基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力测试模考卷带答案

基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力测试模考卷带答案

单选题（共50题）1、有关银行间债券市场做市商制度，以下表述正确的是（）A.做市商作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易B.做市商在银行间债券市场以自有资金和债券与投资者进行交易C.做市商向投资者进行单方保价D.做市商应对市场上所有债券进行报价【答案】B2、（）从事现货黄金交易A.上海黄金交易所B.上海期货交易所C.上海证券交易所D.深圳证券交易所【答案】A3、强有效市场是指与证券有关的所有信息，包括公开发布的信息和未公开发布的内部信息，都已经充分、及时地反映到了证券价格之中，在一个强有效的证券市场上，任何投资者不管采用何种分析方法，除了偶尔靠运气“预测”到证券价格的变化外，是不可能重复地，更不可能连续地取得成功的。这种说法（）。A.正确B.错误C.部分正确D.部分错误【答案】A4、相关系数的大小范围为()。A.+1和-1之间B.0和1之间C.-1和0之间D.1到正无穷【答案】A5、按照中国人民银行的规定，买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（）A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】B6、（）就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。A.市场灵敏度B.市场有效性C.市场长期性D.市场有机性【答案】B7、风险管理的基础工作是（）。A.考虑最大回撤指标B.计算出风险因子的变化C.测量风险D.估算风险因子的概率分布【答案】C8、（）是指扣除通货膨胀补偿后的利息率。A.官方利率B.名义利率C.实际利率D.浮动利率【答案】C9、关于基金估值程序，以下说法错误的是（）。A.基金托管人对基金管理人的计算结果进行复核B.基金托管人对基金管理人的计算结果复核无误对外公布C.基金日常估值由基金管理人进行D.基金估值的第一责任人是基金管理人【答案】B10、投资者用于投资的自有资金或证券称为（）。A.担保金B.抵押金C.保证金D.担保证券【答案】C11、目前我国银行间债券市场债券结算主要采用（）方式。A.见款付券B.纯券过户C.券款对付D.见券付款【答案】C12、（）年，我国资产证券化开始试点，（）年进入扩大试点阶段。A.2003；2005B.2003；2007C.2005；2007D.2007；2009【答案】C13、当出现按照日常估值原则不能客观反映相关投资品种公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与（）进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。A.基金托管人B.中国证券业协会C.基金份额持有人D.中国证券投资基金业协会【答案】A14、一直UCITS基金投资于同一机构发型的货币市场工具、银行存款或OTC衍生产品的资产总值不能超过基金资产的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】C15、在企业速动比率是0.8的情况下，会引起该比率提高的经济业务是（）。A.银行提取现金B.赊购商品C.收回应收账款D.申请到一笔短期借款【答案】D16、某基金经理依据夏普比率的计算结果，认为A证券组合的表现优于B证券组合，该基金经理主要依据的是（）A.全过程指标B.事中指标C.事前指标D.事后指标【答案】D17、以下不属于证券投资基金会计核算内容的业务是（）。A.估值核算B.基金公司的费用核算C.权益核算D.基金申购与赎回核算【答案】B18、（）指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。A.市场风险B.信用风险C.流动性风险D.系统风险【答案】B19、不动产投资不包括（）。A.酒店投资B.高速公路投资C.商业房地产投资D.养老地产投资【答案】B20、关于深圳证券交易所的收盘价，下列说法错误的是（）。A.收盘价通过集合竞价的方式产生B.收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前5分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价C.收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价D.当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。【答案】B21、《证券监管目标和原则》是由（）发布。A.国际金融协会B.国际基金业协会C.中国证监会D.国际证监会组织【答案】D22、以下不能用来反映货币市场基金风险的指标是（）。A.平均市值B.投资组合平均剩余期限C.融资比例D.浮动利率债券投资情况【答案】A23、私募股权投资最早在()地区产生并得到发展。A.欧美B.东亚C.北美D.南美【答案】A24、常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是（）。A.简单收益率B.时间加权收益率C.算术平均收益率D.几何平均收益率【答案】C25、基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，()营业税。A.免征B.