安全风险分级管控体系

山西长治县雄山振义煤业有限企业安全风险分级管控工作责任体系第一章

工作机制

为认真落实落实《安全生产法》，依据《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法》（煤安监行管【】5号）要求，建立科学、高效安全风险分级管控体系是强化安全管理主要组成部分，是遏制重特大事故主要伎俩。结合本矿实际，建立安全风险分级管控责任体系。一、总体要求：按照“全员参加，领导负责，职责明确，落实到位”标准进行安全风险分级管控体系建设。安全科结合各部门实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”风险管控模式。

二、工作目标：依照《煤矿安全建设标准化基本要求及评分方法(试行)》关于安全风险分级管控要求，开展年度辨识评定和专题辨识评定，并经过建立风险管控体系做到有效遏制建设事故发生，保障我矿员工生命财产安全。三、基本标准：坚持“统一指导、标准先行、分级推进，全方面实施、连续改进”基本标准，充分发挥各部门基层专业技术人员主导作用，全方面落实企业主体责任及三级责任。第一节安全风险分级管控工作责任体系一、成立安全风险分级管控工作领导组

成立矿安全风险分级管控领导小组组长：矿长副组长：分管矿领导成员：各单位责任人日常管理部门为安全科。职责：矿长：1、负责组织开展年度安全风险辨识评定，编制年度安全风险辨识评定汇报，建立重大安全风险清单。2、负责组织开展本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或本省范围内发生重特大事故后针对性专题安全风险辨识评定。3、负责组织实施重大安全风险管控方法，落实工作方案、人员、技术、资金保障。4、每个月组织召开一次风险管控工作会议，检验管控方法落实情况，评定管控效果，完善管控方法。5、带班期间，跟踪重大风险管控方法落实情况。总工程师：1、帮助矿长开展矿井年度水、火、瓦斯、煤尘、顶板等重大危险原因辨识评定，组织编制专业年度评定汇报，建立重大安全风险清单，并将辨识结果应用于指定下年度工作。2、负责在划定重大安全风险区域设定作业人员上限。3、负责每季度组织相关科室对年度重大安全风险管控实施方案进行一次修订。4、每旬组织对分管范围月度安全风险管控重点实施情况进行一次检验分析，检验管控方法落实情况，改进完善管控方法。5、负责组织开展新水平、新采区、新工作面设计前；启封火区、排放瓦斯、石门揭煤等高危作业前专题辨识以及针对性专题辨识。6、负责组织年度及专题辨识结果专业应用，将结果应用于指导生产计划、作业规程、操作规程、灾害预防和处理计划、应抢救援预案以及安全技术文件编制和完善。7、带班期间，跟踪重大风险管控方法落实情况。生产矿长:1、帮助矿长开展矿井年度采煤、掘进管理方面重大危险原因辨识评定。2、每旬组织对分管范围月度安全风险管控重点实施情况进行一次检验分析，检验管控方法落实情况，改进完善管控方法。3、负责组织开展采掘工作面过结构带、生产工艺、重大灾害原因等发生重大改变时专题辨识以及针对性专题辨识。4、带班期间，跟踪重大风险管控方法落实情况。机电矿长：1、帮助矿长开展年度矿井提升系统、机电运输等重大危险原因辨识评定，组织编制年度评定汇报，建立重大安全风险清单，并将辨识结果应用于指定下年度工作。2、每旬组织对分管范围月度安全风险管控重点实施情况进行一次检验分析，检验管控方法落实情况，改进完善管控方法。3、负责组织开展机电、运输系统生产系统、主要设施设备、重大灾害原因等发生重大改变时专题辨识。4、带班期间，跟踪重大风险管控方法落实情况。通风区队长1、帮助矿长开展年度矿井瓦斯、自然发怒、煤尘灾害方面重大危险原因辨识评定。组织编制专业年度评定汇报，建立重大安全风险清单，并将辨识结果应用于指定下年度工作。2、负责月度对瓦斯、自然发怒、煤尘灾害进行风险专题辨识评定。3、每旬组织对分管范围月度安全风险管控重点实施情况进行一次检验分析，检验管控方法落实情况，改进完善管控方法。4、负责落实将辨识结果应用于编制和完善瓦斯、自然发怒、煤尘等方面防治计划及技术文件。负责对启封火区、石门揭煤、排放瓦斯、通风系统重大调整等专题辨识落实。5、带班期间，跟踪重大风险管控方法落实情况。