CQI-8分层过程审核

CQI-8

分层过程审核2课程安排IATF、AIAG及CQI前言介绍2LPA管理工具的价值3高层管理规划4推行检查表问题5实施审核IATF、AIAG及CQI34国际汽车工业有影响力的行业组织9家原始设备制造商（OEM）5个国家汽车产业协会AIAG美国汽车工业行动集团SMMT英国汽车制造商和贸易商协会VDA德国汽车工业联合会ANFIA意大利汽车工业协会FIEV法国车辆设备工业联盟网站：www.iatfglobaloversight.ordANFIAFIEVVDASMMTAIAGFORD福特汽车公司PSA标志雪铁龙集团BMW宝马集团ItalyFCA(Fiat-Chrysler)意大利菲亚特-克莱斯勒汽车公司Renault法国雷诺公司USAFCA(Fiat-Chrysler)美国菲亚特-克莱斯勒汽车公司GM通用汽车公司VW大众汽车公司Daimler戴姆勒公司国际汽车工作组AIAG是一个建立于1982年的非营利性组织。由来自于零售商、各类供应商、汽车制造商、厂商、服务机构、学术界及政府的专业人士组成，通过对全球标准的发展及对商务惯例的协调使得工业进程能够更加合理。在AIAG，愿景指导了业务的每一个方面：“AIAG是最佳绩效的催化剂—建立一个无缝、高效且负责任的供应链”。AIAG是因为北美最大的三家汽车制造企业（克莱斯勒、福特和通用）的愿景而成立的。会员公司已经发展到了包括日本丰田、本田、日产等日本汽车公司；卡特彼勒、航星国际等在内的重卡及土方车制造商，以及许多其他的零部件商和服务提供商。AIAG主要通过发布标准、提供学术会议和培训来促进、达成目标。目前，已有超过650名的行业专家为AIAG的倡议提供了专业知识。5VDA

