霍布斯、洛克、卢梭的社会契约论的比较

霍布斯、洛克、卢梭的社会契约论的比较内容摘要：社会契约理论发端于古希腊的智者时代,到近代逐步发展成熟并形成体系。作为西方政治哲学的一种理论假设,社会契约论对于宪政制度的设计和完善发挥着重要作用。而作为近代西方社会契约论的代表人物,霍布斯主张订立社会契约的要义是维护秩序与安全,洛克主张构建社会契约的重心是保护人的自然权利,卢梭则坚决信奉人民主权原则。本文将通过对三位学者有关社会契约论的思想进行简单比较，力求获得对近代西方社会契约理论的深入认识。关键词：霍布斯、洛克、卢梭、社会契约论在政治思想上,人们最关心的问题莫过于“怎样才能协调人类争取自由的愿望与建立权威需要的关系”。一方面,个体向往自由,渴望不受外在力量的羁绊。另一方面,井然有序的生存方式和规范严整的社会秩序是极有必要的。上述关键问题在近代西方思想家那里引出了许多答案。作为代表人物,霍布斯、洛克以及卢梭运用不同的社会契约理论对之做出的解答则显得尤为深刻。社会契约论作为一种政治哲学的理论假设,它主张国家并不是神权赋予,而是人们作出的理性选择。人为了达到自由和至善,相互订立契约,交出自己的个人权利,承认国家的公共权力,以求得和平与幸福。霍布斯的社会契约论近代启蒙主义思想家都将一种人类生活的自然状态作为社会契约论的理论预设,英国的霍布斯也不例外。可以说,霍布斯开创了近代社会契约论发展黄金时代,他是对西方政治学说和实践具有划时代意义的社会契约论的创始人之一,他的社会契约论思想主要体现在其名著《论公民》、《利维坦》等中间。霍布斯的出发点是“自然人”的观念。如同自然界的动物和植物一样,人也因其自然本性而独立存在。自然人是一种自然物体,完全服从自然法规则。具体到人的本性上,就是“趋利避害”的自然本能。霍布斯深受马基雅维里的影响,坚信人的本性是恶的,都是自私自利和残暴好斗的。霍布斯认为，人类在进入社会之前，生活在自然状态，完全按照自然律行事。他总结出两条自然律：一是利用一切手段保存自己，二是最大限度的维护自己的利益，在必要时放弃别人也同意放弃的权利。人的最大利益是自我保存。根据第一条规律，人们为了维护各自的生命权，一开始处于“人对人是狼”的战争状态。用霍布斯的话来描述就是:“在没有一个公共权力使大家慑服的时候,人们便处在所谓的战争状态之下。”[1]至于造成战争的心理原因,霍布斯认为,主要有三种,即竞争、猜疑和荣誉。但是，战争状态威胁到人的生命，违反了最大的利益，因此人们必然要求和平。根据第二条规律，人们需要订立一种和平协议：每个人都同意放弃和别人一样多的权利，并因此而享受到和别人一样多的利益，这就是“契约”的概念。这就要求每个人都把自己的权利转让给一个或一群人，由他或他们代理行使权力，以保全契约者的生命。“保全生命”的意义不是苟且偷生，而是对生命不厌倦的条件下生活。国家是这一契约的产物，同意转让权利的契约者是被统治者，接受契约的代理权利者是统治者。霍布斯提出社会契约论的初衷和特点是为绝对王权辩护。他规定的社会契约对于被统治者是极其苛刻的。被统治者除了自己的生命权之外，转让其他一切权利。为了保障他们的安全，统治者要强大到足以产生巨大威慑作用的地步。《圣经·启示录》中有一个可畏的巨大海兽“利维坦”，霍布斯认为，国家就是伟大的“利维坦”，是“不朽的上帝”，具有绝对的权力和至高无上的权威。国家元首的权力是不可分割、不可剥夺的。因为他不是契约的一方，不受契约人的制约，推翻他是毁约的不合法行为，是违反自然理性的叛乱。但是，霍布斯也承认，只有在一种情况下，即在国家元首不能保护契约人生命的情况下，才能替换他。这样一来，通过他的社会契约论就论证了专制制度的合理性。社会契约论第一次用人的自然属性和自然理性说明国家的起源和本质，它取代了中世纪流行的“君权神授”的信仰。后来的自由主义理论家洛克、卢梭等抛弃了其中包含的绝对王权的内容，把它改造成民主国家的理论基础。霍布斯主张建立专制政体的思想，本质上是鼓动掌握政权的少数大贵族、大资产阶级成员对广大不满现状的中下层人民进行镇压，因其思想具有反人民性。但同时也应看到，在英国当时特定的历史条件下，即不建立强有力的中央集权制政权，就不能有效地镇压王党分子复辟活动方面来看，霍布斯的社会政治思想的提出，在当时也是具有一定积极意义的。如同先前的哲学家一样,霍布斯的社会契约论也承袭了传统自然法的许多观念,譬如认为,“自然法是永恒不变的”,但霍布斯无疑没有拘泥于传统自然法思想,而是进行了大胆的改造和创新。列奥·斯特劳斯就曾认为,作为近代政治哲学开创者的霍布斯,其“学说比任何人的学说都更清晰地体现了近代自然法的精髓及其所有的本质涵义”。因为“霍布斯显然不象传统学说那样,从自然‘法则’出发,即从某种客观秩序出发,而是从自然‘权利’出发,即从某种绝对无可非议的主观诉求出发;这种主观诉求完全不依赖于任何先在的法律、秩序或义务,相反它本身就是全部的法律、秩序或义务的源泉。霍布斯的政治哲学,就是通过把这能再返归自然状态，私有制也不可能废除。第二条道路不可取，因为暴力不能产生合法的权利，在暴力面前，即无义务，也无权利可言。