大型国有集团公司对权属企业年度考核通知及指标体系

-7-2011年主要工作考核目标分解表（一）序号考核项目考核内容及目标任务基本分计分标准和依据考核部门一、基本考核项目包括：全员业绩考核、人才工作、全面预算管理、财务管理信息、企业内部产权管理、企业管理信息化与宣传工作、投资与重大事项管理。基本分共100分。完成考核目标任务或达到基本要求的，得基本分。完不成目标，按标准减分，每项减分累计不超过基本分的20%。1全员业绩考核1.制订加强全员业绩考核工作实施方案，建立健全并公开全员业绩考核制度，明确领导机构、工作机构和职责分工，方案报公司总部备案。2.修改完善企业负责人岗位评估与业绩评价制度。（皮革公司、齐鲁联营、水产集团要制订关于建立健全全员业绩考核工作组织机构的相关文件，并明确领导机构、工作部门，落实工作职责，报我公司备案，全员业绩考核工作根据改革改制完成情况可暂缓推动，但要制定完成时间表。）20企业基本完成考核目标任务或达到基本要求的，得基本分。减分：（1）未制订加强全员业绩考核工作实施方案的，扣4分；考核制度未报公司总部备案或未在企业内公开的，扣3分；（2）未根据企业实际制订企业负责人岗位评估和业绩评价制度的，扣1分。人力资源部2人才工作1.制定本企业中长期人才发展规划，报公司总部备案（2011年10月31日前），并印发实施。2.有下属企业的，制定本企业人才工作目标责任制考核办法，报公司总部备案。3.研究制定本企业急需紧缺或实用性人才引进办法，报公司总部备案，并组织实施。4.企业年度人才需求报公司总部备案。20计分标准：根据权属企业人才工作目标责任制考核指标体系量化打分，并按年度基本分权重折算得分。计算公式： 人才工作目标责任制年度考核得分×20%3全面预算管理1．健全企业预算组织工作体系。2．规范编制预算。3．严格执行预算。4．工资总额预算管理。20（其中工资总额预算5分）企业基本完成考核目标任务或达到基本要求的，得基本分。减分：（1）未建立企业预算组织工作体系、预算组织领导和工作机构不健全、各机构职责界定不明确的，每项扣0.5分。（2）企业绩效考核目标与预算目标不一致的，扣1分。（3）企业预算未按照“上下结合、分级编制、逐级汇总”的要求实行分级、分层、分单位编制的，或预算编制与业务计划、投资计划、筹资计划等企业年度生产经营目标和企业发展规划不衔接的，每项扣1分。（4）企业营业收入、成本费用总额、利润总额三项指标每有一项未完成预算的，扣1.5分；每项指标偏离度超过(±)20%（含）的，加扣1分。（前四项最多扣3分）（5）不按时报送总额预算报告的，扣1分；工资总额预算执行过程中超过政策范围额度且未报经公司总部批准调整的，每超过1%，扣0.5分，最多扣1分。财务部（其中工资总额预算管理由人力资源部考核）4财务管理信息1．年度财务决算：年度财务决算按规定时间、计划完成，财务决算报告真实、准确、完整，编制的决算报表钩稽关系正确，所附材料齐全。2．财务报表及经济运行分析：按规定时间上报，报告编制范围、项目完整、准确。财务快报、月季度财务报表及经济运行分析报告钩稽关系正确，主要财务指标真实、可靠、符合企业实际。3．浪潮集中核算系统：按照规定时间结账、生成有关报表，做到账表相符；核算范围涵盖权属企业全部会计主体，科目设置、使用符合公司统一会计核算办法。10企业基本完成考核目标任务或达到基本要求的，得基本分。减分：（1）年度财务决算：决算材料每迟报一天，扣0.2分；迟报逾期三天以上，一天扣0.5分。财务决算应报送材料每缺少一方面内容扣0.5分；编制范围每少1户扣0.5分；钩稽关系每出现一个严重错误扣0.5分。（2）财务报表及经济运行分析报告：财务快报、月季度财务报表及经济运行分析报告每迟报一天扣0.2分；迟报逾期三天以上，一天扣0.5分。财务快报、月季度财务报表及经济运行分析报告每缺少一方面内容扣0.5分；编制范围每少1户扣0.5分；钩稽关系每出现一个严重错误扣0.5分。（3）浪潮集中核算系统：结账、生成有关报表时间逾期一天扣0.2分，结账逾期三天以上一天扣0.5分，每出现一个报表错误扣0.1分，较严重的报表错误一个扣0.2分，账表严重不符的每个错误（按月度统计）扣0.5分。不按照公司统一会计核算办法设置、使用会计科目，每出现一个错误（按月度统计）扣0.2分。5企业内部产权管理权属企业要明确内部产权管理工作分管领导、职能部门和工作岗位及岗位职责，全面落实省国资委和我公司产权管理各项规章制度。10企业基本完成考核目标任务或达到基本要求的，得基本分。