是什么美国汽车工业行动集团6克莱斯勒汽车/福特汽车/通用汽车五大工具手册7AIAG的红白书前言Foreword8目的：该指南将帮助您利用分层过程审核(LPA)作为工具，将您的组织带到下一个绩效级别。核心：LPAs的核心是验证最重要的标准和控制已就位。实质：1、从更广泛的意义上说，LPAs考查了一个组织的各个管理层，对其核心过程保持着持续的关注。2、一个良好部署的LPA系统推动了责任、过程控制和持续改进的文化。这种最小努力的结果是更紧密地实现组织目标——这是在这个高度竞争的全球市场取得成功的关键。增值：如果您已经实现了LPA，但是您的组织中一致认为它是非增值的，我们相信本手册的某些方面将帮助您从新的角度看待LPA。调试您现有的LPAs应该从检查表上的问题开始。9前言如果您是LPA的新手，您可以创建影响关键性能指标(kpi)的LPA，比如安全性、质量、成本、交付和士气。由于实现这些度量的既定目标符合组织中的每个人的利益，所以所有级别或层次的管理人员都应该参与到LPA部署和持续审核中来。本CQI-8修订版讨论了增值LPA的关键成功因素:最高管理层的支持向员工传达价值有效的审核10前言1介绍Introduction111.1LPA的定义和目的分层过程审核(LPAs)是一种管理工具，用于验证工作是否按照既定标准进行，强调这些标准的重要性，并确定持续改进的机会。LPAs可用于验证组织中任何已定义的流程。流程是用于创建产品或服务的方法和控制。过程的某些方面是机器/设备、材料、方法、人力和测量。不符合项，如昂贵的召回，保修问题，客户和员工的不满往往是由于过程控制不力或未能遵循过程指示。员工通常根据记忆完成流程步骤。当确定了必要的流程变更时，员工必须重新学习和调整。回到旧的、熟悉的方法是很容易的。LPAs是一种结构化的方法，用于验证工作是否按照最初的预期执行，从而改进绩效指标。因为LPAs是在使用过程的位置进行的，所以LPAs还促进了管理层和过程用户之间持续的双向沟通。这些交互加强了信任，并在正确的工作中展示了共享的所有权。121介绍1.1LPA的定义和目的分层过程审核实际上更多的是“验证”而不是“审核”。分层过程审核验证控制是否到位，是否遵循标准过程……并遵循正确。因为LPA不是控制而是控制的验证，它不属于过程控制计划。在定义分层过程审核时，向所有级别的人员解释什么是分层过程审核，并解释什么不是，通常会有所帮助。“是/不是”工具在许多解决问题的规程中得到认可。这已应用于附录A中的分层过程审核。思考：与VDA6.3过程审核有什么差异？131介绍14附录A-什么是分层过程审核?分层过程审核是:分层过程审核不是:1、验证下面的过程和程序的执行.1、对零件特性的质量审核2、审核进行的地方由操作层面执行（如制造）2、由任何支持小组所执行〈如质量）3、在一个给定的设备中，由若干管理阶层的员工进行；3、只有一个检验员或者实验室技术人员进行4、审核是由快速的、典型的是／否的问题组成4、审核要求测量零件或者其他产品特性5、重要的且高风险的过程、过程步骤及程序的一个简明清单5、包括对顾客满意度不起任何作用的项目在内的一个长的明细单6、按照正常的、计划的频率去完成；6、由审核员在有空的时间完成7、由组织各阶层的审核计划确定的人员去完成；7、允许由责任人员委派代表8、在工作现场完成；8、在审核员办公室完成15附录A-什么是分层过程审核?分层过程审核是:分层过程审核不是:9、一个验证和维持与过程相关的纠正措施的方法9、一个决定纠正措施的方法10、是验证遵守质量文件（指导书，控制计划等等)的方法10、补充过程控制计划的检验方法11、由现场领导在一定规律下进行审核的有结论的审核11、审核结果归挡井且不被评审12、审核不符合项马上解决12、审核不符合项记录下来且迟一些或者累积到一定数目之后再解决13、对人员执行工艺和过程的专门计划的审核13、验证机器操作的审核14、促进操作人员和管理人员交流的方法14、识别最差员工的方法15、强调遵守过程和程序重要性的一种方法15、向员工表明“我们在看着你”的一种方法16、选择过程和程序／步骤的审核16、内部质量管理体系（如IATF16949）审核的替代品.简单理解：过程分层审核提供了一套系统来：验证过程是否符合文件的规定逐步建立纪律促进沟通改善总体质量过程分层审核已经成为一个汽车行业的标准（CQI-82005/2014)过程分层审核应由制造部门的领导层主导质量和其它职能部门参与并支持过程分层审核系统过程分层审核是对控制计划和作业指导书的补充检查。161介绍简单理解：目的：通过言传身教的互动方式，使各级管理者都参与到支持操作工的活动中；通过识别和控制高风险\重要的过程要素，确保高水平的过程控制；通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施；识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程；验证下一层次的审核过程是否稳健实施。通过组织内所有层次（班组长-工厂经理）利用过程分层审核检查表执行高频率的审核；171介绍2LPA管理工具的价值ValueoftheLPAmanagementtool182.1分层过程审核将如何使组织受益?有效的分层过程审核为管理提供了过程一致性的验证，识别了潜在过程变化的区域，并为关键绩效指标(KPls)的持续改进提供了机会。这些结果可以对组织交付给客户的产品质量产生直接影响。最终，对组织的改进将对业务结果产生积极的影响。当有效地应用分层过程审核时，可提供特定的好处，包括:减轻安全事故(受伤、险情、损失时间等)减少浪费改善现金流提高产品质量和客户满意度减少质量事故(错误、报废、返工等)192LPA管理工具的价值注意事项提高第一时间处理能力测量和鼓励工作流程标准化加强关键或更新的工艺步骤，包括安全要求增加工厂管理层和生产线操作员之间的互动允许操作员向工厂管理层提供第一手反馈使管理层能够实施纠正措施并持续改进将培训和过程知识制度化降低整体质量成本202LPA管理工具的价值注意事项3高层管理规划Topmanagementplanning21在规划LPA项目时，需要考虑以下几点:LPA流程负责人- 谁将负责LPA项目?谁能确保审核工作的进行以及审核

结果的审核和执行?LPA计划团队- 哪些部门和个人需要参与LPA计划?LPA范围- 哪些领域或过程需要进行LPA?客户特定的要求- 当开发LPA程序时，团队应该了解哪些客户的LPA要求?流程优先级- 哪些领域或流程显示了最大的改进机会?应该首先实施

哪些LPAs?审核层- 组织的哪些级别将参与执行LPAs?发展审核及报告范本-推行地政策纲领的格式为何?报告结果和行动?223高层管理规划为LPA有效性开发指标——将监视哪些指标或指标，以确保LPA计划是有效

