证券从业之金融市场基础知识题库+答案（基础题）

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单选题（共100题）1、证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券（）等证券业务活动提供法律服务。A.I、IIB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III【答案】B2、（2021年真题）下列关于国际资金流动方式的说法，正确的是（??）A.保值性资金的流动属于国际长期资金流动B.国际信贷属于国际短期资金流动C.国际间接投资属于国际短期资金流动D.套利性资金的流动属于国际短期资金流动【答案】D3、下列（）股份变动不会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C4、下列对于风险限额的相关概念，说法正确的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D5、证券公司战略风险管理的基本做法不包括（）。A.明确董事会和高级管理层的战略风险管理职责B.建立清晰的战略风险管理流程，包括战略风险的识别、评估、监控和报告等C.采取恰当的战略风险管理方法D.聘请专家对战略风险进行评估【答案】D6、下列关于证券公司次级债的发行条件的说法，错误的是()。A.借入或募集资金有合理用途B.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计入净资本的数额）的50%C.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入D.证券公司次级债对发行主体财务状况没有要求【答案】D7、配股除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司配股还有以下的特别规定，即（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A8、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）元。A.1000万B.5000万C.1亿D.3亿【答案】B9、1982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是（）。A.美国证券交易所B.堪萨斯期货交易所C.纽约证券交易所D.芝加哥商业交易所所属的国际货币市场【答案】B10、委托受理的手续和过程包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C11、（2019年真题）国际债券的投资者主要有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的（）％。A.4B.8C.10D.20【答案】D13、按信托财产的形态，可将信托划分为（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C14、证券市场监管应当坚持（）的原则。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B15、股票质押融资中（）为质权人。A.债务人B.第三人C.债权人D.股权【答案】C16、（2020年真题）下列关于开放式基金份额的认购模式的说法,正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A17、以下不属于利率期限结构理论的是（）A.流动性偏好理论B.市场预期理论C.托宾q理论D.市场分割理论【答案】C18、下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C19、某公司公开发行债券，可以申请在（）上市交易或转让。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A20、（2020年真题）债券现券买卖是（）A.即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易B.远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易C.即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易D.远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易【答案】A21、债券代表债券投资者的权利，这种权利是（）。A.直接支配财产权利B.债权C.资产所有权D.直接处置财产权利【答案】B22、开放式基金的特点有（）A.②③④B.①②C.③④D.①④【答案】B23、在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求有（）。A.②③B.①②C.①③D.③④【答案】A24、我国金融监管体制经历了一系列的变革，形成了“一委一行两会”的金融监管体制，我国金融监管进人“一委一行两会”阶段的时间是（）。A.2008年B.2009年C.2012年D.2017年【答案】D25、下列属于政府机构直接融资方式的有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B26、（2020年真题）下列关于派发股利的说法。正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D27、企业可以通过（）实现对其他企业的的控股或参股。A.发行股票B.间接投资C.债券投资D.股票投资【答案】D28、下列各种债券中，企业可发行（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、证券公司申请IB业务的资格条件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C30、（2019年真题）长期国债的偿还期一般为（）。A.10年以上B.5年以上C.10年D.15年以上【答案】A31、股票退市制度存在的意义包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B32、（2019年真题）衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。A.周转率B.杠杆比率C.销售利润率D.净资产收益率【答案】B33、（2018年真题）设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、在中国香港，基础货币的组成部分包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A35、目前，我国的基金主要投资于（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、国家股的资金来源有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、中小企业板块的设计要点主要包括（）A.①③④B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D38、深圳证券交易所开盘集合竞价时间为（）。A.9：15—9：25B.9:15—9:30C.9：20—9：30D.9：15—9：35【答案】A39、《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A40、根据《证券法》，证券公司必须将证券资产管理业务与（）分开办理，不得混合操作。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A41、结算所实行的结算制度被称为（）。A.逐月盯市制度B.逐日盯市制度C.逐时盯市制度D.含负债的每日结算制度【答案】B42、下列影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、作为证券买卖双方公开交易的场所，具有高度组织化、集中化的市场，是整个证券市场的核心的是（）。A.场外市场B.证券交易所市场C.全国性市场D.股票市场【答案】B44、资产支持证券的基础资产不包括()。A.房地产B.股票C.银行贷款D.应收账款【答案】B45、2018年4月28日，中国证券会正式发布《外商投资证券公司管理办法》，办法修订内容包括（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B46、首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，与其相关说法中错误的是（）。A.网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%B.网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的30%C.网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%D.