第7章非关税措施学生

第7章限制进口的措施：非关税壁垒1非关税壁垒 Non

－

tariff

trade2barriersof

government(NTBs):

A

wide

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acountry's

international

trade.非关税壁垒的种类直接性；间接性；意外性；直接费用型；数量限制型；综合影响型；1、特点有效性隐蔽性灵活性32、主要措施1）进口配额制（Import

Quotas

System）4

Quota：A

direct

quantitativerestriction

on

trade绝对配额(AbsoluteQuotas):在一定时期内对某种商品进口的数量或金额规定一个最高额度，超过额度就不准进口。关税配额（TariffQuotas）:对商品进口的绝对数额不进行限制，而对在一定时期内规定的配额以内的进口商品给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税、附加税或罚款。进口配额的经济效应小国：--消费效应：消费者剩余-(a+b+c+d)。--生产效应：生产者剩余+a。--经济租：c是配额持有者收入，这部分利益的归属一般取决于政府如何分配配额--净效应为-（b+d）5S1S2C26070110

120价格(千元)P61.0Sd国内供给曲线Q＝40dcbaDd对国内钢铁的需求C1Q数量D总需求曲线1.5配额与关税的比较第一，配额可以比关税更有效地控制进口；第二，实施配额更灵活，政府可以通过发放进口许可证随时调节进口数量；第三，配额给政府更多的权力；第四，配额比关税承受相对小的国际贸易自由化压力。采取以下方式分配配额－政府公开拍卖－将带配额的进口许可证无偿颁发给进口商－政府根据进口商或消费者的申请颁发－将分配权限交给出口国72）“自动”出口配额制（Voluntary

ExportQuotas，voluntaryexportrestraint，简称VER）配额的特殊形式出口国家或地区在进口国的要求或压力下，自愿规定一定时期（一般为三至五年）内某些商品向该进口国的出口量，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。83）进口许可证制(Import

License

system)

商品的进口必须得到国家有关机构的批准，领取许可证后方可进口，否则一律不准进口。4）外汇管制（Foreign

Exchange

Control）外汇管制指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖进行管制，以实现国际收支平衡和维持本国货币汇价的一种制度。95)

歧视性政策采购政策（

DiscriminatoryGovernment

Procurement

Policy）规定政府机构在采购商品时必须优先购买本国商品，从而对国外产品构成歧视的做法。106)技术性贸易壁垒(Technical

Barrier

to

Trade）一国以维护国家安全、保障人类健康和安全、保

护动植物健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为由，采取一些强制性或非强制

性的技术性措施，如技术标准与法规、合格评定

程序、包装和标签要求、产品检疫、检验制度、

绿色壁垒、信息技术壁垒等，这些措施成为其他

国家自由进入该国市场的障碍。11TBT成为我国出口的第一大壁垒

2002年，我国66％的出口企业、25％的出口产品遭受技术性贸易壁垒限制，损失金额110亿美元；2003年，上述指标分别增长为71％、39%和170亿美元。12技术法规（technicalregulation）和技术标准standard技术法规是指必须强制执行的有关产品特性或

其相关工艺和生产方法，包含的内容主要涉及

劳动安全、环境保护、卫生与保健、交通规则、无线电干扰、节约能源与材料等方面。技术标准是指经公认机构批准的、非强制执行的、供通用或重复使用的产品或其相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。2003/2,欧盟发布《关于废旧电子电气设备的第2002/96/EC指令》；13合格评定程序（Conformity

assessmentprocedures），即质量认证合格评定又称质量认证，使直接或间接用于确定是否达到了技术性法规或者标准中相关要求的程序。14环境贸易壁垒Environmental

Tradebarriers,ETBs以保护自然资源、生态环境和人类健康为名，通过制定一系列复杂苛刻的环保制度和标准，

对来自其他国家和地区的产品及服务设置障碍，限制进口，以保护本国市场为目的的新型非关

税壁垒。15绿色贸易壁垒有以下形式A多边环境协议中与贸易有关的规定《关于消耗臭氧层物质的蒙特利尔议定书》环境技术法规与标准。如ISO14000《环境管理体系》国际标准产品检疫、检验制度与措施绿色标志绿色包装与标签要求“4R”

：减少材料消耗量（Reduce）、大型容器再填充使用（Refill）、可循环使用（Recycle）、可回收使用（Recovery）。16技术性贸易壁垒的特点：广泛性；系统性；双重性；隐蔽性；可操作性；177)社会壁垒(Social

Barriers)劳工标准问题:以国际公约中有关社会保障、劳动者待遇、劳工权利、劳动者标准等方面的约束引入国际贸易.SA8000标准即社会道德责任标准（SocialAccountability

