证券从业之金融市场基础知识强化训练模拟题附答案

证券从业之金融市场基础知识强化训练模拟题附答案

单选题（共50题）1、（2020年真题）下利有关股票特征的说法。正确的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C2、我国地方政府债券发行阶段包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、证券公司的主要业务包括（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D4、科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）%,其中，科创板首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。A.10B.15C.20D.25【答案】C5、（2021年真题）企业的组织形式有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、证券投资基金公开披露基金信息，不得有F列()行为。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D7、股票应载明的事项主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、中国外汇交易中心的主要职能包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D9、股票账面价值不等于股票市场价格的原因有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】C10、按是否记载股东姓名，股票可以分为（）A.①②B.①②③C.①④D.③④【答案】D11、（2019年真题）在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后，应（）将执行结果告知客户。A.在当天交易时间结束前B.在一个工作日内C.立即D.在一个交易日内【答案】C12、按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司可以从事的业务有（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D13、下列关于金融期货与金融期权差异的说法，错误的是（）。A.现金流转不同B.基础资产不同C.套利的作用与效果不同D.履约的保证不同【答案】C14、股份公司向不特定对象公开募集股份的行为是（）。A.增发B.定向增发C.配股D.股份回购【答案】A15、M公司向Z证券公司缴纳保证金后，借入200万元买入L公司的股票。M公司这一行为属于（）。A.非信用交易B.融资交易C.融券交易D.转融通交易【答案】B16、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）债券组合证券化等类别。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C17、重要法律法规的变动对金融市场的影响属于（）。A.ⅠB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下（）内容。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D19、在初步询价结束后，公开发行股票数量在（）亿股以上，提供有效报价的询价对象不足20家的，应当中止发行。A.2B.3C.4D.5【答案】C20、下面对机构投资者描述错误的是（）。A.按机构投资者业务与资本市场的关系，可分为金融机构投资者和非金融机构投资者B.—般机构投资者相比较战略投资者的定义，条件更为宽松C.战略机构投资者是因机构投资者与股票二级市场的配售关系演化而来的D.机构投资者限定为可以开设股票账户的法人【答案】C21、SETS系统（证券交易所电子化交易系统）的特点有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C22、申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对（）作出决议。A.①②③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D23、（2021年真题）下列有关股票特征的说法，正确的有（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A24、基金的募集一般要经过一定的步骤，其中主要的是()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A25、下列属于资金回收风险规避方法的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C26、关于证券公司中间介绍业务的业务范围的说法错误的是（）。A.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不得提供期货行情信息及交易设施B.证券公司不得代理客户进行期货交易，结算或者交割C.证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金D.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】A27、期货对冲交易以（）的方式结束交易。A.实物交割B.现金交割C.结清差价D.对冲平仓【答案】C28、下列关于可赎回债券的约定赎回价格的说法中有误的是（）。A.约定赎回价格可以是发行价格B.约定赎回价格不能是债券面值C.约定赎回价格可以是某一指定价格D.约定赎回价格可以是与不同赎回时间对应的一组赎回价格【答案】B29、下列关于债券对话报价的说法，正确的是()。A.对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手作出的、对手方确认即可成交的报价B.对话报价是指银行间债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券买卖的实价C.对话报价是在交易系统中，一次报价、规定交易数量范围和对手范围的现券单向撮合交易方式D.对话报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的、不可直接确认成交的报价【答案】A30、下面关于机构投资者描述正确的是（）。A.在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于辅助地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响B.—般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常低于个人投资者C.机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约束D.机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险【答案】D31、（2020年真题）世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。美国的通俗称谓是（）A.证券经纪商B.商人银行C.证券银行D.投资银行【答案】D32、在中小企业板块上市的股票，连续()个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于()万股时，深圳证券交易所对其交易实行退市风险警示。A.90150B.120150C.90300D.120300【答案】D33、沪深300股指期货合约的合约乘数为（）。A.每点100元B.每点300元C.每点600元D.每点900元【答案】B34、除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D35、下列关于设立私募基金子公司的说法，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B36、最早出现的证券交易机构是由外商开办的()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C37、下列属于证券服务机构的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B38、影响债券现金流的因素有（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤D.①②③⑤【答案】A39、申请发行可交换公司债券，应该满足规定（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的（）。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】C41、按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为()。A.债券基金、股票基金和货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金【答案】A42、对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔（）相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D43、国际短期资金流动的类型包括（）。A.①②B.①④C.①③D.③④【答案】D44、“三公”原则中的（）原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。A.公开B.公平C.公正D.公示【答案】A45、（）对金融市场有着直接、主要的影响。A.财政政策B.收入政策C.货币政策D.经济周期【答案】C46、无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，不属于此类股份的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A47、（2020年真题）基金招募说明书中应当详细说明基金的（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、中国证监会各地方证监局主要负责的机构的监管对象包含（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D49、银行间债券市场发行国债分销时，要完成承销商和分销认购人的过户程序，需要填制债券发行分销过