证券从业之证券市场基本法律法规题库练习提分A卷含答案

证券从业之证券市场基本法律法规题库练习提分A卷含答案

单选题（共50题）1、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C2、下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务【答案】B3、证券经纪人可以代理证券公司进行（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A4、下列关于董事、高级管理人员违反经营义务所得收入的处理方式，正确的是()A.所得收入归公司所有B.所得收入用于赔偿因违规经营行为导致的损害C.所得收入依据公司章程的规定处理D.所得收入归个人，但公司应当对相应人员进行处罚问责【答案】A5、集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每()A.1B.3C.6D.9【答案】B6、(2019年真题)证券公司从事客户资产管理业务应该向（）申请客户资产管理业务资格。A.证券交易所B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国证监会派出机构【答案】C7、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C8、下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确做法有（）。A.①②③B.③④C.①②③④D.①②【答案】C9、法律关系客体包含（）。A.①④B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D10、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A11、甲与乙串通，以事先的定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证势交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成（）罪。A.操纵证券市场B.利用为公开信息交易C.背信运用受托财产D.内幕交易【答案】A12、(2018年真题)上市公司应当在（）起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。A.每一会计年度的上半年结束之日B.每一会计年度中期结束之日C.每一会计年度下半年结束之日D.每一会计年度末【答案】A13、下列属于证券公司操纵市场行为的有（）。A.②③④B.①③④C.①②③D.①②【答案】C14、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息下列错误的是（）。A.利益保证承诺B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容D.投资者适当性匹配意见【答案】A15、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A.业务执行部门-董事会-业务决策机构-分支机构B.董事会-业务执行部门-业务决策机构-分支机构C.董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构D.业务决策机构-业务执行部门-分支机构-董事会【答案】C16、以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后（）日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。A.10B.15C.20D.30【答案】D17、(2019年真题)证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括（）A.限制分配红利B.停止批准新业务C.责令暂停部分业务D.停止批准增设、收购营业性分支机构【答案】C18、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（）万元的交易，应当回避。A.20B.30C.50D.80【答案】C19、下列说法正确的有（）。A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④【答案】D20、(2019年真题)参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。A.3B.5C.2D.1【答案】C21、下列说法中错误的是（）。A.证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制B.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略，投资事项和投资品种C.自营业务部门为自营业务的执行机构D.自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责【答案】B22、下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）A.①③B.②④C.①③④D.②③④【答案】D23、证券公司评估普通投资者的风险承受能力，关于评估考虑的主要因素，正确的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C24、证券投资咨询人员违反（）的，由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A25、下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是()。A.证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划B.推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户C.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广D.推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告【答案】A26、发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送月度报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。这样做（）。A.正确B.不正确，应该为临时报告C.不正确，应当为年度报告D.无相关规定【答案】B27、对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，A.1%以下B.1%以上3%以下C.1%以上5%以下D.5%以上【答案】C28、根据《证券公司基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，专项计划成立起5个工作日内管理人应将设立情况报（）。A.中国基金业协会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构B.中国证券业协会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构C.中国证监会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构D.证券交易所，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构【答案】A29、（2017年真题）下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（）。A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊【答案】D30、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。A.25％B.30％C.35％D.40％【答案】B31、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C32、审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有（）名独立董事从事会计工作（）年以上。A.1；3B.1；5C.2；3D.2；5【答案】B33、下列关于擅自发行股票、债券罪构成要件的表述，正确的是（）。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般判处罚金B.犯罪主体可以是自然人，也可以是单位C.犯罪主体只能是自然人D.犯罪主体只能是单位【答案】B34、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（中国证监会）备案，备案材料包括（）。A.②③B.①②③C.①②③④D.①②【答案】C35、在（）中，隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容发行股票或者企业债券，数额巨大、后果严重的，或者有其他严重情节的，构成欺诈发行股票、债券罪。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）A.②③④B.①②C.①②③D.①②③④【答案】D37、（）为信息技术应急管理的牵头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制订、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复。A.董事会B.各业务部门C.信息技术管理部门D.风险管理部门【答案】C38、（2017年真题）证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A39、下列关于股份发行公平、公正原则的说法，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A40、公司提供担保的主要方式不包括（）。A.保证B.抵押C.质押D.留置【答案】D41、下列选项中，属于《证券投资基金法》立法宗旨的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A42、下列说法错误的是（）。A.证券投资咨询人员符合证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问【答案】A43、证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括下列选项中的（）。A.公开B.有效C.公平D.公正【答案】B44、以下属于证券公司信息技术数据治理的有（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C45、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。A.1B.2C.3D.5【答案】D46、下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的说法中，正确的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D47、《期货交易管理条例》规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.6D.10【答案】A48、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（），其中