卢梭说：“既然任何人都没有一种自然的权威驾驭它的同类，既然暴力不能产生任何权利，那么剩下就只能用契约作为人间一切合法权利的基础。”[7]卢梭提出了与霍布斯和洛克不同的另一种类型的社会契约论。他的观点的新颖之处有以下几点：（一）社会契约不是在进入社会之前的自然状态中制定的，而是在社会中制定的。人们两次制定契约：第一次是在不平等的情况下制定的，目的是为了建立国家政权，其结果是加深了社会的不平等；第二次是在平等的条件下制定的，目的是建立一个能够保障人们自由和平等的国家政权。只有第二次制定的契约才是真正意义上的社会契约，即，社会的全体成员在平等的条件下的自由选择。（二）社会契约的核心是权利的转让。在转让什么，转让给谁等关键问题上，卢梭的回答与他们的前辈都不一样。霍布斯要求把除生命权以外的全部权利都转让给代理人，洛克要求只把财产仲裁权转让给代理人，卢梭的要求却是：一切人把一切权利都转让给一切人。卢梭认为，只有这种转让对所有人才都是平等的，“每一个人既然把自己交给所有人，也就不是交给任何一个人；而人们既然把支配自己的权利交了出来，也获得了同样的支配所有参加联合的人的权利，那么，也就得到了与自己所失去的一切等价的东西，而又获得了更大的力量保持自己的所有物。”就是说，每一人都没把自己奉献给任何个人，反而从所有订约者那里获得了与自己转让给他们的同样的权利，既没有失去自由的权利，却得到了更多的东西，即自由权不会被任何人剥夺。（三）社会契约所产生的结果既不是霍布斯所说的有绝对权力的“利维坦”，也不是洛克所说的只是拥有有限权力的政府，而是集强制的权力和自由的权利于一身的“公意”。所谓公意是指全体订约人的公共人格，是他们的人身和意志的“道义共同体”，它是“每一个成员作为整体的不可分的一部分。”[8]我们要知道，“公意”是一个抽象概念，而不是一个集合概念；公意不等于众意，不等于所有的个别意志的总和。公意是没有相互矛盾的个人利益，它是在扣除众意中相异部分后所剩下的相同部分。公意永远以公共利益为出发点和归宿，因此永远是公正的，不会犯错误。“公意”又是一个辩证的概念，它达到了后来黑格尔所说的矛盾性质的统一。首先，公意既是抽象的，也是具体的；它的化身是保障人人平等的法律和使得每一个人都能享受他们的自由权的政体。其次，公意既是一般的，也是个别的；它的个体形式是每一个人的合法权利，人人都既是自由的主体，又是他人自由的接受者。再次，公意既是自由的，也是服从的。卢梭说：“惟有服从自己制订的法律，才是自由。”[9]自由并不以服从矛盾，服从一己私利为不自由，服从公意为自由。一个人如不服从公意，也就是不愿自由，法律可强迫他自由。总之，卢梭的公意学说把自由的普遍性和意志的绝对性结合在一起，对康德的自由观和“善良意志”说也产生了影响。公意学说的实践影响更为重大。在现实生活中，公意的抽象概念不止一次地转化为“主权在民”、“人民的政权”等政治口号和民选政府的实践。公意的第一次实践就是法国大革命。这场革命的领袖虽有左中右派之分，但都是卢梭的信徒，都以“公意”相标榜，以“公民”相称呼，1871年的巴黎公社是表达“公意”的又一次实践。至于罗素所说，“俄国和德国（尤其后者的独裁统治）一部分也是卢梭学说的结果”[10]，那是不可信的，明眼人不难看出，现代独裁主义标榜的“人民政权”、“公众意志”只有权力意志的绝对性，而无自由权利的普遍性，是不符合卢梭关于公意的论述的。四、小结西方社会契约论思想从古希腊发端,经过近代启蒙思想家的完善,逐步走向成熟。与其他思想理论面临的境遇一样,社会契约论也遭受过诸如黑格尔等人的猛烈批判。20世纪70年代后,伴随着《正义论》的出版,罗尔斯的“新契约论”在全世界范围内广泛流行。较之于传统契约论者而言,罗尔斯并不想从他悬设的“原初状态”中证明什么,而是要由此引出对一切社会均普遍适用的道德原则。因而,可以说,罗尔斯在批判地继承西方传统社会契约论的基础上,把社会契约理论作为一种发现正义的方法来演绎其正义理念,实现了西方传统社会契约论思想在现代的复兴。参考文献：注：[1]霍布斯.利维坦[M].黎思复,黎廷弼,译.北京:商务印书馆,1985.[2]列奥·施特劳斯.霍布斯的政治哲学[M].申彤,译.北京:译林出版社,2001.[3]列奥·施特劳斯,约瑟夫·克罗波西.政治哲学史:上[M].李天然,译.石家庄:河北人民出版社,1993[4]［英］洛克著，叶启芳，瞿菊农泽．政府论（下篇）［M］．商务印书馆，1981．57－58．[5]［英］洛克著，叶启芳，瞿菊农译．政府论（下篇）［M］．商务印书馆，1981．77．[6]马克思恩格斯全集（第7卷）［M］．人民出版社，1965．249．）[7]北京大学西方哲学史教研室编译．西方哲学原著选读（下卷）［M］．商务印书馆，1982．69．[8]北京大学西方哲学史教研室编译．西方哲学原著选读（下卷）［M］．商务印书馆，1982．72．[9]北京大学外国哲学史教研室编译．十八世纪法国哲学［M］．商务印书馆，1979．175．[10]［英］罗素著，马元德译．西方哲学史（下