不征收C.征收D.减征【答案】A26、按嵌入的条款分类，债券可分为（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】D27、下列对于大额可转让定期存单的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D28、（）是基金管理公司的核心业务。A.业绩评估B.独立研究C.基金销售D.基金投资管理【答案】D29、（）是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险，包括政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、购买力风险、汇率风险等。A.经营风险B.市场风险C.财务风险D.流动性风险【答案】B30、下列关于可赎回债券和可回售债券的论述中，正确的是（）。A.回售条款降低了债券投资者的风险B.可赎回条款是债券投资者的权利C.与其他属性相同但没有回售条款的债券相比，可回售债券的利率更高D.可赎回条款不利于债券发行人【答案】A31、基金会计报表不包括()。A.所有者权益表B.资产负债表C.利润表D.净值变动表【答案】A32、下列说法正确的是（）A.道琼斯股票价格指数最早是在l884年由道琼斯公司的创始人查尔斯.亨利.道开始编制的，是一种加权平均股价指数。B.标准普尔500指数是由标准普尔公司1976年开始编制的。C.沪深300指数编制目标是反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况D.中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映证券公司间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数【答案】C33、下列不属于常用来反映股票基金风险的指标是（）。A.贝塔系数B.久期C.行业投资集中度D.标准差【答案】B34、假设某基金第一年的收益率为5％,第二的收益率也是5％,其年几何平均收益率（）。A.小于5％B.等于5％C.大于5％D.无法判断【答案】B35、到期收益率的影响因素主要有（）。到期收益率的影响因素主要有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D36、下列选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是()。A.投资目标B.风险水平C.基金规模D.成立时间【答案】D37、通常情况下，投资期限越短，则投资者对流动性的要求（）。A.越高B.越低C.没变化D.不确定【答案】A38、某基金A在持有期为12个月，置信水平为95%的情况下，若计算的风险价值为5%，则表明（）。A.该基金在12个月中的损失有5%的可能不超过95%B.该基金在12个月中的损失有5%的可能不超过5%C.该基金在12个月中的最大损失为5%D.该基金在12个月中的损失有95%的可能不超过5%【答案】D39、()指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟。A.美式期权B.欧式期权C.看涨期权D.看跌期权【答案】B40、关于远期利率,以下说法正确的是（）。A.远期利率是较长期限债券的收益率B.远期利率高于即期利率C.远期利率等效于未来特定日期购买零息债券的到期收益率D.远期利率是从当前到未来某一时点的债券收益率【答案】C41、各项技术已经成熟，产品市场不断扩大，公司利润和股价不断上升，行业领导者开始出现，这是处于行业生命周期的（）。A.初创期B.成长期C.成熟期D.衰退期【答案】B42、下列表述中，不是反映货币市场基金风险的指标是（）。A.组合平均剩余期限B.融资比例C.浮动利率债券投资情况D.日每万份基金净收益【答案】D43、关于财务报表，以下表述错误的是（）A.现金流量表有助于了解企业获取现金能力，创造现金流量的能力，支付股利及偿债的能力B.利润等于收入减去成本和费用C.按照会计准则要求，三大财务报表均应按照权责发生制原则编制D.现金流量表由经营活动，投资活动及融资活动产生的现金流量构成【答案】C44、目前，国内的黄金ETF主要是投资于（）的黄金产品，间接投资于实物黄金。A.上海黄金交易所B.上海期货交易所C.上海现货交易所D.深圳证券交易所【答案】A45、我国的商品期货市场开始于20世纪（）。A.90年代B.80年代末C.80年代初D.70年代【答案】A46、上交所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。A.1B.6C.10D.20【答案】A47、标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式不正确的是（）。A.标的证券除权，新行权价格=原行权价格标的证券除权日参考价/除权前一日标的证券收盘价B.标的证券除权，新行权比例=原行权比例除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价C.标的证券除息，新行权价格=原行权价格标的证券除息日参考价/除息前一日标的证券收盘价D.标的证券除息，新行权比例=原行权比例除息前一日标的证券收盘价/标的证券除息日参考价【答案】D48、有关银行间债券市场做市商制度，以下表述正确的是（）。A.做市商应对市场上所有债券进行报价B.做市商作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易C.做市商在银行间债券市场上以自有资金和债券与投资者进行交易D.做市商向投资者进