；根据设备类型、文件类型组册；2、质量证明文件单独组册；

3、产品说明书、安装使用说明书、操作手册、设备图纸可按设备位号、设备类型合并组册；4、原件放入，不另行拆分。

二、设备随机文件归档组卷的原则2组卷、组册的原则903设备随机文件编制过程中的注意事项1锅炉、压力容器、起重机械、非压力容器等静设备