8000）18动物福利Animal

welfare动物享有五大自由：不受饥渴的自由，生活舒适的自由，不受痛苦伤害和疾病威胁的自由，生活无恐惧的自由，表达天性的自由。动物饲养、运输、宰杀过程中要尽可能地减少痛苦，不受虐待。19under208)其他非关税壁垒措施进口押金制度（Advanced

Deposit）设置海关障碍进

出

口

的

国

家

垄

断

（

Foreign

TradeState

Monopoly）征收各种国内税（Internal

Taxes）最

低

限

价

（

Minimum price

）

和

禁

止

进

口（Prohibitive

Import）原产地规则(Rules

of

origin)商品的原产地是指商品的“国籍”，即商品的产生地、生产地、制造或产生实质改变的加工地。原产地规则（Rulesoforigin）是指各国政府为了确定商品原产国和地区而采用的法律、规章和普遍运用的行政命令的总称。各国的原产地标准（Origincriterion）一般将原产品分为两类，一类是完全原产品，另一类是含有一定的进口成份的原产品；21实质性改变标准包括税目改变标准、加工工序标准和百分比标准。

一是加工工序标准(Specifiedprocess)。详细列出制造加工工序清单，以对产品进行了符合清单要求的加工工序的生产地作为产品原产地，但是制订工序清单并不简单，是一项费时费力的事情。

二是增值标准，又称百分比标准(Value-addedtest)，以产品增值量或产品中来自于原产国的原料和劳务价值必须占到产品价值的一定百分比作为确定原产地的标准。各国在百分比的确定上有不同的规定，一般最低为25%。美国、加拿大、欧盟分别为35%、40%和50%。但是由于各国对成本的核算方法不一致，所以有时较难操作。

三是税目改变标准(CTH)。产品是在不同地点加工完成的，以对产品进行了使其改变税则分类目录中税则号的生产加

工地点作为其原产地，前提是各国关税税目的统一。22第8章鼓励出口的措施231出口补贴（Export

Subsidies）Export

subsidy:

A

payment

by

a

government

toan

industry

that

leads

to

an

expansion

of

exportsby

that

industry.一国政府为了降低出口商品的价格，加强其在国际市场上的竞争能力，对出口商出口某种商品无偿地给予现金补助或财政上的优惠待遇。24直接补贴（DirectSubsidies）指直接按照出口的数量或价值给予出口商以现金补贴，或为弥补出口商国内价格与出口价格的差额而给予补贴，或对由于价差所发生的亏损给予补贴。间接补贴（IndirectSubsidies）指国家给某些出口商品以财政上的各种优惠，间接地鼓励出口的增加。25出口补贴的经济效应小国：贸易小国出口补贴措施所产生的净福利效应为-(b+d)，出口国遭受福利净损失。大国：福利净损失为b+d+e+f+g。26PWabdDQ1D

S1

S2D2OPWPcS小国的出口补贴效应27PW″gfeabdDQD1S1

S2D2OPWPW′PcS大国的出口补贴效应28根据补贴是否合法，分为禁止补贴(prohibited

subsidies)；可诉补贴

(actionable

subsidies）；不可诉补贴

(non-actionable

subsidies)发达国家通常分别称为“红灯”补贴、“黄灯”补贴和“绿灯”补贴。红灯表示完全禁止，绿灯表示可以实施，黄灯表示可以实施但有可能遭受反补贴措施。2004年，加拿大连续对我国发起了3起反补贴案件调查。29中国反补贴第一案2004年4月13日，加拿大边境服务署（CBSA）对原产于中国的烧烤架发起反补贴调查，这是我国遭受的第一起反补贴调查案件；2004年8月27日，加拿大对户外用烧烤架做出反补贴初裁，决定征收16%的临时反补贴税。2004年11月19日，加拿大边境服务署作出反补贴终裁，决定终止本次反补贴调查，并将退还已征收的临时关税。我国在国外对我国产品发起的首起反补贴调查中取得了胜利。30第二起312004年4月28日，加拿大边境服务署对中国的碳钢和不锈钢紧固件进行反补贴立案调查2004年12月9日，加拿大边境服务署作出最终裁决，补贴额为1.25（人民币）元∕公斤；2005年1月7日，加拿大国际贸易法庭（CITT）对涉案产品作出了存在损害的肯定性裁决。自此，碳钢和不锈钢紧固件案开启了国外对中国出口产品征收反补贴税的历史。反补贴调查与市场经济地位32美国及欧盟以往一向认为反补贴不适用于非市场经济国家美国参议院议员已向国会提交了一个要求修改美国1930年关税法的议案，建议允许将反补贴法适用于非市场经济国家。提案在参、众两院已经获得76位议员的签名支持。欧盟也开始收集和研究我企业获得政府补贴的情况，以期在反倾销措施有所收敛的同时，向我抡起反补贴大棒2出口信贷（Export