其中所指公开发行股票数量应按照扣除设定限售期的股票数量计算【答案】B47、下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是（）。A.是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建B.交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限C.组织机构与普通股份有限公司相似，由股东大会、董事会、监事会和经理层构成D.成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员【答案】D48、我国债券市场分为场内市场和场外市场，其中市场参与者限定为机构的是（）。A.银行间市场B.银行间柜台市场C.场内市场D.场外债券零售市场【答案】A49、距离中央银行的货币工具最近，是中央银行货币政策工具的直接调节对象，可控性极强的货币政策目标是（）。A.最终目标B.中介目标C.操作目标D.货币供应量【答案】C50、在我国，凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由()每年确定的。A.财政部和中国人民银行B.财政部和中国证监会C.中国证监会和中国人民银行D.财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】A51、证券投资基金的当事人包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B52、（2021年真题）债券与股票的不同之处包括（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D53、下列选项中属于基金运作信息披露文件的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D54、下列属于银行间债券市场中长期债券信用等级的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A55、股票价格与市场利率的关系是（）。A.利率提高，股票价格下降B.利率与股票价格同方向变动C.利率提高，股票价格上升D.随机变动【答案】A56、SPV是对（）的简称。A.发起人B.承销商C.受托人D.特殊目的机构【答案】D57、以下不属于巴塞尔委员会总结的引入中央交易对手优点的是（）。A.减少了交易对手暴露和操作风险B.提高了交易对手信用风险管理水平和担保品管理的有效性C.提高了衍生品市场的透明度D.—定能阻止发生金融危机【答案】D58、证券交易市场通常分为（）和场外交易市场。A.新三板市场B.OTC市场C.A股市场D.证券交易所市场【答案】D59、()是中国人民银行指定的债券登记托管结算机构A.中央国债登记结算有限责任公司B.中国结算所C.中国金融期货交易所D.中央登记所【答案】A60、下列关于可转换债券和可交换债券的异同和适用监管规定的说法，正确的有（）。A.①④B.①③④C.①②③④D.②③【答案】C61、下列各项表述中，正确的有（）。A.I、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B62、债券不能收回投资的风险有（）。A.①③B.②③C.①②③D.①②③④【答案】A63、下列关于证券交易所特征的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C64、中证中小投资者服务中心有限责任公司的的主要业务不包括（）A.上市公司教育B.持股行权C.纠纷调解D.维权服务【答案】A65、股票的相对估值方法中，“可比公司价值/可比公司某种指标”被称为倍数，常用的倍数包括（）。A.①③B.①②③④C.①②D.①②③【答案】B66、我国银行间债券市场中长期债券信用等级划分为（）A.四等六级B.四等九级C.三等六级D.三等九级【答案】D67、会员制证券交易所设有的机构有（）。A.②③④B.①④C.①②③D.①③④【答案】A68、下列全球金融体系主要参与者中属于其他金融公司的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D69、以下关于股票退市的各项说法中，错误的是（）。A.股票退市是指上市公司股票在证券交易所终止上市交易B.股票退市包括主动退市和强制退市C.股票退市制度有利于健全资本市场功能，降低市场经营成本D.上市公司的股票终止上市后，其终止上市情形并未消除【答案】D70、机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是（）A.基金分级制的养老制度B.现收现付的公共养老制度C.将养老金投资于投资产品D.企业年金为主的多层次养老保障体系的构建【答案】D71、运用组合投资策略，可以降低甚至消除（）。A.市场风险B.非系统风险C.系统风险D.政策风险【答案】B72、中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有()。Ⅰ．有效实施证券公司常规监管Ⅱ．合理配置监管资源Ⅲ．提高监管效率Ⅳ．促进证券公司持续规范发展A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D73、金融机构对风险的承担受限制于（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A74、按照基金的（）划分，证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。A.运作方式B.投资标的C.投资目标D.投资理念【答案】C75、截至2020年第一季度，我国（）在资产规模、资金来源和网点布局上占据主导地位，业务遍布全国各地，网点众多且分散，各项业务均衡发展。A.股份制银行B.大型商业银行C.农村信用社D.农村合作银行【答案】B76、下列选项中，不属于嵌入式的衍生工具的是()。A.公司债券条款中包含的赎回条款B.公司债券条款中包含的返售条款C.公司债券条款中包含的转股条款D.在期货交易所交易的期货合约【答案】D77、下列关于外资参股证券公司境内股东的说法，正确的有（）。A.①②B.①③C.①②④D.①②③④【答案】B78、我国中央银行宣布的货币政策的目标包括（）。A.Ⅱ、IIIB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、IVD.III、IV【答案】A79、按照中国证监会颁布的《法人配售方式指引》规定，战略投资者的家数原则上不超过（）家，特大型公司发行时，可以适当增加战略投资者的家数。A.2B.3C.4D.5【答案】A80、证券公司借入期限为（）的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务。A.1年以上（含1年）B.2年以上（含2年）C.4年以上（含4年）D.5年以上（含5年）【答案】B81、下列关于外资参股证券公司境内股东的说法，正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B82、央行的公开市场操作包括买卖政府债券或（）。A.公司债券B.金融债券C.企业债券D.次级债券【答案】B83、以下关于开放式证券投资基金的说法，正确的有（）。A.I、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.I、Ⅳ【答案】A84、按照《中华人民共和国慈善法》规定，慈善组织为实现财产保值、增值进行投资的，应当遵循的原则包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D85、申请取得基金托管资格应当具备的条件有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D86、以下关于首次公开发行股票网上发行的描述正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C87、目前，我国证券投资基金的基本特征主要有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A88、（）是指证券公司向股东或机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债之后的次级债务，以及证券公司向机构投资者发行的、清偿顺序在普通债之后的有价证券。次级债务、次级债券为证券公司同一清偿顺序的债务。A.证券公司次级债B.保险公司次级债务C.证券公司债券D.商业银行次级债券【答案】A89、根据中国证监会于2020年8月发布《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》，要求公募REITs产品同时符合下列（）特征。A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D90、金融期货与金融现货交易的不同点有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D91、证券、期货市场诚信建设工作包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.