地测防治水副总1、帮助矿长开展矿井年度防治水管理方面等重大危险原因辨识评定，组织编制专业年度评定汇报，建立重大安全风险清单，并将辨识结果应用于指定下年度工作。2、负责月度对地质、防治水灾害进行风险专题辨识评定。3、每旬组织对分管范围月度安全风险管控重点实施情况进行一次检验分析，检验管控方法落实情况，改进完善管控方法。4、带班期间，跟踪重大风险管控方法落实情况。调度指挥中心主任1、负责月度对地面安全设施和调度专业分管范围内风险专题辨识评定。2、每旬组织对分管范围月度安全风险管控重点实施情况进行一次检验分析，检验管控方法落实情况，改进完善管控方法。3、带班期间，跟踪重大风险管控方法落实情况。安全矿长：1、负责安全风险分级管控工作责任体系建立，监督、检验、考评安全风险分级管控工作实施情况。2、帮助矿长开展矿井年度重大危险原因辨识评定及针对性专题辨识。3、负责组织培训办对安全风险辨识结果安全培训。3、带班期间，跟踪重大风险管控方法落实情况。生产技术部：1、煤矿顶板灾害风险管控主体单位，是新水平、新采区、新工作面设计前；新技术、新材料试验或推广前等专题辨识牵头单位，专题辨识需在项目实施前完成，并将辨识结果作为完善设计方案、编制安全技术方法依据。2、负责开展对年度及专题辨识顶板灾害进行风险辨识评定。3、负责编制顶板部分年度辨识评定汇报。4、负责月度及每旬顶板风险管控重点分析评定，完善管控方法。5、负责将辨识结果应用于编制和完善生产计划、作业规程、操作规程及安全技术文件。通风科：1、煤矿瓦斯、自然发怒、煤尘灾害风险管控主体单位，是启封火区、石门揭煤、排放瓦斯、通风系统重大调整等专题辨识牵头单位，专题辨识需在项目实施前完成，并将辨识结果作为编制安全技术方法依据。2、负责对年度及专题辨识瓦斯、自然发怒、煤尘灾害进行风险辨识评定，并将辨识结果应用于编制和完善瓦斯、煤尘等方面防治计划及技术文件。3、负责编制瓦斯、煤尘灾害部分年度辨识评定汇报。4、负责月度及每旬瓦斯、煤尘灾害风险管控重点分析评定，完善管控方法。5、负责将辨识结果应用于编制和完善瓦斯、自然发怒、煤尘等方面防治计划及技术文件。地测防治水科：1、煤矿水灾风险管控主体单位，是矿井水灾灾害原因发生重大改变时专题辨识牵头单位，专题辨识需在项目实施前完成。2、负责对年度及专题辨识水灾进行风险辨识评定，负责将辨识结果应用于编制和完善水灾防治规划、操作规程及技术文件。3、负责编制水灾部分年度辨识评定汇报。4、负责月度及每旬水灾风险管控重点分析评定，完善管控方法。调度指挥中心：1、负责编制分管专业范围内（包含夏季三防、冬季三防）年度辨识评定汇报。2、负责月度及每旬地面安全设施和调度风险管控重点分析评定，完善管控方法。3、负责矿领导带班统计跟踪重大安全风险管控方法落实情况。安全科：1、矿井安全风险年度辨识牵头单位，负责组织编写年度辨识评定汇报。2、负责采取信息化管理伎俩，实现对安全风险统计、跟踪、统计、分析、上报等全过程信息化管理。3、负责对安全风险分级管控工作监督、检验、考评。4、负责重大安全风险井口公告警示。5、负责组织安全风险管控教育培训，年度和专题安全风险辨识评定结果、与本岗位相关重大安全风险管控方法，纳入入井人员和地面关键岗位人员安全培训内容。6、负责每年组织一次参加安全风险辨识评定工作人员培训，提升安全风险辨识水平。采煤区、掘进区：1、管控范围内管控方法落实主体单位，工作面过地质结构带、生产工艺发生重大改变时等专题辨识牵头单位，专题辨识需在作业规程（方法）会审前完成，负责将辨识结果应用于编制安全技术方法。2、负责月度及每旬管控范围管控重点检验、分析，完善管控方法。3、负责对年度及专题辨识结果科区自主培训。机运科：1、煤矿提升运输系统、供电系统灾害风险管控主体单位，是矿井生产系统、主要设备设施等发生重大改变时专题辨识牵头单位，专题辨识需在项目实施前完成，并将辨识结果作为编制安全技术方法依据。2、负责对年度及专题辨识提升运输系统、供电系统灾害进行风险辨识评定，负责将辨识结果应用于编制和完善提升运输、供电等方面操作规程及技术文件。3、负责编制提升运输系统、供电系统灾害部分年度辨识评定汇报。4、负责月度及每旬提升运输系统、供电系统灾害风险管控重点分析评定，完善管控方法。经营办：1、负责落实对安全风险管控方法投入物资计划、资金保障、物资供给。第二节安全风险分级管控管理部门为确保安全风险分级管控工作有效开展并落到实处，由安全科对此项工作详细负责。

