危害因素辨识、风险评价及风险控制管理制度

危害因素辨识、风险评价及风险控制管理制度（试行）WHNYLM/ZD-063-2022第一章总则第一条为规范识别公司煤化工板块管理产品、活动和服务中的危（wei）险源，明确危（wei）险源可能产生的风险及其后果，对危（wei）险源分级、监测、控制，预防事故的发生，依据《生产过程危（wei）险和有害因素分类与代码》（GB/T13861—2022） 和集团《煤化工企业安全风险预控管理体系要求》、神华集团《选煤厂安全风险预控管理体系要求》及乌海能源公司相关规定，制定本制度.第二条本制度规定了生产运行、建设项目、变更过程的危害因素辨识、风险评价和控制措施确定，重大危害因素辨识、评价和控制措施确定以及生产工艺过程的HAZ0P分析等内容。第三条关键名词术语解释（一）危（wei）险源是指可能导致人身伤害和（或者）健康伤害、财产损失、工作环境破坏或者其他损失的根源、状态或者行为（危（wei）险源在我国的安全生产法律法规中也被称之为危（wei）险因素或者危（wei）险源；可能导致健康伤害的危（wei）险源，也被称为职业病危（wei）险源）。（二）危害因素辨识旨在事先确定所有由企业活动产生、可能导致人身伤害或者健康伤害的因素。（三）风险是指发生危（wei）险事件或者有害暴露的可能性与由该事件或者暴露可造成的人身伤害或者健康伤害的严重性的组合.风险的大小由风险值来衡量，风险值等于事故发生的可能性与事故可能造成的损失的乘积。定，具体参照第四章相关内容实施。第六章变更过程的危害因素辨识、风险评价和控制措施确定第二十二条各单位应在以下情况开展变更管理控制：（一）新的或者经修改的技术（包括软件等）、设备、设施或者工作环境；（二）新的或者经修订的程序、工作惯例、设计、规范或者标准（三）不同类型或者等级的原材料；（四）现场组织结构和人员配备包括所用承包方的重大改变；（五）健康安全设施和设备或者控制措施的改变。第二十三条当发生变更时，应考虑变更所带来的危（wei）险源和潜在风险，宜通过危害因素辨识和风险评价进行评估，评估内容包括：（一）是否已产生新危（wei）险源？（二）与新危（wei）险源相关的风险是什么?（三）源自其他危（wei）险源的风险是否已发生变化？（四）变更是否可能对现有风险控制措施产生不利影响？（五）在综合考虑了措施的可用性、可接受性以及现时和长期成本的情况下，是否已选择了最适宜的控制措施？第二十条危害因素辨识、风险评价和控制措施确定参照第四章规定实施。第二十第七章生产工艺过程的HAZOP分析第二十五条各单位应将新、改、扩建项目的HAZOP分析纳入设计管理将在役装置的HAZOP分析纳入生产运行管理并制定年度HAZOP分析工作计划，落实资金，专款专用。第二十六条纳入工作计划的新、改、扩建项目的HAZOP分析应在初步设计完成之后、初步设计审查之前进行。详细设计发生较大变化时,应进行补充HAZOP分析。对于初步设计阶段未进行HAZOP分析工作的项目，不得进行初步设计审查。第二十七条在役装置的HAZOP分析原则上每5年进行一次。装置发生与工艺有关的较大事故后应及时开展HAZOP分析。装置进行工艺变更之前，企业应根据实际情况开展HAZOP分析。第二十八条项目委托方或者工程建设单位应在新、改、扩建项目设计合同中明确要求设计单位参加HAZOP分析工作以及负责将HAZOP分析结果在设计中进行落实。第二十九条HAZOP分析工作流程原则上包括以下内容：前期准备——组建HAZOP分析小组，资料准备，HAZOP分析方法培训.开展分析•——确定分析范围，划分节点，描述设计意图，确定工艺偏差，分析后果和原因，评估风险等级，提出建议措施.编制报告一一整理、汇总分析记录，形成HAZOP分析报告初稿.沟通交流一一与相关方进行沟通和交流，说明HAZOP分析过程和建议措施的依据。