Credit）政府为了鼓励商品出口，通过银行对本国出口厂商、外国进口厂商或进口方银行提供的优惠贷款。卖方信贷（Supplier‘s

Credit）买方信贷（Buyer's

Credit）出口信贷国家担保制（Export

CreditGuarantee）333倾销与反倾销1）倾销的概念及种类倾销是同一商品在不同国家市场上的价格歧视。现在，在国际上倾销被公认为是一种不公平竞争行为，是某国的制造商或出口商将某种产品以低于正常价值的价格出口到另一国的贸易行为。偶然性倾销（Sporadicdumping）指出口商由于偶然的原因，如产品已过销售旺季，货物由于其自身的性质不易长期保存或者资金短缺等，将货物以不平常低价在国外市场上销售。掠夺性倾销（Predatorydumping）指在一段时间内通过低价销售，将竞争对手排挤出市场，并独占或支配市场后再提高价格，以赚取垄断利润为目的。持续性倾销（Persistentdumping）在很长的时期内，拥有垄断地位的厂商在不同市场之间实行价格歧视，将产品以低价连续在国外市场上销售。34倾销的经济学条件没有政府补贴的长期性倾销成为可能，则必须满足以下条件：－出口商的企业具有一定的垄断能力。企业的出口变化会对市场价格造成影响。－国内外市场的弹性差异，出口商品的企业在国内面临的需求弹性比在国外面临的需求弹性小，即需求曲线更陡峭（企业在国内市场面对的竞争对手一般比在国外市场少）。－出口国对国外商品设置足够高的贸易壁垒。35PdPfDdDf本国销售量Qd出口QfPPQQ00MRfMRdMCMC销倾b)外国市场a)本国市场36倾销的法律定义三个构成条件：⑴产品以低于正常价值或公平价值的价格销售。正常价值或公平价值是指出口国或原产地国的国内市场销售价格，在特定情况下也可以是该国向第三国出口的市场销售价格或结构价格等。⑵这种低价销售的行为进口国产业造成了损害。这里的损害包括实质性损害、实质性威胁和实

质性阻碍，是指对进口国相同产品的整个产业

造成的损害，而不是指对进口国的某个或几个

生产厂商的不利的影响。⑶损害与低价之间存在因果关系。37非市场经济问题38--中国在加入WTO

15年才能取得完全市场经济待遇，于是反倾销发起国可采用第三国的替代价格来确定倾销或补贴的价格，这样往往导致倾销幅度被高估.WTO：市场经济身份认定的条件本国货币与外汇自由兑换程度；企业和劳动者之间关于工资待遇的可协商程度；外商投资准入的宽松程度；国有企业对生产资料控制的程度；政府对资源分配、企业价格和产出决定的控制程度。39非市场经济的要害40非市场经济国家的资源由政府控制，企业或属

于政府或受政府干预，其产品的价格往往受到

政府的左右，是扭曲的，不能反映真实价值。

当价格扭曲（低廉）的产品流入市场经济国家，便会构成对后者类似企业的不公平竞争。非市场经济国家的任何产品，只要无法证明它是在符合市场经济条件下进行生产的，它的出口理论上就都可以被认定具有倾销嫌疑，而劳动生产率越高，价格越低，则出口倾销的嫌疑越重。据WTO统计，1995-1-1至2004-12-31，各成员共发起2647件反倾销调查，其中1650件被最终采取了征收反倾销税的措施。发起国：印度（399件）、美国（354件）、欧共体（303件）、阿根廷、南非、澳大利亚、加拿大、巴西、土耳其、墨西哥。411995-1-1至2004-12-31，我国被提起412件反倾销调查，占总数15.56%；被采取反倾销措施289件，占总数18.06%；与我国出口占全球出口总额约5%的比例很不相称。4290年代，每年平均30.5件；2000年后，每年超过40年。决定立案倾销调查公告临时反倾销措施终裁倾销调查终裁损害调查价格承诺协议行政复议行政复议申请申请损害调查倾销初裁初裁公告损害终裁倾销终裁公告税则委批准最终征税建议复审复审公平贸易局立案公告产业损害调查局产业损害调查局公告执行损害初裁海关总署海关总署中国反倾销调查程序简图商务部商务部公平贸易局43案例：中美彩电案442003年5月13日，美国国际贸易委员会发布公告，决定自2003年5月2日起启动对来自中国（以及马来西亚）彩电的产业损害调查，以确定上述两国企业自去年四季度至今年一季度向美出口的２１英寸以上彩电是否对美国国内相关产业构成实质性损害或实质性损害威胁；美国申诉方为五河电子公司(FREI)、电子工人国际兄弟会(IBEW，78万成员)、电子产品、家具和通讯国际工会(IUE-CWA，18万成员)。根据美国反倾销法规定，有资格提起反倾销申