安全科要按照上级文件要求，详细负责安全风险分级管控工作组织开展，并指导协调各职能科室和队部、班组完成份管内工作。

第三节安全风险辨识评定一、综合辨识评定每年由矿长亲自组织，制订年度安全风险辨识评定工作方案，抽调各系统技术人员和教授，围绕人不安全行为、物不安全状态、环境不良原因和管理缺点等要素，结合我矿生产系统、设备设施、作业场所等部位和步骤，进行一次全方面、系统安全风险辨识评定。及时编制年度安全风险辨识评定汇报，建立可能引发重特大事故重大安全风险清单，并制订对应管控方法。（附表1：重大安全风险清单）二、专题辨识评定1、本省煤矿发生重特大事故后或矿发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患，由矿长组织分管副矿长、副总工程师和业务科室、区队，从汲取事故教训和消除事故隐患角度，开展一次针对性专题辨识。2、新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织相关副总工程师、业务科室，重点对地质条件和隐蔽致灾原因等方面存在安全风险进行一次专题辨识。（附表2：专题辨识安全风险清单）3、在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾原因等发生重大改变时，由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，重点对作业环境、生产过程、隐蔽致灾原因和设施设备运行等方面存在安全风险进行一次专题评定。4、启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新工艺、新材料、新设备试验或推广新应用前，连续停产1个月以上复产前，由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，对重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作、“四新”安全性能、环境适应性、存在危险原因、可能造成危害及应对方法、人员技术能力等方面存在安全风险进行一次专题评定。第四节安全风险等级划分标准依据山西省人民政府安全生产委员会办公室《关于构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制通知》（晋安办发[]113号）文件精神，将安全风险等级标准从高到低，划分为重大风险、较大风险、通常风险、低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色标注，依据安全风险类别和等级建立安全风险数据库，绘制“红、橙、黄、蓝”四色安全风险空间分布图，重大安全关系填写清单、汇总造册。

第五节安全风险管控每次安全风险辨识评定结束后，按照安全风险等级评定标准，列出安全风险清单。对辨识评定出重大风险列出重大安全风险清单上报矿长。对现场辨识出现不一样类别安全风险，必须明确应急处置程序和方法，经评定存在不可控风险，必须立刻停顿区域作业或停顿设备运转，撤出危险区域人员，督促责任单位制订方法进行整改，整改完成后再重新进行评定并进行实时监控。

一、风险分级管控

1、基本标准依照风险分级情况决定管控层次，风险越大，管控级别越高；上级负责管控风险，下级必须同时负责管控。依照风险评价分级结果，由不一样层级管控，按照风险级别、所需资源及岗位职责划分、需具备管控能力、管控方法复杂性及难易程度等原因，确定不一样管控层级。2、分级情况以“人、物、环、管”四大要素为依据，综合考虑危险程度、后果严重程度、管控难易程度等原因，分为重大安全风险、较大安全风险、通常安全风险和低安全风险。重大风险（红色）危险性强、易造成较大及以上事故或矿长必须立刻组织制订并落实管控方法风险。较大风险（橙色）危险性较强、易造成人员伤亡（财产损失）或煤矿总工程师和其余领导班子组员应该立刻组织制订并落实管控方法风险。通常风险（黄色）具备危险性、会造成人员伤亡（财产损失）或职能部门、区队责任人应该组织制订并落实管控方法风险。低风险（蓝色）危险性较低，可能会造成人员伤亡（财产损失）或班组、岗位人员有能力管控风险。二、风险管控方法

重大风险管控方法由矿长负责组织制订方案和实施。较大风险由分管领导负责组织制订方案和实施。通常风险由分管业务科室和队部或班组在现场要求岗位人员执行。

风险管控方法制订包含有技术方法、管理方法、培训教育方法、个体防护方法、应急处置方法等。三、安全风险管控方法检验

1、矿长每个月组织对重大安全风险管控方法落实情况和管控效果进行一次检验分析，针对管控过程中出现问题调整完善管控方法，并结合年度和专题安全风险辨识评定结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。

2、分管责任人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检验分析，检验管控方法落实情况，改进完善管控方法。