评审——委托方组织对HAZOP分析报告进行评审。建议措施处理——委托方对建议措施逐项进行关闭处理。第三十条HAZOP分析小组主要包括主持人、记录员、专业技术人员等，小组成员可来自技术机构、项目委托方、设计单位、运行单位、工程建设单位、承包方等单位或者部门。第三十一条HAZOP分析结果应作为设计变更、隐患管理、员工培训、操作规程和应急预案制修订等工作的重要依据。第八章重大危害因素辨识、评价和控制措施确定第三十二条各单位应每年组织一次重大危（wei）险源普查和辨识,分类进行登记。第三十三条重大危（wei）险源普查、辨识范围主要包括危（wei）险物品贮罐区（贮罐）、库区（库）、生产场所（包括高压、高含硫、高危地区油气生产装置）；压力管道、锅炉、压力容器。第三十四条各单位每2年至少应对重大危（wei）险源进行一次安全评估。安全评估应当成立由安全、生产、技术、设备、质量等部门有关人员和专家组成的评估小组，按确定的评估方法和内容进行评估，并对重大危（wei）险源风险控制措施进行评审.第三十五条重大危（wei）险源安全评估应形成安全评估报告，并按规定报地方政府安全生产监督管理部门和有关部门备案。第三十六条安全评估报告应数据准确，内容完整，对策措施具体可行，结论客观公正。安全评估报告应包括以下内容：（一）安全评估的主要依据；（二）重大危（wei）险源基本情况；（三）危（wei）险、有害因素辨识与分析;（四）可能发生的事故类型、严重程度；（五）重大危（wei）险源等级；（六）安全对策措施；（七）应急救援措施；（八）评估结论与建议。第三十七条重大危（wei）险源的生产过程及材料、工艺、设备、防护措施和环境等因素发生重大变化，或者国家有关规定发生变化时，企业应对重大危（wei）险源重新进行安全评估。第八章考核与罚则第三十八条各单位按照各自职责的分工组织管理标准与管理措施的落实、实施和检查，确保管理标准与管理措施的有效实施。第三十九条安健环部定期组织对各生产单位危害因素辨识、风险评价及风险控制管理情况进行检查，并通报考核结果。第九章附则第四十一条本办法由安健环部负责解释。第四十二条本办法自二。一五年五月一日起施行.附件：1.危害因素辨识、风险评价和控制管理流程图2O风险矩阵表3O风险控制措施优先顺序示意图4o WHNYLM/ZD-063—JL04o WHNYLM/ZD-063—JL015o WHNYLM/ZD-063—JL02WHNYLM/ZD-063-JL03WHNYLM/ZD—063—JL04危害因素辨识表危（wei）险源管控表重大危（wei）险源管理方案附录1危害因素辨识、风险评价和控制管理流程图附录2风险矩阵表风险矩阵中等风险（III级）重大风险（IV级）特殊重大风险（V级）有效类别赋值可能造成的损失人员伤害程度及范围由于伤害估算的损失（元）般风（II6512182420303630A6多人死亡500万以上1Q1525B5一人死亡100万到500万之间4812162024C4多人受严重伤害4万到100万359121518D3“人受严重伤害1万到4万低风险（I级）2211463B41012E2一人受到伤害，需要急救；或者多人受轻微伤害2000到1万258F1一人受轻微伤害0到2000LKJIHG有效类别风险等级划分123456赋值不可能很少低可能可能发生能发生有时发生发生的可能性风险值风险等级备注估计从不发生10年以上可能发生次10年内可能发生一次5年内可能发生一次每年可能发生一次1年内能发生10次或者以上发生可能性的衡量（发生频率）30-36特殊重大风险V级18-25重大风险IV级9-16中等风险in级1/100年1/40年1/10年1/5年1/1年10/1年发生频率量化3-8普通风险n级低风险I级13附件3风险控制措