专利数据库概论教学课件

创新型国家的四大特征一是创新综合指数明显高于其他国家，科技进步贡献率在70％以上。二是研究开发投入占国内生产总值的比重大都在2％以上。三是对外技术依存度指标在30％以下。四是创新产出高。目前世界上公认的20个左右的创新型国家所拥有的发明专利数量占全世界总数的99％。1中国与创新型国家的差距科技创新能力较弱：根据瑞士洛桑国际管理学院发布的《国际竞争力年度报告》2019年我国科技创新能力在49个主要国家(占世界GDP的92％)中位居第24位，处于中等水平。一些技术和设备可以引进，但是涉及国防安全和经济安全的关键领域，真正的核心技术更是买不来的。我国对外技术依存度高达50％以上，一些产业由于核心技术掌握在跨国公司手中，所以中国制造的许多产品的高额利润被外国公司赚走。自主创新是企业发展的灵魂，没有了灵魂，企业难以生存，更遑论发展。2几组数据我国出口一台DVD售价32美元，交给外国人的专利费是18美元，成本13美元，中国企业只能赚取1美元的利润。出口一台售价79美元的国产MP3，国外要拿走45美元的专利费，制造成本要32.5美元，中国企业获得的纯利润只有1.5美元。一只中国生产的鼠标，在美国市场的价格是24美元，其中渠道商能赚8美元，而制造厂商只能赚0.3美元。芭比娃娃在美国卖10美元，但她在中国的离岸价格（FOB）却只有2美元。这2美元还不是最终利润，其中的1美元是管理费和运输费，剩下的1美元中，0.65美元用于支付来料费用，最后剩下的0.35美元，才是中国企业主和工人的的所得。3罗枝公司（LogitechInternationalSA）是一家总部设在加州的瑞士—美国合资公司，每年向美国运送2000万个贴着“中国制造”标签的鼠标。这些鼠标都是在苏州一个六层楼厂房中制造。罗枝鼠标在美国的售价大约为40美元。在这一价格中，罗枝拿8美元，分销商和零售商拿15美元，另外14美元进入零部件供应商的腰包，中国从每只鼠标中仅能拿到3美元，而且工人工资、电力、交通和其他经常开支全都包括在这3美元中。4国外情况英国前首相撒切尔夫人对工业设计曾有过一句精辟的论断：对于工业设计一分的投入，可以产生一千分的回报。美国工业设计协会调查，美国企业平均工业设计每投入1美元，其销售收入为2500美元。日本日立公司统计数字表明，每增加1000亿日元的销售额，工业设计的作用占51％，而技术改造的作用仅占12％。5国内情况中国本土拥有价格的优势，成本还不到国际上的1/10，但是中国的设计公司规模和名气还不行。高登.布鲁斯：现在很多公司面临一个很难的决定，你是仅仅想做便宜的产品，还是在设计上增加附加值？设计确实需要钱，但设计也会赚钱。大多数总裁没有看到后者，而只看到前者。一个有智慧的总裁，将能很好地解决这个问题。6我国缺乏核心技术，缺少自主知识产权，我国仍主要靠廉价劳动力、资源消耗、土地占用和优惠政策赢得竞争优势，在国际产业分工中处于低端位置。在发达国家经济增长中，75％靠技术进步，25％靠能源、原材料和劳动力的投入，而我国的情况恰好相反，我国主要行业的关键设备与核心技术基本依靠进口。72019年6C联盟诉我国DVD生产厂商侵权，致使我国生产厂商每生产一台DVD就要付4.5美元的专利许可费，目前已赔付30亿元人民币，今后还将继续赔付200亿元人民币。8“无名小卒”翻身记央视网消息(新闻联播4月6日播出)以贴牌加工为主的中国出口产品，长期以来一直在国际市场上扮演着“无名小卒”的角色。金融危机在给“中国制造”带来深度影响的同时，也给这些“隐姓埋名”的企业创造了“自立江湖”的难得机遇。以生产金属切割工具为主的江苏东台升华工具有限公司，产品主要销往欧美国家的房地产和汽车行业，而恰恰这两个行业是受金融危机冲击最大的，从去年下半年开始，升华的订单差不多减少了三分之一，但总经理陈丽英并没有人们想象的那么焦虑。此前，升华工具一直为英国“百事通”和美国“百事通”做贴牌加工。小钻头借机购买百年品牌“自立门户”，同样的产品，品牌成了自己的，订单虽然减少了三分之一，但利润却增加了十几倍。前不久，变身美国“百事通”的升华工具以本土品牌的身份成功进入了美国航天工业市场，一举拿下数百万美元的订单。