3、带班领导跟踪重大安全风险管控方法落实情况，发觉问题及时整改。

4、各业务科室人员和队长、班组长、安全员等安全生产管理人员现场落实通常风险管控方法落实，发觉问题及时整改。

5、在划定重大安全风险区域设定作业人数上限，并在人员定位系统上设置限制区域，实现作业人数超限报警。四、公告警示完善安全风险公告制度，重大安全风险要在井口或存在重大安全风险区域显著位置，公告存在重大安全风险、管控责任人和主要管控方法。制作岗位安全风险通知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控方法、应急方法及汇报方式等内容。第六节保障方法一、信息管理各业务部门要探索采取信息化管理伎俩，实现对安全风险统计、跟踪、统计、监测和预警等全过程信息化管理。加强信息共享和协调联动，由安全指挥中心及时将安全风险区域关于信息及应急处置方法通知受风险危害作业区域队、班组、岗位。二、教育培训定时组织安全风险知识培训。培训针对不一样人员，对全员开展安全风险辨识评定结果学习培训，对参加风险辨识评定工作关于人员开展风险辨识评定技术方法培训。第二章

安全风险分级管控制度第一节总则第一条

为落实“安全第一、预防为主、综合治理”安全生产方针，全方面辨识、管控矿井在生产过程中各系统、各步骤可能存在安全风险、危害原因以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能造成后果限制在可防、可控范围之内，提升安全风险管控水平，保障安全生产，结合我矿实际，特制订本制度。

第二条编制依据:1、《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制意见》（安委办[]11号）2、《山西省人民政府安全生产委员会办公室关于构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制通知》（晋安办发[]113号）3、《煤矿安全风险预控管理体系规范》AQ/T1093-4、《国家煤矿安全监察局关于印发<煤矿安全生产标准考评定级方法（试行）>和<煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试行）>通知》煤安监行管[]5号5、《生产过程危险和有害原因分类与代码》GB/T13861-

6、《企业职员伤亡事故分类标准》GB6441-1986

第三条

本制度所指安全风险分级管控是指煤矿在安全生产过程中，开展针对各系统、各步骤可能存在安全风险、危害原因以及重大危险源进行超前辨识、分析评定、分级管控管理活动。

第四条本制度适适用于煤矿各单位、业务科室。

第二节

组织管理第一条煤矿是安全风险分级管控工作实施责任主体，单位主要责任人是安全风险分级管控管理第一责任人，对安全风险管控工作全方面负责，按照分级管理、分级负责标准，建立健全安全风险管控组织机构，明确各级评定责任，组织制订本单位安全风险分级管控实施方法或细则，明确组织程序、方式方法、监督管理及考评奖惩等内容，单位分管责任人对分管范围内安全风险管控工作负责，详细组织实施分管范围内安全风险辨识、评定分级、控制管理、公告警示等工作。总工程师及安全科负责实施专业范围内系统安全风险评定管理，分管人员负责实施现场开工条件安全风险评定管理，班组负责实施重点工序安全风险评定管理，岗位人员负责实施本岗位安全风险评定管理。第二条安全科是安全风险评定管理工作牵头部门，负责组织制订煤矿安全风险分级管控制度和考评标准，定时协调组织相关业务职能部门对各单位安全风险管控工作进行监督检验和考评。各业务职能部门是安全风险管控工作专业管理部门，负责本专业范围内安全风险评定、管控工作组织协调、业务指导和检验督导。

第三节

安全风险辨识评定第一条安全风险分级管控辨识要求煤矿要组织全体员工，采取有效方法，全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在安全风险，做到系统、全方面、无遗漏，并连续更新完善。第二条年度辨识评定

每年由矿长组织，制订年度安全风险辨识评定工作方案，抽调各系统技术人员和教授，围绕人不安全行为、物不安全状态、环境不良原因和管理缺点等要素，结合我矿生产系统、设备设施、作业场所等部位和步骤，进行一次全方面、系统安全风险辨识评定，并对辨识出各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引发事故诱导性原因、致害物、伤害方式等，经过对系统分析、危险源调查、危险区域界定、存在条件及触发原因分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。

第三条专题辨识

一、全国其余煤矿发生重特大事故后或矿发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患，由矿长组织分管副矿长、副总工程师和业务科室、区队，从汲取事故教训和消除事故隐患角度，开展一次针对性专题辨识，辨识评定结果用于识别之前安全风险辨识结果及管控方法是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术方法等。二、新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织相关副总工程师、业务科室，重点对地质条件和隐蔽致灾原因等方面存在安全风险进行一次专题辨识，辨识评定结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。

三、在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾原因等发生重大改变时，由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，重点对作业环境、生产过程、隐蔽致灾原因和设施设备运行等方面存在安全风险进行一次专题评定，辨识评定结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。

四、启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新工艺、新材料、新设备试验或推广新应用前风险辨识，由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作、“四新”安全性能、环境适应性、存在危险原因、可能造成危害及应对方法、人员技术能力等方面存在安全风险进行一次专题评定，辨识评定结果作为安全技术方法编制依据。

