2016年下半年山西省基金从业资格：均值方差法考试题

#2016年下半年山西省基金从业资格：均值方差法考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意我国目前只能由__担任基金管理人。AM业银行B叮金管理公司CU基金注册登记机构DDDOOO下列关于国家股的说法，错误的是__。AU国家股是国有股权的一个组成部分B叮家股可由国务院授权投资的机构持有CU国有股权原则上不可以转让DM有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。AU《证券市场基础知识》BU《证券投资基金》CU《证券发行与承销》DU《证券投资基金销售基础知识》基金销售业务的风险主要包括__。ADODDDBDOODDCDODDDDU不可抗力风险__可采用不同币种申购基金份额。ADQDII基金BDOOETF基金CD一般开放式基金DD一般封闭式基金公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。AD票面价值BD账面价值CD清算价值DD内在价值我国股票价格指数不包括__。AD沪深300指数BD香港恒生指数CD日经指数DD金融时报指数下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。AD能有效地提高基金运作的透明度BD有利于防止利益冲突与利益输送在我国具有自愿性的特点有利于提高证券市场的效率份额净值保持在1元人民币不变的是__。股票基金债券基金混合基金货币市场基金下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。服务性专业性持续性广泛性合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。TOC\o"1-5"\h\z5101520关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。基金投资人基金管理人基金托管人基金监管机构在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。产品费率渠道促销首次公开发行股票的定价方式是__。询价方式协商定价方式上网竞价方式市价折扣方式下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。A．10B．15C．20D．30债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。债券持有期限债券发行期限利息转让期限债券有效期限下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30〜11:30、13:00〜15:00,法定公众节假日除外封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少于36个月两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。金融股权金融期货金融互换结构化金融衍生工具国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。公开管理原则实质管理原则成本控制原则质量控制原则我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。基金申请报告基金合同草案基金托管协议草案D.招募说明书草案假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。TOC\o"1-5"\h\z11.051.131.24首次公开发行股票的定价方式是__。询价方式协商定价方式上网竞价方式市价折扣方式关于开放式基金，以下说法错误的有__。投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换目前，我国基金管理的主管机关是__。中国证监会中国银监会中国人民银行证券交易所下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。A•员工自律部门各级主管的检查监督公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制独立董事的检查、监督、控制和指导下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是__。投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户企业补充流动资金的重要手段是__。发行股票发行短期债券发行长期债券购买政府债券投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于—日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。TOC\o"1-5"\h\zT+1T+2T+3T+4下列各要素中，基金促销手段不包括__。A•人员推销广告促销内部公告营业推广结合紧密的行动方案。行动方案组织结构C•决策和奖励制度人力资源和企业文化关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出基金申报价格最小变动单位为0.01元下列不属于基金市场服务机构的是__。基金销售机构基金注册登记机构律师事务所和会计师事务所中国证券业协会下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。A•高久期高信用债券基金B•高久期低信用债券基金低久期高信用债券基金低久期低信用债券基金关于基金管理人，下列认识错误的是__。在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担设立基金管理公司必须经国务院批准基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责基金管理人是基金的募集者和管理者下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。与基金到期日一致的债券股票衍生工具活期存款基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括()。为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关个人担保该基金会盈利接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。股票基金债券基金货币市场基金混合基金下列关于基金分类的说法，正确的有__。根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。基金的强制信息披露制度B.基金从业人员较高的专业水平基金管理人员较高的道德水准基金管理人设立了内部流程控制基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露开放日的收益公告，应在当日进行披露开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率根据投资目标的不同，基金可以分为__。契约型基金与公司型基金成长型基金、收入型基金和平衡型基金主动型基金和被动(指数)型基金交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)场外认购LOF份额，应使用__。上海人民币普通证券账户深圳人民币普通证券账户中国结算公司上海开放式基金账户D.中国结算公司深圳开放式基金账户下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金