9如果说，小钻头借机购买百年品牌“自立门户”，来的是“硬的”；那么，波司登乘势与百年品牌合作“光大门庭”，来的则是“软的”。尽管波司登荣获了中国服装行业唯一的“世界名牌”称号，但在欧美市场依然只是个“小不点”。格林伍兹是英国有着百余年历史的男装连锁品牌，金融危机使波司登与格林伍兹迅速达成在英国开设百家波司登男装专卖店的战略合作计划，去年9月，两家专卖店在林肯郡率先开业，开创了中国自主男装品牌专卖店登陆欧洲市场的先河。责编：刘忠博10学习要求1.了解知识产权的特征、分类。2.什么是专利和专利权？3.专利类型分几种?4.授予专利权的条件是什么？5.专利的保护年限是多少年？6.职务发明与非职务发明的区别是什么？7.专利法中明确规定不授予专利权的申请包括那些?8.专利的检索与应用。111967年7月14日世界知识产权组织（WorldIntellectualPropertyOrganization,WIPO）成立，促进知识产权的保护，加强各国和各知识产权组织间的合作。该组织为联合国的机构之一。总部在瑞士的日内瓦，目前有184个成员国。()1970年生效1980年6月3日中国正式加入，成为第90个成员国。12知识产权知识是经济发展的动力，经济活动离不开知识，为促进科技成果向生产力的转化，知识已逐渐成为生产力、竞争力和经济成就中的关键性因素，因此，需要将知识加以保护。与物质财富相比较，知识产权是无形的财产。13知识产权的概念个人或者单位对其在科学、技术、文学艺术领域里创造的精神财富所享有的专有权，即通过智力创造性活动的成果所产生的权利。知识产权分为两种：工业产权和版权14二者的不同工业产权所表现的智力成果一般要通过物品表现出来，主要是为人类生产经营活动服务。版权的对象是纯智力活动的成果，如文学、艺术、音乐作品等，是为人类的精神生活服务。15工业产权的取得一般要经过较严格的科学审查程序，需经政府主管机关认可或特许。版权的取得较简单，有的只需履行某些手续，有的在作品出版后即可自动取得权利。16知识产权的特征与分类专利商标服务标记厂商名称产地/原产地名称制止不正当竞争文学艺术音乐影视知识产权工业产权保护的对象版权的对象特点:无形财产权独占性地域性时间性17知识产权的特征无形财产权：集人身权利、财产权利为一体的权利，其价值只有在使用、转让中才能体现。知识产权取得的方式主要是根据创造发明活动经有关机关的确认取得；或通过转让、继承方式从他人处获得。独占性、地域性和时间性著作权保护期比专利长，比商标短。商标可以无数次延展。18工业产权保护对象人类智力的所有技术领域的发明实用新型专利权工业品外观设计专利权商标权服务标志专用权厂商名称专用权产地名称专用权原产地名称专用权制止不正当竞争19科学发现与工业产权的发明科学发现是对尚未能认识和未能证实的物质世界现象、特性或规律的认识。发明则是对特定技术问题的新颖解决方案。虽然发明依赖于对物质世界特性或规律的认识，但发明提出了新的利用、新的技术利用所涉及的特性或规律。牛顿发现“万有引力定律”，发现是智力成果，但科学发现尚不构成工业产权飞机发明是独立的工业产权202.什么是专利和专利权？

专利是受专利法保护的发明。专利权是国家专利主管机关授予申请人在一定时间内享有的不准他人任意制造、使用或销售其专利产品或者使用其专利方法的权利。取得专利权有先发明和先申请两种。发明如何才能受到保护？

一项新的发明创造只有申请专利，取得专利权才能受到法律保护。21中国专利的申请程序形式审查——早期公开(自申请日起满18个月在《中国发明专利公报》上公布)——实质审查(自申请日起三年内，不提出则视为撤回)——审查合格授予专利权223.专利类型分几种?我国专利制度于1985年4月1日实行。专利有3种：1、发明专利2、实用新型专利3、外观设计专利23发明专利是利用自然规律作出的较高水平的新技术发明，是对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。能取得专利的发明可以是产品发明，也可以是方法发明。钽电极的化学保护膜的制成方法生产电化学元件用电极片的方法生产电化学元件用隔膜/电极组件的方法