五、特殊施工作业前，由项目责任人组织专业技术人员、施工人员等对作业中可能存在安全风险原因和可能产生危害后果等进行分析评定，并依照评定结果确定程序步骤、施工工艺及安全方法。

特殊施工作业主要指以下内容：

1、包括高温、高压、有毒、有害等易发生泄露、中毒、爆炸危险作业；

2、特大重物起吊或井筒内等特殊地点重物起吊作业、高空作业、受限空间作业、危险区动火作业等特殊条件作业；

3、主要设备安装、撤除、改造、维修等特殊作业；

4、其余复杂、特殊施工作业。第四节风险辨识评定工作程序和内容

第一条

各单位要按照系统、场所、设备设施、作业类型等不一样类别，结合专业、岗位特点和评定内容复杂、主要程度，按照“科学、实用、简明、高效”标准，合理选择安全风险评定方式、方法。第二条

安全风险辨识、评定、管控工作流程（见附表）一、辨识：1、由安全风险辨识与评定工作组组织各相关科室，对井上下全部作业场所和影响范围进行安全风险辨识；2、现场作业过程中突然出现异常改变危及人身安全，现场作业人员立刻停顿作业，上报现场相关责任人，现场责任人确认后，上报安全风险辨识与评定工作组，由工作组组织相关科室人员对危险原因进行现场辨识；3、对于有计划更换大型设备、拆除等特殊类情况，在预计范围内，由相关科室或队组提前提出辨识要求，并制订方法工作组组织相关部门对可能存在原因进行辨识。

二、评估：由工作组组织各相关科室，对现场危险原因辨识完成后，依照分级管控内容，进行登记评定。三、管控：确定危险原因评定登记后，按评定登记管控要求，制订对应管控方法，并由相关科室和队组进行现场落实，落实完成后开始进行正常作业，并由安全科和分管科室对管控方法执行情况进行监督。第三条辨识评定范围：1、矿井通风瓦斯、水、火、煤尘、顶板、提升运输等系统；2、新技术、新工艺、新设备、新材料在安全生产中应用3、采区生产系统设计、施工、形成；4、采煤工作面安装前、安装后、生产前、撤除前；5、掘进工作面开工前、完工后；6、生产系统及装备重启；7、全国其余煤矿发生重特大事故后或矿发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患。第四条风险点分类

风险点划分应该遵照“大小适中、便于分类、功效独立、易于管理、范围清楚”标准，依照我矿生产特点及生产现场实际情况，将我矿范围内风险点分成以下两大类：

1、生产现场及其余区域物不安全状态、作业环境不安全原因及管理缺点；

2、作业过程中人不安全行为。第五条风险点排查内容各单位应按照风险点划分标准，在本单位生产活动区域内对生产全过程进行风险点排查，形成包含风险点名称类型、区域位置、可能发生事故类型及后果等内容基本信息。第六条风险点排查方法风险点排查应按生产（工作）流程阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几个方法结合等进行。第七条安全风险辨识评定方法和主要内容

一、风险辨识

1、重大危险源

依据山西省煤炭工业厅《关于深入加强和规范全省井工煤矿重大危险源辨识评定和监控管理工作通知》（晋煤执发[]1745号），依照重大危险源存在危险性大小、发生事故难易程度、事故危害程度等原因，对存在重大危险源按照瓦斯、煤尘、煤层自燃、水文地质、机械危险性、采掘工作面顶板、其它自然原因等种类进行划分评定，定性定量排查各煤层、采区、存在危险源作业场所、地点。

2、隐蔽致灾原因

按照隐蔽致灾原因普查要求对采空区、废弃老窑（井筒）、不良钻孔、断层、裂隙、褶曲、陷落柱、瓦斯富集区、导水裂缝带、地下含水体、河床冲刷带等不明、不清隐蔽致灾原因进行排查，明确可能存在安全风险作业场所、地点。3、生产作业中关键步骤

按照采、掘、机、运、通、地测防治水等专业划分，对详细作业场所、地点关键时段、关键区域、部位、关键单位、关键步骤可能出现安全风险进行摸排。二、危害原因造成事故类别及后果危害原因造成事故类别，包含物体打击、车辆伤害、机械伤害、触电、淹溺、火灾、高处坠落、坍塌、爆炸、中毒和窒息、其它伤害。危害原因引发后果，包含人身伤害、伤亡疾病、财产损失、停工、违法、影响商誉、工作环境破坏、环境污染等。三、风险评定方法

