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文档简介

证券从业之证券市场基本法律法规高分复习资料

单选题(共100题)1、(2019年真题)下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法,错误的是()。A.向他人输送或谋求不正当利益B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范【答案】A2、根据《公司法》,()在清理公司财产、编制负债表和财产清单后,应当制定清算方案。A.清算组B.股东会和股东大会C.人民法院D.董事会【答案】A3、(2019年真题)投资者通过()持有证券,记录持有证券余额及其变动情况。A.银行账户B.证券账户C.结算账户D.资金账户【答案】B4、根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》,从业人员等级类别设为()。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D5、《公司法》保护的是()的合法权益。A.①③B.①②③C.②④D.②③【答案】A6、下列说法中,正确的是()。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D7、证券公司从事资产管理业务应遵守的原则有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、以下关于有限责任公司董事会的说法不正确的是()。A.2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司,其董事会成员中应当有公司职工代表B.有限责任公司董事会成员中有职工代表的,职工代表应由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生C.有限责任公司设有董事会的,应当有董事长1人,可以不设副董事长D.有限责任公司必须设董事会,其成员为3—13人【答案】D9、(2017年真题)基金份额持有人的权利不包括()。A.参与分配清算后的剩余财产B.分享基金财产收益C.按基金契约及其他有关规定,运作和管理基金资产D.查阅或复制公开披露的基金信息资料【答案】C10、按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,财务顾问主办人应该最近()个月未因执业行为违法违规受到处罚。A.6B.12C.24D.36【答案】D11、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理,其中,()是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务,履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.流动性风险B.信用风险C.操作风险D.声誉风险【答案】A12、以下关于监事会的说法中正确的是()。A.监事会必须设立主席和副主席B.监事会主席和副主席是监事会的召集人C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查,必要时可聘请外部专业人士协助D.对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为,监事会应当提议召开董事会,并向董事会提出专项议案【答案】C13、下列不属于证券公司治理基本要求是()。A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户合法权益C.建立完备的内部控制体系D.实时监控有关账户的交易行为【答案】D14、自然人赵某属于第二类专业投资者,则他一定具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有()年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于第一类专业投资者中的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。A.1;1B.1;2C.2;1D.2;2【答案】D15、单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高A.证券交易所B.证券公司C.中国证监会D.中国人民银行【答案】A16、隐匿或者故意销毁依法应保存的(),情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C17、下面属于私募基金宣传推介规范的是()。A.①④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D18、下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中,有误的是()。A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的,证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的,开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的,证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户,进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的,证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户,进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付【答案】D19、公司提供担保的主要方式不包括()。A.保证B.抵押C.质押D.留置【答案】D20、不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是()。A.公司决定申请破产的B.公司合并、分立、转让主要财产的C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现,股东会会议通过决议修改章程使公司存续的D.公司连续5年不向股东分配利润,而公司该5年连续盈利,并且符合《公司法》规定的分配利润条件的【答案】A21、证券公司中间介绍业务是指()。A.证券公司为期货公司介绍客户参与期货交易的业务B.证券公司为证券发行人介绍客户购买证券的业务C.证券公司为证券投资咨询机构介绍客户购买投资顾问服务的业务D.证券公司为基金介绍客户购买基金份额的业务【答案】A22、证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心,主要的风险控制指标包括()。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】D23、按照我国现行法规规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作,属于()?A.欺诈客户行为B.虚假陈述行为C.操纵市场行为D.内幕交易行为【答案】C24、在证券交易活动中传播虚假信息或者误导性信息的违法所得不足20万元的处以()的罚款。A.3万元以上20万元以下B.10万元以上60万元以下C.3万元以上60万元以下D.20万元以上200万元以下【答案】D25、内幕信息的知情人包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、下列有关股份有限公司监事会的说法,正确的是()。A.监事会发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请会计师事务所等协助其工作,费用由公司承担B.监事会无权对董事会决议事项进行质询或者建议C.监事会无权列席董事会会议D.监事会行使职权所必需的费用,由监事会承担【答案】A27、下列行为中违反《中国人民银行法》的有()。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】D28、以下关于薪酬与提名委员会的说法错误的是()。A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议【答案】A29、根据《证券公司监督管理条例》,证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上()万元以下的罚款。A.20B.30C.50D.60【答案】B30、(2020年真题)下列关于“沪伦通”的说法,正确的是()。A.两地主体依照本方市场的法律法规发行存托凭证B.沪伦通是指上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通的机制C.发行主体可以发行存托凭证并在本方市场上市交易D.主体是深圳证券交易所和伦敦证券交易所上市的两地公司【答案】B31、关于集资诈骗罪的犯罪构成要件,下列说法错误的是()。A.犯罪主体是一般主体,只能是自然人B.犯罪客体是国家金融管理秩序及公私财产所有权C.犯罪主观方面是故意D.犯罪客观方面表现为使用欺诈手段实施非法集资,且数额较大的行为【答案】A32、证券公司对经纪人进行执业前培训,符合要求的有()。A.③④B.①④C.②③D.