防水、隔热、阻燃涂料：一种防水、隔热、阻燃涂料，它包括辅料，基料，其特征是：所述主料各成分之间重量份为：季戊四醇5～16份，三氧化二锑0.2～6份，氯化石蜡0.2～6份，云母2～20份，海泡石2～20份；所述主料还有三聚氰胺1～11份，硅粉0.3～7份；所述主料还有磷酸胺1～18份，珍珠岩5～40份。本发明无毒无味，安全环保，性能稳定，防水、隔热、阻燃效果显著，可广泛应用于墙体、屋面、楼底、地下室、管道、木板、金属上。24实用新型专利实用新型专利是指对产品的形状、构造所提出的适于实用的新的技术方案，实用新型的创造性较发明专利低，常称为“小发明”。实用新型专利申请必须是产品专利申请，方法发明创造及用途发明创造都不能申请实用新型专利。而且必须是具有固定形状和构造的产品发明创造，没有固定形状和构造的气态、液态和粉末、颗粒状物质以及单纯的线路等不能申请实用新型专利。化学汽相沉积前质体的汽化器化学反应气体发射式礼宾花装置一种毛细管电泳电化学检测芯片

25外观设计专利外观设计专利对产品的形状、图案、色彩以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感的新设计。新设计可以是线条、图案或色彩的平面设计，也可以是产品的立体造型。外观设计是以工业应用为目的，依附于以具体工业方法生产之产品的美学设计，既可以是平面的，也可以是立体的。外观设计专利保护对象只是产品外观的美学设计，不涉及产品的技术内涵。26274.授予专利权的条件专利申请必须具备：

1、新颖性2、创造性3、实用性28新颖性一项发明在确切申请日之前是“现有技术”中没有的，纯属首创。是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知。29创造性是指同申请日以前已有的技术相比，有独创之处，该发明有突出的实质性特点和显著的进步。30实用性是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果，具有使用价值。315.专利的保护年限是多少年？发明专利权的期限：20年实用新型专利权和外观设计专利权的期限为10年。均自申请日起计算。

32专利的失效2019年9月统计：在全世界2000多万件专利中，除350万件有效外，其余大部份都超过了保护期，成为失效专利。从法律角度上讲，已经失去国家法律保护，成为“公知公用”。33失效原因(不全面)不符合三性(新颖性，实用性，创造性)（撤销）专利权人未按规定交纳年费而导致专利权在期满前终止专利权人以书面声明放弃其专利权的，专利权在期满前终止(某一技术被淘汰)34专利年费，又称专利维持费，是指专利权人为维持专利权的效力，自授予专利权当年起，向专利主管机关交纳的费用。这是专利权人依法应尽的义务。问题是该项技术先进，甚至具有超前性，未来的市场前景十分广阔，潜在的效益难以估量，但目前尚不具备实施的条件。或者是因为该项专利是非职务发明，专利权人鉴于自身人力、物力、财力有限，自己实施确有难度，而又不想转让或找不到合作伙伴共同实施，又交不起逐年递增的昂贵的年费而最终导致专利权在期满前终止，成为失效专利。这种专利技术比较先进，具有较高的开发利用价值。356.职务发明与非职务发明的区别主要是利用单位物质技术条件所完成的发明创造，属于职务发明,申请专利的权利属于该单位；（详见教材P22）如果不是执行本单位的任务或不是主要利用本单位的物质条件所完成的发明创造,属于非职务发明创造，申请专利的权利属于发明人或者设计人。

36职务发明与非职务发明职务发明创造是指发明人或设计人在执行本单位任务或者主要利用本单位的物质条件完成的发明创造。包括以下几种情况：

（1）在本职工作中完成的发明创造例如，发明人在某无线电厂搞元件科研开发工作，在工作中研制出了一种新型的半导体器件，那么这项发明成果就是职务发明创造。

（2）履行本单位交付的本职外任务所作出的发明创造例如，医生的本职工作是给病人看病，但是单位领导交给他一项配制中药药剂的任务，并且研制出了一种疗效很好的药品，那么该项发明创造也属于职务发明创造。