1、风险度（危险性）危害原因辨识出后需要将危险程度量化，即需要计算每项危害原因风险大小，即风险度或危险性，据此分析判断并确定风险等级。2、风险评价方法选择作业条件危险性分析法（LEC）方法对风险进行定性、定量评价，依照评价结果按从严从高标准判定评价级别。3、作业条件危险性分析法（LEC）本方法风险度由事故事件发生可能性、暴露于危险环境频繁程度及事故事件后果严重性大小决定。其风险等级（值）采取作业条件危险性分析法（LEC）进行评价分级；该方法是对具备潜在危险性作业环境中危害原因进行半定量安全评价方法，用于评价操作人员在具备潜在危险性环境中作业时危险性、危害性。用与系统风险关于三种原因指标值乘积来评价操作人员伤亡风险大小，这三种原因分别是:L(likelihood，事故发生可能性)、E(exposure，人员暴露于危险环境中频繁程度)和C(consequence，一旦发生事故可能造成后果)。给三种原因不一样等级分别确定不一样分值，再以三个分值乘积D(danger，危险性)来评价作业条件危险性大小，即:D=L×E×CL—事故事件发生可能性；E—暴露（接触）于危险环境频率；C—事故事件产生后果严重性。D—风险度（危险性）作业地点、关键步骤等存在安全风险

；

L值确实定

分值事故发生可能性（L）10完全可能6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，能够构想0.2极不可能0.1实际不可能E值确实定分值人员接触危险环境频率（E）10连续接触6天天工作时间接触3每七天一次接触2每个月一次接触1每年几次接触0.5非常罕见接触

C值确实定

分值发生事故产生后果（C）10010人以上死亡403-9人死亡151-2人死亡7危重工伤3伤残1轻伤四、风险评价准则单位在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应结合本身可接收风险实际，明确事故（事件）发生可能性、严重性、风险值取值标准（见表D值中各判断准则）和评价级别，进行风险评价。风险判定准则确实定应充分考虑以下要求：1、关于安全生产法律、法规；2、设计规范、技术标准；3、本单位安全管理、技术标准；4、本单位安全生产方针和目标等；5、相关方投诉。可能性等级经过现有控制方法与可能性判定准则对比判定，严重性经过事故类型及后果与严重性准则对比判定，LEC风险评价方法还考虑日常生产过程中暴露在危险环境中频繁程度或危险状态出现频次，对比频繁程度或频次判定准则进行判定，最终依照各参数乘积对比风险值综合判定评价级别。风险等级标准D值

等级D（值）危险程度重大D（值）≧320极其危险，必须高度关注、重点防控较大320﹥D（值）≧160高度危险，应采取严密防控方法通常160﹥D（值）≧70通常危险，应采取有效防控方法低D（值）＜70危险，需严格按章正规操作五、风险点级别确定按照风险点中各危险源评价出最高风险级别作为该风险点级别。六、重大风险确实定以下情形为重大风险：1、违反法律、法规及国家标准中强制性条款；2、发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，三次及以上轻伤、通常财产损失事故，且现在发生事故条件依然存在；3、包括危险化学品重大危险源；4、具备中毒、爆炸、火灾等危险场所，作业人员在10人以上；5、经风险评价确定为最高级别风险。七、风险控制方法选择与实施风险控制方法从工程技术方法、管理方法、培训教育方法、个体防护方法、应急处置方法这五类中进行选择。风险控制方法选择应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠技术确保和服务。设备设施类危险源通常采取以下控制方法：安全防护、报警、联锁、限位等工艺设备本身带有控制方法和检验、检测、维保等常规管理方法。作业活动类危险源控制方法通常从以下方面考虑：制度、操作规程完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员素质能力等方面。不一样级别风险要结合实际采取一个或多个方法进行控制，对于评价出不可接收风险，应增加补充提议方法并实施，直至风险能够接收。八、风险等级确定

由矿长牵头组织，在煤矿安全风险预控辨识标准基础上，依据国家标准、规范以及《山西省人民政府安全生产委员会办公室》（晋安办发[]113号）文件要求，结合我矿实际，按照安全风险评定结论可能造成危害后果，将安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、通常风险和低风险四个等级。同时，及时关注风险源动态改变情况，随时对警示等级进行变更。

1、重大风险：发生事故将难以控制，会造成多人伤亡和巨额财产损失，社会影响恶劣。由矿长组织，并经矿安全办公会研究，明确管控责任单位、管控时间、资金保障、责任领导等详细事项，并在划定重大安全风险区域设定作业人数上限，形成会议纪要，并认真执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控方法落实情况，发觉问题及时整改。2、较大风险：发生事故较难控制，会造成多人伤害或发生死亡事故，后果严重。由总工程师或其余领导班子组员组织相关职能部门、区队责任人召开专题会议，制订并落实管控方法，形成会议纪要，由职能部门跟踪闭合管理。3、通常风险：有发生严重伤害事故风险。由职能部门、区队责任人组织本单位管技人员讨论、研究并制订管控方法，采取“五定表”形式，由区、队长组织实施。4、低风险:有发生伤害事故风险。由岗位员工在进入工作现场前，针对现场人、机、环境按照班组安全风险管控及隐患排查卡进行风险评定，落实管控方法。第五节安全风险评定要求

