证券从业之金融市场基础知识自我检测试卷A卷附答案

证券从业之金融市场基础知识自我检测试卷A卷附答案

单选题（共100题）1、以下在相关规定中，关于开盘价和收盘价的说法，有误的是（）。A.根据《上海证券交易所交易规则》，基金、债券、债券买断式回购的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价B.债券质押式回购的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一小时所有交易的成交量加权平均价C.根据《深圳证券交易所交易规则》，债券仅采用协议大宗交易方式的，以当日该债券所有交易的成交量加权平均价为收盘价D.收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以前一日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价【答案】D2、（）对保荐机构实行持续监管。A.证券登记结算机构B.证券业协会C.证券交易所D.中国证监会【答案】D3、（2018年真题）下列有关证券除权除息的说法中，错误的是（）。A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额【答案】C4、企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、下列关于风险管理说法错误的是（）。A.风险管理的第一步是识别各种明显进而潜在的风险B.风险识别包括感知风险和识别风险两个环节C.风险度量方法有敏感性分析法、波动性分析法、VaR法和压力测试等D.风险偏好是指金融机构董事会和高级管理层明确说明的愿意承受的整体风险水平或者风险敞口【答案】B6、中国证监会于（）年成为IOSCO的正式成员。A.1994B.1995C.1996D.1997【答案】B7、（2021年真题）下列关于债券市场的说法，正确的有（??）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A8、若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制（）倍于所交易金额的合约资产，实现以小博大的效果。A.10B.15C.20D.25【答案】C9、下面有关影响国债销售价格因素的说法，正确的是（）。A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格【答案】B10、流动性风险应急计划应符合以下（）要求。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D11、下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是（）。A.第一阶段的特征为中国人民银行集中统一监管B.第二阶段最大的特征是“一行三会”体制成型C.第三阶段分业监管起步D.第四阶段开始于2008年的国际金融危机【答案】A12、（2020年真题）机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是（）A.基金分级制的养老制度B.现收现付的公共养老制度C.将养老金投资于投资产品D.企业年金为主的多层次养老保障体系的构建【答案】D13、2018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过《关于国务院机构改革方案的决定》，下面关于其表述正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B14、将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置，反映了金融市场的（）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性【答案】C15、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。A.交收B.清算C.成交D.结算【答案】A16、下列对于风险限额的相关概念，说法正确的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D17、证券市场融资活动的特点主要有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A18、关于公司债券募集资金投向错误的是（）。A.《证券法》规定公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出D.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出【答案】D19、不参与基金会计核算（）A.①②B.②④C.③④D.①②③【答案】C20、非证券金融市场包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A21、按照《证券法》的规定，证券登记结算公司应该履行以下职能（）A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D22、以下不属于我国证券交易所场内市场的是（）。A.中小板B.创业板C.主板D.新三板【答案】D23、参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖，这种制度被称为（）。A.会员制B.托管制C.全面指定交易制D.存管制【答案】C24、首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是（）。A.网下投资者的报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数B.网下投资者应当给出三个不同报价供主承销商参考C.网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价D.网下投资者不得协商报价【答案】B25、（2018年真题）资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为（）。A.股票融资B.债券融资C.证券融资D.金融机构融资【答案】C26、证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于（）亿元。A.100B.80C.60D.50【答案】C27、以下关于ETF和LOF的说法错误的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A28、我国中小企业板块市场设立在（）。A.上海金融交易中心B.上海证券交易所C.全国股转系统D.深圳证券交易所【答案】D29、间接融资的特点有（）。①间接性A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B30、（）是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务B.证券自营业务C.股指期货业务D.融资融券业务【答案】D31、一行三会构成了中国金融业（）的格局。A.同业监管B.混业监管C.多重监管D.分业监管【答案】D32、公募债券的特点有（）A.①②④B.①③C.①②③④D.②③④【答案】A33、国务院金融稳定发展委员会办公室2019年7月20日对外宣布，为贯彻落实党中央、国务院关于进一步扩大对外开放的决策部署，按照（）的原则，在深入研究评估的基础上，推出11条金融业对外开放措施。A.宜慢不宜快、宜早不宜迟B.宜快不宜慢、宜早不宜迟C.宜慢不宜快、宜迟不宜早D.宜快不宜慢、宜迟不宜早【答案】B34、下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（）A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C35、影响债券现金流的因素有（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤D.①②③⑤【答案】A36、以下不属于流动性风险的是（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】D37、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为()。A.到期收益率B.实际收益率C.持有期收益率D.名义利率【答案】D38、（2019年真题）目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C39、下列关于证券投资人的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C40、关于普通股票和优先股票的说法错误的是()。A.普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化B.与普通股票相比，优先股票是标准的股票，也是风险较大的股票C.优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件D.优先股票的股息率是固定的【答案】B41、在新加坡上市的外资股被称为（）。A.H股B.N股C.S股D.L股【答案】C42、下列关于股票的理论价格的说法中，错误的是（）。A.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格B.股票价格应由其价值决定，但股票本身也有价值C.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利D.现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来预期收益【答案】B43、关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是（）。A.根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务B.证券公司申请IB业务资格的，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准C.证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员D.