减分：(1)未明确内部产权管理工作分管领导、职能部门和工作岗位及岗位职责的，扣2分。(2)未按照省国资和我公司产权管理各项规章制度办理相关业务的，每发现一项业务扣1分。(3产权管理信息系统未有效运行的，扣2分；数据录入错误的，每发现一处扣0.1分。(4)如有应办未办产权登记或未及时更新登记信息的企业，每发现一户扣1分。(5)未按照国有资产评估管理方面的各项管理制度办理企业（含所出资企业）资产评估项目的报告审核、核准、备案、过程监督和申报工作的，每发现一项业务扣1分。(6)未按照各项相关管理制度对企业（含所出资企业）涉及国有资产出资人权益的重大事项进行监控和上报的，每发现一项业务扣1分。资本运营部6企业管理信息化与宣传工作1.按规定应用信息系统（集中式财务管理、OA等），加强保密管理，确保信息安全。2.明确宣传部门，重视信息发布，按时、及时报送综合信息。3.设立企业新闻发言人报公司总部备案，建立相关制度，关注媒体，掌握舆情，应对舆情危机措施得力，保持企业良好形象。10企业基本完成考核目标任务或达到基本要求的，得基本分。减分：（1）未经过OA系统上报的正式文件的，一次扣0.5分。（2）财务系统账号妥善保管、专人专用，如发生账号丢失等可能引起安全隐患的情况，一次扣2分。（3）报送信息不及时，年采纳总量达不到10条的，每差一条扣0.5分。（4）没有设立新闻发言人制度，扣1分。舆情危机处理不当，给公司形象造成损失的，扣2分。综合部7投资与重大事项管理1.依据本企业“十二五”发展规划，制定科学合理的年度投资计划，按时报送年度投资计划和月度、季度投资完成情况及年度投资分析报告。2.按照《山东省国有资产投资控股有限公司权属企业投资管理暂行办法》的有关规定，及时上报投资项目，做好核准和备案工作。3.严格执行《山东省国有资产投资控股有限公司权属企业重大事项报告制度》，发生对出资人权益产生重大影响的事项，及时办理核准、备案或告知手续。10企业基本完成考核目标任务或达到基本要求的，得基本分。减分：（1）未按照规定报送年度投资计划，月度、季度投资完成情况和年度投资分析报告，每项扣1分。（2）未执行核准备案程序，擅自决定对外投资，每1项扣2分。（3）重大事项未及时上报的，每一项扣2分。投资发展部2011年主要工作考核目标分解表（二）二、个性化考核项目包括产业调整重组和权属企业公司治理两项，每项减分不超过基本分的20%。1产业调整重组相关权属企业要按照省国资委《关于山东省国有资产投资控股有限公司产业调整重组方案的批复》（鲁国资规划函〔2011〕140号）的要求，于2011年完成列入方案企业的清理整合。备注：考核企业范围为再担保集团、浪潮集团和齐鲁联营公司。5企业基本完成考核目标任务或达到基本要求的，得基本分。减分：（1）没有按照清理非主业低效、无效资产，消灭亏损源，优化资产质量的要求完成企业清理整合方案目标任务50%的,扣1分。（2）没完成企业清理整合方案目标，但完成量高于50%的，扣0.5分。资本运营部2权属企业公司治理1．公司治理机构运转规范，按法律法规和章程规定程序和权限召开公司股东会、董事会、监事会；董事、监事及公司认真落实《山东省国有资产投资控股有限公司董监事工作管理暂行办法》。备注：考核企业范围为山东产权交易中心、浪潮集团、再担保集团、东银投资公司、中鲁远洋渔业公司。15企业基本完成考核目标任务或达到基本要求的，得基本分。减分：（1）公司股东会、董事会和监事会的召集和召开违反章程及公司制度规定的相关程序，每发生1次扣1分；（2）公司股东会、董事会和监事会及经理层审议事项违反法律法规和公司章程规定的决策权限，或有应上会决策而未上情况的，每发生一次扣1分；（3）公司未按要求报送年度或临时工作报告的，每发生一次扣1分；（4）公司未就其他影响股东利益的事项履行备案手续的，每发生一次扣1分；（5）对于设立监事会的全资及控股子公司，发生未按照公司《董事监事工作管理暂行办法》的规定进行工作的，每发现一项业务扣1分。（6）对浪潮集团、再担保集团，未按时报送监事会揭示问题整改方案的，扣1分；整改方案质量不高，不能达到整改效果的，扣1-3分。资本运营部2011年主要工作考核目标分解表（三）二、激励考核项目不设基本分，按标准在工作考核得分中加分。包括企业科技创新、精神文明建设2项。每项最多加5分。1企业科技创新1.搭建科技创新平台并积极发挥作用。积极新设国家级技术研发机构（技术中心、重点实验室等）,开展重大关键技术攻关。2.认真落实科技成果转化情况。积极参与国家标准或行业标准的制定,努力实现科技成果的产业化。