①②【答案】D33、全国股份转让公司的基础层、创新层股票可以采取()方式进行交易。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】B34、下列关于证券发行的说法,正确的有()。A.②④B.②③C.①④D.①③【答案】D35、发行人的()不负有保证发行人及时、公平地披露信息,所披露的信息真实、准确、完整的义务。A.董事B.监事C.高级管理人员D.股东大会【答案】D36、下列关于异常交易的说法,错误的是()。A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一,且可能严重影响证券交易秩序的,应直接进行干预、限制其交易和使用,并及时向中国证监会报告B.对情节严重的异常交易行为,证券交易所可视情节严重程度,报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C.证券交易所限制证券交易的措施包括:限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)、限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种D.证券交易所采取限制证券交易的措施后,如果相关人对限制相关证券账户交易措施有异议的,可以向证券交易所提出复核申请,复核期间不停止相关措施的执行【答案】A37、证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,A.非法融资融券等值以下B.3万元以上15万元以下C.3万元以上30万元以下D.10万元以上30万元以下【答案】C38、按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定,保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上,中国证监会可()个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A.3B.6C.9D.12【答案】B39、关于证券公司资金参与集合资产管理计划的下列说法错误的是()。A.证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。B.参与、退出时,应当提前5个工作日告知投资者和托管人。C.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的50%。D.证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%【答案】C40、下列关于约定购回式证券交易的说法,不正确的有()。A.①③B.②④C.①②③④D.②③④【答案】D41、以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中,错误的是()A.有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任B.有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质C.有限合伙人可以与合伙企业进行交易,但是,合伙协议约定不能进行交易的除外D.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利【答案】B42、()负责制定融资融券业务的操作流程,确定对单一客户和单一证券的授信额度。A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构【答案】B43、对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的,可以向()设立的复核机构申请复核。A.证券交易所B.证监会C.证券业协会D.国务院【答案】A44、证券登记结算机构挪用客户的资金,可采取的处罚措施有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A45、财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系,对存在潜在冲突的情形()。A.暂不需要关注B.应主动向所在机构的管理层说明C.主动向监管机关报告D.持续关注【答案】B46、主办券商因违反细则被终止从事相关业务的,全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起()个月内不再受理其申请。A.6B.12C.24D.36【答案】B47、封闭式基金上市交易需要满足的条件包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A48、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券投资咨询人员包括()。A.①②B.②③C.①④D.①②③【答案】A49、按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求,证券公司在召开董事会会议时,对相关的资料和文件的处理错误的是()。A.董事会会议应当制作会议记录,并可以录音B.董事会会议记录应当依法保存C.出席会议的董事应当在会议记录上签字,而记录人没有签字硬性要求D.证券公司应当设立董事会秘书,负责股东(大)会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理【答案】C50、股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括()。A.①②④⑤B.①②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】D51、(2016年真题)下列关于收购的说法,不正确的是()。A.收购行为完成后,收购人与被收购公司合并,并将该公司解散的,被解散公司的原有股票由收购人依法更换B.收购行为完成后,收购人应当在10日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告C.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份,应当按照国务院的规定,经有关主管部门批准D.收购行为完成后,被收购公司不再具备股份有限公司条件的,应当依法变更企业形式【答案】B52、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,关于客户资产的相关规定,下列说法中正确的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B53、根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》,从业人员应当通过所在机构进行登记,机构应当自从业人员入职(含试用期)之日起()个工作日内,通过协会从业人员管理平台,将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。A.5B.7C.10D.12【答案】B54、下列有关有限责任公司股东出资责任的说法,正确的是()。A.公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价值显著低于公司章程所定价额的,股东补足其差额,其他股东无需承担连带责任B.公司注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额C.股东不按照规定缴纳出资的,向公司足额缴纳出资额后,无需承担其他责任D.股东以非货币财产出资的,该非货币财产应当评估作价,核实财产,不得高估或低估作价【答案】D55、下列选项中,说法正确的是()。A.融资融券业务,是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动B.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此,证券经纪业务的对象具有权威性C.证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控,对单个客户融资融券规模过大、期限过长,而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性D.剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的,应当暂停发行【答案】A56、除合伙企业另有约定外,合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是()。A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D57、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者;若不是,业务人员应()。A.进行书面风险示警后,投资者仍坚持购买的,向其销售相关产品或提供相关服务B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C.直接向其销售相关产品或提供相关服务D.不予理睬【答案】A58、资产支持证券应当面向合格投资者发行,单笔认购不少于()万元人民币发行面值或者等值份额。