证券从业之金融市场基础知识能力提升B卷带答案打印版

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单选题（共100题）1、可转换债券的票面利率（或可转换优先股票的股息率）是指可转换债券作为一种债券的票面年利率（或优先股票股息率），由发行人根据（）确定。A.①②③B.①③C.②③D.①②【答案】A2、王某持有A公司2万股股票。2019年3月5日，A公司宣布每股发放现金股利1元，3月6日，范某将王某所持的A公司股票尽数买入，7月8日，范某将该股票卖给李某，李某在7月10日又将股票转让给张某。已知7月10日为A公司除息除权日，那么最终能获得股息的人是（）。A.王某B.范某C.李某D.张某【答案】C3、中央银行与政府的关系主要体现在列于负债方的接受政府等机构的存款，列于资产方的通过持有政府债券融资给政府和为国家外汇储备、黄金等项目，主要描述的是中央银行的（）职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.管理的银行【答案】C4、下列有关资产支持证券兴起的动因说法不正确的是（）。A.资产证券化是一种结构性融资而非产权融资B.资产证券化可以解决资产和负债的不匹配性C.资产证券化最基本的功能是提高资产的收益率D.—般而言，资产证券化产品的风险权重比基础资产本身的风险权重低得多【答案】C5、国际长期资金流动主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A6、下列关于金融衍生工具联动性特征的表述不正确的是（）。A.联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动B.通常，金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定C.金融衍生工具与基础变量的联动关系可以是简单的线性关系D.金融衍生工具与基础变量的联动关系不可能是分段函数【答案】D7、按照国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方客户都需征收的税种为（）。A.增值税B.流转税C.印花税D.契税【答案】C8、下列选项中国家与证券投资基金的称谓对应正确的是（）。A.我国香港地区，共同基金B.日本，单位信托基金C.英国，证券投资信托基金D.美国，共同基金【答案】D9、（2020年真题）当投资者买入看涨期权后，如果判断正确，则可以获得（）。A.标的资产市价与行权价格之间的差额B.期权标的资产C.期权费D.利息【答案】A10、（2019年真题）投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。A.风险基金B.开放式基金C.产业基金D.封闭式基金【答案】B11、关于封闭式基金，下列描述正确的有（）。A.①②B.②③C.①③④D.①②③④【答案】C12、以下属于套期保值基本原则的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B13、下列关于我国基金资产估值原则的说法，错误的是().A.采用估值技术确定公允价值时，应优先使用不可观察输入值B.有充分证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调整，确定公允价值。C.对不存在活跃市场的投资品种，应采取在当前情况下适用并且可利用数据和其他信息支持估值技术确定公允价值D.估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值【答案】A14、封闭式基金的存续期应在（）以上。A.10年B.2年C.15年D.5年【答案】D15、公司公开发行新股，应当符合的条件有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B16、下列不属于基础货币的是（）。A.库存现金B.准备存款C.借款D.社会公众持有的现金【答案】C17、（）是指从事证券相关业务的机构及人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销业务D.证券投资咨询业务【答案】D18、下列关于上市公司可转换公司债发行条件的有关说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C19、1997年亚洲金融危机爆发后，我国实施积极的财政政策期间，国债主要采取()A.记账式国债B.储蓄国债(电子式)C.凭证式国债D.特别国债【答案】C20、回购交易通常在（）交易中运用。A.远期B.现货C.债券D.股票【答案】C21、（2020年真题）港股通股票包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、2008年1月20日，财政部发行3年期贴现式债券，2011年1月20日到期，发行价格为85元。2010年3月5日的累计利息为（）元。A.5.00B.6.13C.9.23D.10.59【答案】D23、现代风险管理是一种全面的风险管理，以企业的股东价值和社会价值增长为总体目标，从（）等多个层面，对金融机构所有的风险因子、所有的业务线路和产品、所有的分支机构和所有的人员和完整的经营过程进行的管理过程。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C24、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】B25、申请发行可交换公司债券，应该满足规定（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、下列属于证券金融公司职责范围的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、股票市场行为的表现形式包括（）。A.①B.②③C.②④D.①②③④【答案】D28、国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、“金融加速器”理论认为（）。A.货币供应量的变化影响名义变量而不影响实际变量，货币经济只是覆盖于实体经济上的一层面纱B.金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦及其随后产生的效应会放大对实体经济产出的动态影响C.未来的不确定性是货币经济的主要特征，通过利率对投资的诱导作用，货币能影响实体经济D.金融市场只是被动地反映实体经济活动的运行状况【答案】B30、下列选项中，不属于债券评级程序中前期准备阶段的是（）。A.