（3）主要利用本单位的物质条件所完成的发明创造物质条件包括：资金、设备、零部件、原材料或者不对外公开的技术资料等。对单位物质条件的利用应当是完成创造发明必不可少的，少量的利用或对发明创造的完成没有实质帮助的利用，应不予考虑。另外利用技术资料应当是对外保密的内部资料，如果只是利用单位图书馆里对外公开的图书或资料，则不应包括在内。

37（4）退职、退休或者调动工作一年内做出的与其在原单位承担的本职工作或者原单位分配的任务有关的发明创造这是为保护原单位的合法权益而制定的。比如，某人在本职工作中或者接受本单位任务中做出了一项发明创造，而后携带该成果离开了单位，或是在原单位完成了发明创造的大部分，在离开原单位后又进一步完善，那么只要他在离开原单位一年之内申请专利的话，就属于职务发明创造。

职务发明申请专利取得的专利权属于该单位。

非职务发明创造，是指工作人员在本职工作以外，不是为了执行本单位分配任务，且未得到过本单位物质帮助的情况下完成的发明创造；以及工作人员退休、离休或退职一年后所完成的发明创造，或者个体人员做出发明创造。

非职务发明创造，申请专利的权利属于发明人或设计人。387.不授予专利权的申请包括那些?

1、科学发现；2、智力活动的规则和方法；3、疾病的诊断和治疗方法；4、动物和植物品种；5、用原子核变换方法获得的物质。6、另外对违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。

398.同族专利

人们把具有共同优先权的，在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献称作同族专利(PatentFamily)。

将同族专利中的每件专利文献称作同族专利成员(PatentFamilyMembers)。通常，人们在习惯上也把同族专利成员简称为“同族专利”。40同族专利的特征 —具有共同优先权； —由不同国家或组织公布； —发明内容相同或基本相同。41同族专利实例

US4588244A(申请日：1985年1月14日)

JP61198582A(申请日：1985年11月30日)

GB2169759A(申请日：1986年1月3日)

FR2576156A(申请日：1986年1月13日)

CA1231408Publicationinfo1988.1.12 优先权：优先申请国 US

优先申请日 1985.1.14

42同族专利作用克服语言障碍；解决收藏不足问题；了解相同发明主题的最新技术发展、法律状态和经济情报；43专利文献的编号种类

临时申请号申请号申请号专利编号公开号 文献号申请公告号公告号授权公告号审查公告号展出公告号专利号审定公告号44中国专利文献的编号体系

发明专利从申请到批准共有4个号码：申请号、公开号、审定号、专利号。申请号——专利申请时，专利局按申请文件的先后顺序给予的号码。公开号（GK）——发明专利申请经形式审查合格后，公开其申请说明书时给的号码（只有发明专利有此号码）审定号（SD）——发明专利经实质审查合格后，公布其审定说明书时给的号码（只有发明专利有此号码）

45中国专利文献的编号体系

实用新型专利和外观设计专利均有3个号码：申请号、公告号、专利号公告号（GG）——实用新型专利或外观设计专利经形式审查合格后公布其申请说明书时给的号码（发明专利无此号码）专利号（ZL）——专利申请经审查合格后，专利局授权时给的号码。46中国专利编号（8位）1985～1988年的编号体系A—发明公开、B—发明审定、U—实用新型公告、S—外观设计公告专利号的前面冠以字母串“ZL”，表明该专利申请已经获得了专利权。公开号、公告号、审定号前面的字母“CN”为中国的国别代码，表示由中国国家知识产权局（或中国专利局）出版。申请号公开号公告号审定号专利号发明88100001CN88100001ACN88100001BZL88100001实用新型88210369CN88210369UZL88210369外观设计88300457CN88300457SZL88300457471989～1992年编号体系申请号公开号公告号审定号专利号发明89100002.XCN1044155ACN1014821BZL89100002.X实用新型89200001.5CN2043111UZL89200001.5外观设计89300001.9CN3005104SZL89300001.9专利申请号由8位数字、1个圆点（.）和1个校验位组成，按年编排。如89103229.2。481993年-2019年6月30日以来的编号体系申请号公开号授权公开号专利号发明93100001.7CN1089067ACN1033297CZL93100001.7进入中国国家阶段的PCT发明专利申请94190008.896180555.298805245.8CN1101484ACN1242105ACN1258422ACN1044447CZL94190008.8实用新型93200001.0CN2144896YZL93200001.0进入中国国家阶段的PCT实用新型专利申请94290001.498900001.XCN2402101YCN2437102YZL94290001.4ZL98900001.x外观设计93300001.4CN3021827DZL93300001.4文献种类标识代码相应改为C—发明、Y—实用新型、D—外观设计。49