诉的一是美国商务部，二是政府部门之外的其

他申诉人，包括同类产品的制造商、生产商或

批发商；该种工业内有代表性的工会或工人团

体；主要生产者的工业协会或商业协会；厂商、工会及商业工会结合而有独立申请资格者。因

此，即便本案申诉方中的五河公司被排除，另

外两家劳工组织，代表了九十多万个会员，应

该说他们具备美国反倾销法中规定的起诉人资

格的。45符合以下标准时，可以认为一份申诉书是代表该产业提起的：(i)支持申诉的国内生产商或工人其产量占到国内相同产品或类似产品总产量的25%以上；(ii)支持申诉的国内生产商或工人其产量占到已表示支持或反对申诉的那部分生产商或工人所生产的国内相同或类似产品的

50%以上。如果申诉书未得到占国内相同或类似产品总产量份额50%以上的国内生产商或工人的支持，商务部就必须在此产业内进行投票表决或依靠其它信息来裁定此申诉是否得到了规定的支持水平。46对美国行业造成损害，包括使美国的某一行业：受到实质损害；或受到实质损害威胁；或使美国某一工业的建立受到实质阻碍。中国彩电输美碰到如下需要考虑的情况：进口商品的后果是否大幅度地压低了美国相似产品的价格或阻止了价格的大幅度增长；行业在产量、销售、市场份额、利润、生产力、投资回收和开工率方面的实际和潜在下降；对该行业的现金流量、库存、就业、工资发展、筹集资本的能力和投资方面的实际和潜在不利影响，等等。进口对美国同行造成了损害，不一定是美国相似产品的工厂破产才能被认定为损害，即使还有利润，只要能够证明盈利幅度下降了，严格讲也是损害，更不用说工人的收入因进口影响而下降了。47本案起诉方提供的数据显示，来自中国和马来西亚的进口彩电数量从2000年的209887套激增至2002年的2656456套，增幅达1166％。原告的律师认为“在短短3年时间如此高比例的增长是不正常的，对美国本土产业已造成损

害。”美国申诉方所测算的倾销幅度分别为50.94%（27英寸普平）和80.16%（27英寸超平），而美国商务部的估算值为49.50%（27英寸普平）和78.45%。482003年6月16日，美国国际贸易委员会经过投票，认定来自中国、马来西亚的彩电对美国相应行业产生了“实质性损害”。49印度作为第三替代国50美国方面认定中国家电行业在出口及税收等领域会享受一定的财政补贴，因此拒绝将其视为市场经济行业，并决定用印度的相关数据，作为替代数据，来考核中国彩电出口商的成本。在印度，29寸彩电，中国TCL的售价1.9万卢比(约合人民币3800元)，印度国产的BPL售价达2.9万卢比(约合人民币5800元)。而且，TCL考虑到印度经常停电和电压不稳，做了专门的设计，使电视机在电压140伏至260伏的状况下都能正常运转。其他普通消费品，如收录机、CD机等，无一例外都如此。如一块手表，中国造的只卖

1.60美元，而几乎一模一样的印度货却要价5.49美元。据印度前内阁秘书普拉萨德估计，中国商品平均比印度商品便宜20%-40%。51美国国际贸易委员会重点调查倾销对美国产业造成的“实质性损害或威胁”；而美国商务部国际贸易管理署（ITA）则负责调查和确定“倾销幅度”，并确定“公平价格”（Fair

Value）。国际贸易委员会的初裁公布后，离立案调查开始后大约140天，美国商务部也将作出初步裁决，举证事实，确定被调查的中国彩电商品是否在美国被以低于正常价值（公平价格）进行销售。如果商务部倾销初裁确立，商务部将计算决定目前9家中国彩电企业的倾销额度，并有权采取“反倾销临时措

施”.52中国动了谁的蛋糕53日本企业从“反倾销案”开始，就给美国五河电子公司和两家工会组织等申请方提供信息、数据和技术等方面的全力支持。美国市场在中国彩电进入前一直被日、韩和欧洲彩电占据，中国彩电进入后必会使市场格局重整，所以幕后操纵者可能是这些受到影响的外国企业。彩电案的进展54美国国际贸易委员会于