施优先顺序示意图7、个人劳动保护设备（PPE）合用充分的PPE,是否适合工作任务1）安全带、惯性防跌保护线轮2）呼吸保护设备3）化学品防护服/手套4）护目镜6、减少员工接触时间限制接触风险的员工数目，控制他们的接触时间1）在低活动阶段进行危（wei）险性工作，如晚上/周末2）合理设计工作场所3）工作岗位轮换5、程序是否可以用来规定安全工作系统，降低风险1）工作许可2）“两卡一表”3）操作规程4）工艺流程图管理控制能否用距离/屏障/护栏防止员工接触危（wei）险1）进入控制2）距离3）时间4）工程控制3、工程技术是否使用设施降低风险1）局部废气通风2）防护栏/罩3）隔离4）照明5）密闭2、替代是否可用其它低危（wei）险的材料、设备等替代风险较高的材料、设备险风工程控制14岗位名称及工作任务表编号：WHNYLM/ZD—063-JL01序号所属单位岗位名称工作任务工作步骤备注15附件5危害因素辨识表融：OIYLM/ZD—063-JL02部室/车间： 岗位：工作任务：序号工作步骤危(wei)险源后果及影响16(四)风险评价是指对危(wei)险源导致的风险进行评估、对现有控制措施日期：17危(wei)险源管控表编号：WHNYLM/ZD-063—JL03任务类型专业类别任务工序危(wei)险源/危险源风险类型风险及其后果描述事故类型风险评估目理对象管理标准主要责任人直接管理人员主要监管部门主要监管A员管理措施可能性损失风险I脸等级18制表:重大危（wei）险源管理方案制表:Ne危（wei）险目标完成指标管理标准和管理措施管理标准管理措施实施时间资源实施部门责任人编号：月审核：批准：19的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。（五）可接受风险是指根据组织法律义务、职业健康安全方针和目标,U!已降至组织愿意承担程度的风险。U!本制度合用于公司各厂、部及相关方的危害因素辨识、风险评价及控制措施确定的管理。第二章组织与职责第五条安健环部制定和维护本制度，负责危（wei）险源识别、风险评价与控制的指导、协调、监督、检查与落实管理.第六条各部门依据本制度开展主管业务活动中危（wei）险源的识别、评价与更新，以及管理标准与管理措施的制定和落实。第七条各厂依据本制度，组织开展危害因素辨识、风险评价和控制工作。第三章危害因素辨识、风险评价和控制的普通要求第八条危害因素辨识和风险评价应覆盖本单位所有的生产活动、产品及服务过程。至少包括：（一）常规和非常规的活动；（-）所有进入工作场所的人员（包括相关方人员和外来访问者）的活动；（三）作业场所内的设备、设施（包括外界提供的设备、设施）；（四）企业及其活动、材料、工艺、人员的变更，或者计划的变更，安全风险管理体系的更改包括暂时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响；（五）生产过程识别活动应包括：1o生产准备阶段（人、机、环、管）的各项活动；2o产品采购过程中的各项活动（化学品、油品以及其它物资的采购、运输、储存、使用、废弃活动，包括相关方使用的物资）；30生活区域的各项活动（相关作业场所的人员活动，包括进入作业现场的相关方人员的活动）；40生产过程或者所提供服务的阶段的各项活动（宜按作业流程或者工序进行辨识）;50设备、设施的安装、使用、维护、报废等所有运行活动（包括相关方使用的设备、设施）；6o产品交工验收或者维修服务中的各项活动；.不同工种和岗位操作过程中的各项活动；.确定的其他计划外的任务..项目实施前工作前安全分析。.