第一条矿、各专业系统每次风险辨识结束后，分别由矿长、各分管副矿长组织，针对各系统安全风险和安全隐患，按照安全风险等级评定标准，建立重大安全风险清单。第二条矿、各专业系统每次安全风险辨识、评定、定级结束后，要组织编写安全风险综合评定汇报，明确辨识时间和区域、存在风险和等级、管控方法和提议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。第三条

对安全风险控制应遵照消除、减弱、隔离、联锁、警示、个体防护先后次序标准，优先考虑和采取可靠控制方法。

第四条

评定得出结论及存在安全风险原因能现场公告应在显著位置给予公告，不能公告应及时通知相关人员。

第五条各类评定汇报、评定表、检验统计等资料内容，必须符合国家及行业关于标准、规范和上级要求制度要求。

第六条确定安全风险评定方式方法和编制规程方法时，应充分听取基层单位员工意见和提议，确保作业方法可操作性、安全风险评定全方面性和防范控制方法针对性。

第七条定时对安全风险评定制度、管理程序、方式方法、监控方法实际运行效果进行分析和评价，并依照上级新要求和实际需要进行调整和修订。第八条当以下情形发生时，应及时进行危害原因辨识和风险评定。1、法规、标准等增减、修订改变所引发风险程度改变；2、发生事故后，有对事故、事件或其余信息新认识，对相关危险源再评价；3、工艺、技术、设备设施、作业过程及环境发生重大调整；4、补充新辨识出危险源评价；5、风险程度改变后，需要对风险控制方法调整。6、新建、改建、扩建、技改项目第九条各单位每个月25日前将月度安全风险管控落实、管控效果分析评定及下月安全风险管控管控重点报安全科（电子版），对重大安全风险，在辨识评定确认后2个工作日内并经分管领导签字确认后报安全科。安全风险年度和专题辨识汇报（电子版和书面版）审批后2个工作日内报安全科立案。第六节安全风险分级管控依照安全风险评定结果，针对安全风险类型和等级从高到低，分为“矿、科室、区队、班组”四级，逐层分解落实到每级岗位和管理、作业人员身上，确保每一项风险都有些人管理，有些人监控，有些人负责。第七节风险控制方法制订

第一条由矿长亲自组织实施，针对重大安全风险，采取设计、代替、转移、隔离等技术工程管理伎俩，制订管控方法和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定重大安全风险区域设定作业人数上限。较大、通常风险由分管领导依据规程要求，组织制订管控方法。第二条风险控制方法应包含：1、工程技术方法，实现本质安全；2、管理方法，规范安全管理，包含建立健全各类安全管理制度和操作规程；完善、落实事故应急预案；建立检验监督和奖惩机制等；3、教育方法，提升从业人员操作技能和安全意识；4、个体防护方法，降低职业伤害。在选择风险控制方法时，应考虑：1、可行性和可靠性；2、先进性和安全性；3、经济合理性及经营运行情况；4、可靠技术确保和服务。第八节风险分级管控方法落实第一条由矿长牵头组织召开专题会，每个月对评定出重大安全风险管控方法落实情况和管控效果进行检验分析，识别安全风险辨识结果及管控方法是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现问题调整完善管控方法，并结合季度和专题安全风险辨识评定结果，布置下一月度安全风险管控重点。

第二条由分管副矿长牵头组织召开专题会，每旬各专业系统针对本系统存在每一项安全风险，从制度、管理、方法、装备、应急、责任、考评等方面逐一落实管控方法，组织对月度安全风险重点管控区域方法实施情况进行一次检验分析，落实管控方法是否符合现场实际，不停完善改进管控方法。

第三条由职能部门、区队责任人，严格对照每一项安全风险管控方法，抓好日常监督检验，确保管控方法严格落实到位。第四条矿领导带班上岗过程中，严格按照“三走到、三必到”标准，跟踪安全风险管控方法落实情况，发觉问题及时督促整改。

第五条实时动态调整，高度关注生产情况和危险源改变后风险情况，动态评定、调整风险等级和管控方法，实时分析风险管控能力改变，准确掌握实际存在风险情况等级，并伴随风险改变而随时升降等级，预防出现评级“终生制”，确保安全风险一直处于受控范围内。第十二节安全风险公告警示