评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订《信用评级协议书》B.评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全C.根据需要，评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解进行核实D.评估公司指派项目评估小组，并制订项目评估方案【答案】C31、下列关于10年期国债期货合约的说法中,正确的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B32、关于金融债券，下列说法正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B33、金融衍生工具分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具，其分类的标准为（）。A.基础工具种类B.自身交易方式C.产品形态D.交易场所【答案】C34、证券公司的融资管理应符合以下要求（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D35、债券的开户合同应当包括如下事项（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D36、（2018年真题）基金托管费通常是（）。A.逐日计算，按月支付B.逐日计算，按周支付C.逐月计算，按月支付D.逐日计算，按日支付【答案】A37、下列各项表述中，正确的有（）。A.I、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B38、股权类产品的衍生工具不包括（）。A.股票期货B.股票期权C.股票指数期货D.利率期货【答案】D39、下列关于风险偏好的说法，错误的是（）。A.风险偏好是战术性的，通常以定量描述为主B.风险偏好是企业为了增加每一分盈利愿意多承担多少风险C.风险偏好也称为“风险胃口”D.风险偏好是企业在追求战略和业务目标过程中对风险的态度【答案】A40、（2018年真题）影响股票未来的收益、引起股票内在价值变化的因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、在客户交易结算资金第三方存管模式下，对于证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程说法错误的是（）。A.客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金，可以通过指定商业银行提供的电话银行、柜面服务等方式发出指令，也可以通过证券公司提供的电话委托、自助委托的方式发出转账指令B.客户证券交易应当由商业银行和证券公司双方同时发起C.中国结算公司应当根据交易所当日成交数据生成清算交收文件D.证券公司应当根据清算结果制作资金划付指令发送给指定商业银行【答案】B42、自2007年11月以来，主要的远期品种为（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B43、下列关于优先股的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D44、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（）。A.甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金，其投资金额不得超过该只基金总额的30%B.乙对其所投资企业的债务承担连带责任C.甲不得对外提供担保D.乙对外提供贷款【答案】C45、证券公司债券的发行人可聘请()担任债权代理人。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C46、按照国务院授权，中国证监会履行的职责包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是()职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.市场的银行【答案】A48、银行业及银行信贷的特征不包括（）。A.以抵押为主的融资模式B.能有效为新经济提供融资C.典型的顺周期行业D.具有“放大镜”作用【答案】B49、股票最基本的特征为（）。?A.流动性B.收益性C.风险性D.参与性【答案】B50、（2018年真题）证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）。A.自销B.助销C.包销D.代销【答案】C51、（）是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债。A.建设国债B.特种国债C.赤字国债D.战争国债【答案】B52、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”.以下（）不属于“两个不变”。A.中小企业板块必须符合主板市场发行上市条件B.中小企业板块必须符合主板市场信息披露要求C.中小企业板块上市的企业必须是成熟企业D.中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板相同【答案】C53、（）的投资目标是力求避免基金份额持有人投资本金出现亏损的公开募集证券投资基金。A.分级基金B.上市开放式基金C.避险策略基金D.系列基金【答案】C54、（2018年真题）银行间债券市场包括（）等金融机构进行债券买卖和回购的市场。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D55、按照持有人权利的性质不同，可将权证分为（）。A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】C56、（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券管理业务B.证券研究业务C.证券法律业务D.证券交易业务【答案】C57、1988年之前，我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。A.发行时间和发行范围B.发行规模和发行方式C.发行规模和发行企业数量D.发行时间和发行方式【答案】C58、基金份额持有人享有的权利有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D59、证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.40%B.50%C.60%D.70%【答案】C60、下列关于证券存管和证券托管的说法中，错误的是（）。