证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料【答案】A44、基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D45、中国证券业协会的宗旨包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、2011年1月1日，中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币，年贴现率为4%。则在2011年6月30日，其理论价格为（）元。A.94.89B.95.13C.96.15D.99.04【答案】D47、主要参考利率期货常见的参考利率包括（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D48、深股通起始额度每日为（）。A.100亿元人民币B.120亿元人民币C.105亿元人民币D.130亿元人民币【答案】D49、下列说法正确的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D50、证券公司开展融资融券业务，必须经（）批准。A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】B51、下列关于企业债券的说法中错误的是（）。A.企业债券的发行主体可以是股份有限公司和有限责任公司，也可以是尚未改制为公司制的企业法人，但不包括上市公司B.企业债券的发行由核准制改为注册制，中国证监会为企业债券的法定注册机关C.企业债券募集资金用途主要限制在固定资产投资和技术革新改造方面D.企业债券的发行期限一般为3?20年，以10年为主【答案】B52、以下关于《上海证券交易所科创板股票上市规则》的说法中，错误的是（）。A.发行入股票在上海证券交易所科创板首次上市，应当经中国证监会审核B.发行入股票在上海证券交易所科创板首次上市，由中国证监会作出同意注册决定C.发行人应当与上交所签订发行协议，明确双方的权利、义务和其他有关事项D.发行人申请股票首次发行上市的，应符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的上市条件【答案】A53、弥补赤字的手段包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D54、关于基金费用，说法正确的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】C55、既是基金的当事人，又是主要的服务机构的是()A.基金评价机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金投资顾问机构【答案】C56、设立证券登记结算公司应当具备的条件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C57、中国证监会的职责有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C58、下面关于会员制证券交易所的说法正确的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D59、记账式国债发行采用()方式。A.承购包销B.承购代销C.承购分销D.竞争性招标【答案】D60、下列属于货币时间价值的应用的是（）。A.不要为洒掉的牛奶哭泣B.谷贱伤农C.卖的比买的精D.早收晚付【答案】D61、期货价格的特点有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B62、按是否记载股东姓名，股票可以分为（）A.①②B.①②③C.①④D.③④【答案】D63、常用的信用风险限额指标不包括（）。A.单一客户贷款集中度限额B.单一集团客户授信集中度限额C.VaR限额D.行业限额【答案】C64、以下符合货币市场基金保持足够比例的流动性资产以应对潜在的赎回要求的投资组合的是（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B65、（）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。A.短期融资券B.中期票据C.企业债D.公司债【答案】B66、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。A.金融互换B.金融期货C.金融期权D.金融远期合约【答案】A67、（2018年真题）下列属于用于转移或防范信用风险的金融衍生工具的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B68、在融资融券交易中，投资者向证券公司提交的保证金可以是（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】B69、地方政府一般债券的期限为（）。A.1年、2年、3年、5年B.1年、3年、5年、7年C.1年、3年、5年、7年、10年D.1年、2年、5年、7年、10年【答案】C70、基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称作（）。A.申购B.认购C.购买D.赎回【答案】B71、基金资产估值需要考虑以下（）因素。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A72、根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定外，单只证券持有人累计不得超过（）人。A.100B.150C.185D.200【答案】D73、根据2001年中国人民银行颁布的《商业银行中间业务暂行规定》，不构成商业银行表内资产、表内负债，形成银行非利息收人的业务的是（）。A.表外业务B.中间业务C.其他业务D.以上三者都不是【答案】B74、根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（）。A.①②B.②③④C.③④D.①②③④【答案】D75、证券公司甲欲设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙持有丙30%的股权，且拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】B76、下列关于企业信用分析的5Cs系统的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B77、按照不同标准分类，金融市场可划分为（）。A.I、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C78、截至2015年4月末，银行间市场托管的资产支持证券共（）只，其中非流通债券（）只，总规模达到2970．55亿元。A.143，257B.257，143C.130，225D.225，130【答案】B79、在证券交易所挂牌交易的品种包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D80、证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。A.筹资与投资B.一级市场与二级市场C.发行与回购D.投资与并购【答案】A81、科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）%,其中，科创板首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。A.10B.15C.20D.25【答案】C82、报价系统是经中国证监会批准设立的为机构投资者提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台，下列选项不符合其定位的是（）。A.定位于私募市场B.定位于机构间市场C.定位于互联互通市场D.定位于大众市场【答案】D83、关于金融期权，下列说法错误的是（）。A.金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务B.在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务C.从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的D.从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是无限的【答案】A84、（2020年真题）下列关于基金利润分配的说法。正确的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B85、沪深300指数（）调整一次。A.1周B.1个月C.6个月D.12个月【答案】C86、2008年之前，做市商在纽交所被称为专家，专家的职能具体包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D87、证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是()。A.保护基金B.投资基金C.开放式基金D.封闭式基金【答案】A88、下列关于我国证券交易所的说法中，正确的是（）。A.证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间B.交易时间内因故停市，交易时间需要顺延C.国家法定假日证券交易所无须休市D.国家法定假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市【答案】D89、上市公司股权分置改革是通过非流通股和流通股之间利益（），消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。A.平衡协商机制B.均分机制C.行政指令机制D.固定对价机制【答案】A90、下列关于风险管理说法错误的是（）。A.风险管理的第一步是识别各种明显进而潜在的风险B.风险识别包括感知风险和识别风险两个环节C.风险度量方法有敏感性分析法、波动性分析法、VaR法和压力测试等D.风险偏好是指金融机构董事会和高级管理层明确说明的愿意承受的整体风险水平或者风险敞口【答案】B91、完整的货币乘数公式与理论上的货币乘数公式之间的差别不在于（）。A.公众