完善安全风险公告制度，在井口或存在重大安全风险区域显著位置，公告存在重大安全风险、管控责任人和主要管控方法。制作岗位安全风险通知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控方法、应急方法及汇报方式等内容。

第十三节信息管理因为安全风险辨识评定、管控等包括内容、步骤、人员多，为有效提升工作效率，有效实现统计分析，信息传递等功效，各业务部门要探索采取信息化管理伎俩，实现对安全风险统计、跟踪、统计、监测和预警等全过程信息化管理。可采取无纸化统计统计方式，也可依照矿实际情况在其余信息系统中增加安全风险管控信息系统模块，在矿井条件具备时可建立专门安全风险管控信息系统。加强信息共享和协调联动，由安全科及时将安全风险区域关于信息及应急处置方法通知受风险危害作业区域队、班组、岗位。第十四节教育培训第一条加强风险教育和技能培训，在每年全员安全培训和各类安全培训时，对全矿全部入井人员进行一次以年度综合、专题安全风险辨识评定结果、与本岗位相关重大安全风险管控方法为主教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险基本特征及防范、应急方法。

第二条依照矿实际情况，每年对参加安全风险辨识评定工作人员，采取本矿集中组织培训、自学、研讨或派出到外单位学习等形式，进行一次安全风险辨识评定技术、方法学习，以提升工作人员理论知识水平，为矿井安全风险辨识评定工作打下坚实基础。第十五节

信息沟通矿应建立不一样职能和层级间内部沟通和用于与相关方外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内、外部风险管控信心，提升风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。第十六节分级管控效果经过风险分级管控体系建设，矿井应最少在以下方面有所改进：1、每一轮危险源辨识和风险评价后，应使原有管控措得到改进，或者经过增加新管控方法提升安全可靠性；2、重大风险场所、部位警示标识得到保持和完善；3、包括重大风险部位作业、属于重大风险作业建立专员监护制度；4、员工对所从事岗位风险有更充分认识，安全技能和应急处置能力深入提升；5、确保风险控制方法连续有效制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；6、依照改进风险控制方法，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。第十七节

检验考评第一条煤矿建立安全风险评定考评奖惩机制，对各级安全风险评定执行情况进行动态检验督导，定时检验考评。

第二条未按要求建立和完善本单位安全风险库，扣单位安全自主管理考评2分，并给予责任人罚款200元。第三条未按要求流程开展安全风险辨识评定，扣辨识牵头单位安全自主管理考评2分，并给予责任人罚款200元。第四条安全风险辨识结果未在应用中表现，每发觉一项扣责任单位安全自主管理考评1分，并给予责任人罚款100元。第五条未按要求开展安全风险管控方法检验分析评定，完善管控方法，扣每发觉一次扣管控单位安全自主管理考评1分，并给予责任人罚款100元。第六条未按要求时间报送安全风险管控相关材料，扣单位安全自主管理考评0.5分，并给予单位责任人罚款50元。第七条未按照风险管控方案实施风险管控作业，每发觉一次扣单位安全自主管理考评1分，并给予责任人罚款100元。第八条安全风险分级管控工作取得很好效果，对在安全风险分级管控工作中做出突出贡献单位和个人，给予适当奖励。附件：1、安全风险辨识评定流程2、安全风险管控流程3、年度安全风险辨识评定汇报编制提要4、专题安全风险辨识评定汇报编制提要5、重大安全风险管控清单（样式）6、月度安全风险管控清单（样式）7、安全风险库（样式）8、安全生产风险矩阵表9、风险预警分级标准10、安全风险评定检验考评评分标准附件1：安全风险辨识评定流程附件2：安全风险管控流程附件3：振义煤业××年度安全风险辨识评定汇报编制提要一、编制目标及依据二、矿井基本概况三、年度生产计划四、安全风险辨识评定情况（一）辨识评定范围（重大灾害、生产系统）（二）辨识评定方法（三）安全风险分析、分级及管控五、评定结论附件：振义煤业××年度重大安全风险管控清单附件4：振义煤业××专题安全风险辨识评定汇报编制提要一、编制目标及依据二、××（专题名称）基本情况三、安全风险辨识评定情况（一）辨识评定方法（二）安全风险分析、分级及管控四、评定结论附件：××专题辨识安全风险管控清单附件5：振义煤业××年度重大安全风险管控清单（样式）序号风险项目风险点风险及其后果描述风险期管控方法管控单位分管领导备注附件6：振义煤业××科（区）××年××月安全风险管控清单（样式）序号风险点风险及其后果描述风险等级风险期管控方法管控责任人备注附件7：振义煤业（××科区）安全风险库（样式）序号风险项目风险等级风险及其后果描述主要管控方法附件8：风险分级方法和标准（安全生产风险