A.100B.200C.300D.400【答案】A59、证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查,但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形,中国证监会需要采取的措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A60、在证券行业文化建设中平衡各方利益的内涵包括()。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C61、(2020年真题)持有股票期权合约义务仓的投资者是()A.股票期权卖方B.股票期权买方C.股票期权结算参与人D.做市商【答案】A62、下列行为可能构成内幕交易罪的有()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B63、证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的,应当自签订协议之日起5个工作日内,将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括()。A.①②B.①②④C.①③D.①②③④【答案】C64、甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外签订了一份货物买卖合同,根据公司法的规定,关于该合同的效力及其责任承担的表述中,正确的是()。A.该合同有效,其民事责任由甲公司承担B.该合同有效,其民事责任由分公司承担,甲公司负补充责任C.该合同有效,其民事责任由分公司承担D.该合同无效,甲公司和分公司均不承担民事责任【答案】A65、(2016年真题)根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券人员不得从事的活动包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D66、基金信息披露人,不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格,并处()。A.1万元以上10万元以下罚款B.1万元以上30万元以下罚款C.3万元以上10万元以下罚款D.3万元以上30万元以下罚款【答案】D67、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则有()。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C68、下列关于有限责任公司股东股权外部转让的描述,错误的是()。A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意,其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的,视为同意转让B.其他股东半数以上不同意转让的,不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的,视为同意转让C.经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权D.股东向股东以外的人转让股权,应当经其他2/3以上的股东同意【答案】D69、下列关于科创板证券(股票类)发行与承销信息披露的有关规定,正确是()。A.①②B.①②③C.③④D.①②③④【答案】B70、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了了解投资者信息的要求,在原有了解投资者信息的基础上,明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等,新增了投资者()。A.投资目标B.投资经验C.风险偏好及可承受损失D.财务状况【答案】C71、下列做法中违背证券市场三公原则的是()。A.禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券B.内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动C.内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应依法承担赔偿责任D.影响证券交易的重大事件应公开【答案】B72、根据《证券期货投资者适当性管理办法》,适当性管理主要分为()A.①②④B.①②③④C.②③D.①③④【答案】D73、证券投资者保护基金公司的职责不包括()。A.筹集、管理和运作基金B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施C.监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作【答案】B74、以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是()。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、诱导性的标题或者用户,不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证B.证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象,不得将证券研究报告的内容或者观点,优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象C.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响D.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑,基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论【答案】C75、保荐人的资格及其管理办法由()规定。A.保监会B.银监会C.证监会D.中国人民银行【答案】C76、根据监管机构的规定,证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的()。A.40%B.50%C.60%D.80%【答案】D77、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列()等措施。A.③④B.①②③④C.①②③D.①②【答案】B78、(2016年真题)下列选项中,说法正确的是()。A.证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式B.中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理C.证券公司经营融资融券业务,应当以客户的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户D.中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管.发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的,可责令发行人和承销商暂停或中止发行【答案】B79、(2016年真题)虚报注册资本取得公司登记的,由公司登记机关责令改正,对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本金额()的罚款。A.10%以上15%以下B.5%以上15%以下C.1万元以上3万元以下D.5万元以上50万元以下【答案】B80、为防范敏感信息的不当流动和使用,证券公司可以根据公司实际需要,在公开侧业务之间或保密侧业务之间采取()措施。A.①②③④B.②④C.①③④D.①②③【答案】A81、下列关于客户资产保护的规定,说法正确的有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A82、变更代理人,客户本人和新代理人都必须同时到柜台,提交(),办理资料更改申请手续。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C83、下列说法正确的是()。A.①②③B.①②③④C.①②D.②③④【答案】B84、下列人员中,属于应取得中国证券业执业证书的有()。A.①②④B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】A85、资产证券化基础资产负面清单包括除当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目外,待开发或在建占比超过()的商业物业收益权。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】B86、证券公司从事证券自营业务的,应满足的条件包括()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D87、根据证券法的规定,下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法,正确的是()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ

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