3.确保科技投入。加大科技研发投入，不断提高科技研发支出占销售收入的比例。4.按时上报企业科技创新工作总结。加分：（1）新设国家级技术研发机构或并购海外研发机构（技术中心、重点实验室等）,每个加1.5分;（2）获国家级科技进步奖一等奖，每项加1.5分;（3）在本企业主业装备工艺和产品关键技术开发方面获得发明专利权（主业装备、工艺和产品、关键技术研究等），每项加0.2分;（4）创新成果转化为国家标准或行业标准的,加1.5分;（5）通过科技成果产业化或者技术转让提升品牌价值并取得显著效益的，加2分;（6）科技投入占主营业务收入的比重年平均值达到3.5％的，加1分，每增加0.5个百分点加0.5分。投资发展部2精神文明建设1.积极开展精神文明单位创建活动。2.努力争创省级、省管企业精神文明单位。加分：（1）高度重视企业党的建设和精神文明建设，将文明单位创建工作纳入企业发展总体规划和目标管理。文明单位创建工作组织机构健全，目标明确，责任落实，措施得力，加1分。（2）权属企业考核年度被命名为省级、省管企业文明单位的，分别加2分、1.5分。人力资源部2011年主要工作考核目标分解表（四）序号考核项目考核内容及目标任务基本分计分标准和依据考核部门三、约束性考核项目包括安全生产、维护稳定工作、反腐倡廉3项。每项最多加5分，最多减10分。1安全生产1.认真遵守国家安全生产法律法规，无安全生产责任事故。2.按照规定提取和使用安全费用，保证安全生产投入。3.认真排查，及时消除安全隐患。4.按时报告安全生产工作总结及重大安全生产事故信息。加分：（1）获得上级部门表彰或嘉奖，每次加2分。减分：（1）不按时报送安全生产工作总结及重大安全生产事故信息的，每次扣1分。（2）不按规定提取使用安全生产费用，安全生产投入不足的，扣3分。（3）发生一般安全事故（造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以下直接经济损失）的，每次扣3分；发生较大安全生产事故（造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或1000万元以上5000万元以下直接经济损失）的，每次扣10分。（4）对重特大事故隐患未按要求及时整改或采取有效措施的，每发现一次扣4分。对一般性事故隐患未按要求及时整改的，每发现一次扣3分。（5）发生重大安全责任事故（造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上10000万元以下直接经济损失）的，业绩考核结果降为D级；发生特别重大安全责任事故（造成30人以上死亡，或者100人以上重伤，或者10000万元以下直接经济损失）的，业绩考核结果降为E级。投资发展部2维护稳定工作1．到省集体上访；2．到省重复上访及缠访（均指个访）；3．在社会上影响恶劣的群体性上访事件。加分：（1）全年未发生信访事项的，加5分。（2）处理到省集体上访，做到应急反应快捷、工作程序完备、问题解决彻底、稳控措施到位的，每次加1分，但加分值不得超过扣分值。减分：（1）到省集体上访，每发生1次扣1分。（2）在社会上影响恶劣的群体性上访事件，每发生一次扣2分。审计（纪检）部3反腐倡廉建设中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008－2012年工作规划》、《关于实行党风廉政建设责任制的规定》、《中国共产党党员领导干部廉政准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》及“三重一大”决策制度、党务公开、廉洁从业风险防控和纪检监察组织建设等得到有效落实，惩防体系建设各项工作任务得到整体推进，体制机制进一步健全完善，权力失控、决策失误问题得到有效防范，企业领导人员无违规违纪行为发生。减分：（1）集团公司领导班子成员违反廉洁从业规定的，每查实一起扣1分；

（2）集团公司领导班子成员发生违法违纪案件，被追究刑事责任的，每起扣2分；受到党纪政纪处分的，每起扣1分。集团公司中层领导人员发生违纪违法案件，或下属企业（直属单位）领导班子成员发生严重违纪违法案件，且不属于企业自查案件的，每起扣1分；

（3）党风廉政建设责任制考核和惩防体系检查不合格的，“三重一大”决策制度、党务公开、廉洁从业风险防控和纪检监察组织建设不落实的，扣2分。审计（纪检）部说明：（1）工作考核项目共有14项，其中基本考核项目7项，个性化考核项目2项，激励考核