A.证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公保管，并由投资者代为处理有关证券权益事务的行为B.证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为C.在账户记录上，由于实现了无纸化，证券登记结算机构一般以证券公司为单位，采用电脑记账方式记载证券公司交给其的证券D.证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者的证券。对股权、债权变更引起的证券转移，通过账面予以划转【答案】A61、与其他债券相比，政府债券的特点是()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D62、中国人民银行于（）年开始发行中央银行票据。A.2001B.2003C.2005D.2007【答案】B63、（2020年真题）下列关于开放式基金的申购与赎回的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A64、基金资产估值需考虑的因素有（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D65、在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券是指不得超过基金、集合计划净值的（），指数基金可以不受上述限制。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B66、（）是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。A.流动性风险B.操作风险C.经营风险D.信用风险【答案】A67、根据《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于（）投资或者活动。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D68、（）是指依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。A.公司型基金B.股票基金C.私募基金D.契约型基金【答案】A69、金融市场是创造和交易金融资产的市场，是以（）为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和。A.金融资产B.金融负债C.股票D.债券【答案】A70、每个投资组合的企业年金基金财产应当由一个投资管理人管理，企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合下列（）规定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C71、在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（?）。A.9：00～9：30B.9：15～9：25C.9：25～9：30D.9：10～9：25【答案】B72、国社保基金境外投资限于下列投资品种或者工具：（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D73、证券交易所的交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B74、鼓励具备以下（）条件的资信评级机构开展证券评级业务。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】B75、目前，在我国从数量上看，是证券市场（）最广泛的投资者。A.机构投资者B.非银行金融机构C.个人投资者D.证券公司【答案】C76、经国务院同意，2011年开展地方政府自行发债试点的地区是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D77、以下（）是契约型基金与公司型基金的区别。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B78、以下（）不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。A.信息报送制度B.年报审计监管C.季报审计监管D.信息公开披露制度【答案】C79、证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D80、以下（）方式是指由承销商按照协议到销售截止日将未出售的剩余股票全部自行购入的承销方式。A.自销B.全额包销C.余额包销D.代销【答案】C81、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制定有效的（），确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险应急计划【答案】D82、（）制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。A.ETFB.LOFC.QDIID.QFII【答案】D83、主要负责对美国国民银行发放执照并进行监管的机构是（）。A.联邦金融机构检查委员会B.各州政府C.储蓄机构监管署D.货币监理署【答案】D84、基金的专业管理主要体现在基金管理人（）。A.①②③④B.②④C.①③④D.①②③【答案】D85、（）是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务B.证券自营业务C.股指期货业务D.融资融券业务【答案】D86、SPV是对（）的简称。A.发起人B.承销商C.受托人D.特殊目的机构【答案】D87、（2020年真题）根据导致市场风险因素的不同，市场风险不包括（）。A.商品风险B.利率风险C.房地产价格风险D.外汇风险【答案】C88、下列各项不属于集合债券发行的原则的是（）。A.统一组织B.分别担保C.分别负债D.集合发行【答案】B89、上证50ETF期权、沪深300ETF期权、沪深300股指期权的行权方式是（）。A.都是欧式B.都是美式C.都是百慕大式D.前两个是欧式，沪深300股指期权是欧式【答案】A90、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的（）。A.代销方式B.承销方式C.包销方式D.