事故和潜在的紧急情况，包括来自：产品或者材料的包装或者储存缺陷；结构失效；天气、地球物理及其它外部自然灾害；恶意破坏和违反操作规程；火灾和爆炸；冲击与撞击;中毒、窒息、触电及辐射；暴露于化学性危（wei）险源和物理性危（wei）险源的工作环境；人机工程因素（比如作业环境条件或者位置的舒适度、重复性工作等）；设备的腐蚀；有毒有害物料、气体泄露等。11。任何与风险评价和实施必要控制措施相关的合用法律义务。第九条根据各单位的活动范围、性质和规模选择适宜的危害因素辨识和风险评价方法：（一）生产运行过程、变更过程、建设项目的建设施工活动过程及试生产前采用工作任务分析法进行危害因素辨识；（二）生产工艺过程风险分析采用危（wei）险与可操作性分析方法(HAZOP);（三）重大危害因素辨识、评价依据国家相关法律法规和标准进行；（四）建设项目设计前、设计过程中由设计单位采用合用的方法开展危害因素辨识、风险评价；（五）采用其它方法。第十条确定控制措施或者考虑变更现有控制措施时,应按如下顺序考虑降低风险：（一）消除;（二）替代；（三）工程控制措施；（四）标志、警告；（五）管理控制措施；（六）个体防护装备。第十一条危害因素辨识、风险评价和确定控制措施的记录应予以保存，作为后续评审时的依据。第十二条至少每年对危害辨识和风险评价、风险控制过程的有效性评审一次，并在此基础上改进。当发生以下情况时，应适时进行：（-）对判定现有风险控制措施是否有效和充分的需求；（二）对新危（wei）险源的响应需求；（三）对企业自身所产生变更的响应需求；（四）对监视活动、事件调查、紧急情况或者应急程序测试结果的反馈的响应需求；（五）法律法规的变化；（六）外部因素，如新提出的职业健康问题等；（七）控制技术的进步；（八）劳动力（包括承包方）多样性的变化;（九）纠正和预防措施所提议的变更。第四章生产运行的危害因素辨识、风险评价和控制措施确定第十三条准备工作（一）成立风险管理小组小组的设置应与生产现场的工艺、专业、职能情况对应。成员应包括相关管理人员、专业技术人员（包括工艺、电气、设备设施等管理人员）、安全管理人员、直接作业人员代表等。风险管理小组成员必须具备：1.相关专业知识，熟悉本单位所属行业安全生产技术标准及相关法律法规；20熟悉本单位各工种的所有工作任务及每项工作任务的作业步骤；3o熟悉本单位各工作任务及作业步骤中存在的危（wei）险源及其后果；具备一定的组织能力、判断能力及责任感；4.经过危（wei）险源识别与风险评价相关知识培训等。㈡组织培训风险小组应组织开展相应的培训，确保参预人员掌握辨识、评价等的方法；确定危害因素辨识、风险评价和风险控制每一个流程的具体要求.（三）采集资料危害因素辨识前应采集与危害因素辨识相关的资料，包括事故案例、操作规程、各种规章制度、法律法规等。第十四条危害因素辨识（-）根据岗位职责，列出各岗位的工作任务及每项任务的具体工作步骤，形成《岗位名称及工作任务表》.（二）通过现场访问、观察、调查、查阅相关资料的方式，鼓励、引导员工环绕本岗位工作任务及每一个步骤开展危害因素辨识，填写《危害因素辨识表》.（三）辨识过程应考虑正常、异常、紧急三种状态，过去、现在、将来三种时态。第十五条风险评价（一）根据工作程序各个步骤中辨识出的危（wei）险源，描述出各种危（wei）险源可能导致的风险及其后果，确定事故类型。（二）利用风险矩阵法对危（wei）险源进行分析，确定危（wei）险源的风险等级，填写《危（wei）险源管控表》。具体的衡量方式和赋值方法见《风险矩阵表》。第十六条管理标准与管理措施制定各单位根据已识别的危（wei）险源及其风险程度大小，按附录3"风险控制措施优先顺序示意图”规定的优先顺序罗列，提炼管理对象，确定相应的主要责任人、直接管理人员、主要监管部门和主要监管人员,并针对管理对象制定相应的管理标准与管理措施。针对重大风险的危（wei）险源制定《重大风险管理方案》.（-）管理标准与管理措施的内容要求：1.是否使风险