中国专利编号：2019年7月1日以后专利申请号标准

12位数字和1个圆点（.）以及1个校验位组成，按年编排，如201910102344.5。其前四位表示申请年代，第五位数字表示要求保护的专利申请类型：1――发明、2――实用新型、3――外观设计、8――指定中国的发明专利的PCT国际申请、9――指定中国的实用新型专利的PCT国际申请，第六位至十二位数字表示顺序号，用一个圆点（.）分隔专利申请号和校验位，最后一位是校验位。专利申请类型申请号公开号授权公告号专利号发明201910102344.5CN100378905ACN00378905BZL201910102344.5指定中国的发明专利的国际申请201980100001.3CN00378906ACN100378906BZL201980100001.3实用新型201920100001.1CN200364512UZL201920100001.1指定中国的实用新型专利的国际申请201990100001.9CN200364513UZL201990100001.9外观设计201930100001.6CN300123456SZL201930100001.650专利号举例例1按公元年编号：

CN

85

1

00463.6中国1985年发明当年申请序号校验位例2按本国纪年编号：

JP

特

愿

昭57—183216日本专利申请昭和57年当年申请序号(1982年)51专利文献的特点（1）内容广泛专利文献所涉及的技术范围相当广泛，几乎覆盖了全部应用技术领域。每年约公布150万件专利说明书。（2）内容详尽根据各国专利法的规定，申请人向专利局提交的专利说明书，必须对其发明创造的内容作出清楚、完整的说明，并以所属技术领域的技术人员能够实现为准。因此，专利文献对发明内容的叙述是详细。52（3）报导迅速先申请制—内容相同的发明，专利权授予最先申请的人。（4）质量可靠世界上大多数国家不仅对专利申请进行形式审查，而且进行实质审查。所申请的专利要符合的“三性”要求，即新颖性、创造性、实用性。专利文献的特点53专利文献的特点

（5）格式统一各国的专利说明书一般都采用国际统一的格式出版印刷。（6）大量重复报导全世界每年大约出版150万件以上专利文献，其中大约三分之一为新发明，其他三分之二均为重复报道。541）开发新产品，解决技术难题2）避免重复、避免侵权3）有助于引进与合作4）竞争对手追踪5）技术评价与预测专利文献用途55国际专利分类法

1971年签定《国际专利分类斯特拉斯堡协定》分类对象：发明专利、实用新型国际专利分类表(IPC)InternationalPatentClassification

是检索各国专利文献的一把共同的钥匙。分类表采用等级结构，把整个技术领域按降序依次分为5个不同的等级，即：部大类小类大组小组56国际专利分类法第一级为部，将全部技术领域划分为8个部

A部：人类生活必需

B部：作业；运输

C部：化学；冶金

D部：纺织；造纸

E部：固定建筑物

F部：机械工程；照明；加热；武器；爆破

G部：物理

H部：电学57IPC的编排结构（续）第二级为大类用部类号加上两位阿拉伯数字表示，每类的类名表示该大类包括的内容。第三级为小类用大类号加上一位大写阿拉伯字母表示，类名尽可能确切地表示该小类的内容。58IPC的编排结构（续）第四级为大组用小类号加上一个一至三位阿拉伯数字及“／００”表示，类名明确表示检索发明有用的主题范围。第五级为小组小组是大组的组分类，在大组的斜线之后加上至少两位阿拉伯数字表示（／００除外），类名表示检索属于该大族范围之内的一个主题范围。59IPC的编排结构（续）一个完整的分类号由代表部、大类、小类、大组或小组的符号结合构成。C01B31/00C01B31/08部大类小类大组小组60C化学、冶金C01无机化学

C01无机化学

C02水、废水、污水或污泥的处理

C03玻璃；矿棉或渣棉

C04水泥；混凝土；人造石；陶瓷；耐火材料

C05肥料；肥料制造

C06炸药；火柴

C07有机化学

C01B非金属元素；其化合物

C01C氨；氰；其化合物

C01D碱金属，即锂、钠、钾、铷、铯或钫的化合物C01B31/00碳；其化合物(21/00，23/00优先；过碳酸盐入15/10；碳黑入