的?LPA程序- 为了实施LPA需要发生什么?谁来做这件事?将使用什么

格式和报告格式?利益相关者参与- 所有相关部门都致力于LPA项目吗?是否有最高管理层

的支持和承诺?这种支持和承诺是如何体现的?233高层管理规划应指派一名最高管理人员全面负责分层过程审核。该人员担任项目负责人，负责以下工作:从组织的各个领域获得审核结果和记录;确保负责任的人员对问题制定纠正措施并按计划实施;向最高管理层汇报LPAs的状况和实施措施;确保LPA的结果和行动在整个组织内得到传达;促进LPA增加新工序;根据需要对LPA过程、模板和时间表进行评估、维护和更新。243.1LPA过程所有者因为分层过程审核不仅仅是由质量部门执行的另一个审核，所以LPA过程所有者角色不需要自动属于质量经理。事实上，建议将组织的运营(例如，制造)经理指定为LPA过程所有者。除了LPA流程所有者之外，组织中执行LPA的每个区域的经理都必须拥有该区域的所有权。他们将负责确保:LPAs按时进行。LPA由指定的团队成员执行。对其领域内的问题及时制定和实施纠正措施。部门的结果定期记录和审核。资源是可用的，并集中于对不符合项的纠正措施。253.1LPA过程所有者LPA流程所有者应组建计划团队，开始开发分层流程审核。应该创建一个跨职能的团队，由组织中受分层过程审核影响的所有部门和级别至少参与其中。建议的范围包括但不限于:263.2LPA规划团队操作/制造生产控制人力资源工程维护一级销售及财务质量供应链材料控制受LPAs影响的其他部门或地区如前所述，分层过程审核的目的是核实工作是否按照既定标准进行，强调这些标准的重要性，并确定持续改进的机会。分层过程审核包括的过程应具备以下特征:处于它们的最后状态(即，而不是在开发中)。分层过程审核加强了现有的过程和需求，并不打算开发试验或草案过程。编制完整的文件，包括工作指导书、控制计划等。按既定标准进行分层过程审核。获得客户或管理层的批准。对客户满意度、政府规章制度或组织绩效至关重要。在低风险过程上执行的分层过程审核对组织绩效的影响相对较低。273.3LPA范围计划团队应该采取的第一个行动是确定那些将被考虑纳入分层过程审核的领域和过程。使用上述标准，鼓励规划团队考虑制造区域、非制造区域和支持功能。一般规则应该是“如果一个过程对组织的绩效或功能至关重要，那么检查它。”另一方面，试图把所有内容都纳入组织可能会降低《行动纲领》的效力。分层审核的审核范围：循环覆盖生产相关所有区域；建议最长周期不超过一个月以确保对所有工位的有效审核；需要包含的区域，例：283.3LPA范围293.3LPA范围制造区域；生产线生产工位；返工返修区；线内存储区域；不合格品隔离区；仓储区域；来料；产品；其他关联的必要区域；如：工装模具维护保养区域；计划团队应评审并采用分层过程审核的客户特定要求。这些可以包括频率、参与和范围等方面的规范。在开发分层过程审核时，规划团队应该评审与之交互的每个客户的特定需求，并确保所有这些需求都包含在程序中。这些应该作为项目“极限”。如果计划团队不清楚从哪里获得这些特定于客户的要求，他们应该联系他们指定的客户代表以获得指导或澄清。303.4顾客特定要求IATF16949要求及顾客特定要求31

制造过程审核组织应采用顾客特定要求的过程审核方法，每三个日历年审核一次全部制造过程，以确定其有效性和效率。如果顾客未指定，组织应确定要采用的审核方法。在每个审核计划内，每个制造过程的审核应涵盖所有发生的班次，包括适当的交接班抽样。制造过程审核应包括对过程风险分析（如PFMEA）、控制计划和相关文件有效执行的审核。321）、IATF16949：2016对审核的要求ManufacturingprocessauditTheorganizationshallincorporateaninternallayeredprocessauditprocesstoassesscompliancetostandardizedprocesses,toidentifyopportunitiesforcontinuousimprovement,andtoprovidecoachingopportunities.ThelayeredprocessauditisledbyManagementwhoarecompetenttoconducttheaudits.Theprocessshallinclude:1.Ascheduleincludingfrequencyofauditsandlocationsofplannedaudits.2.Auditlayersmustbeusedandincludedifferentlevelsofemployees,includingtopmanagement.3.Customercomplaintsorrejectionstriggeralayeredauditontheprocessthatwascauseoftheissue.

制造过程审核组织应纳入一个内部分层过程审核过程，以评估对标准化过程的遵从性，确定持续改进的机会，并提供指导机会。分层过程审核由管理人员领导，他们有能力进行审核。这个过程应包括:1.一份时间表，包括审核的频率和计划审核的地点。2.必须使用审核层，包括不同级别的员工，包括最高管理层。3.客户投诉或拒绝引发对导致问题的过程的分层审核。332）、通用特定要求IATF-16949-GM-CSR-Sept-20174.Alldepartmentswithintheorganization.5.Allfindingsarerecordedandmeasuredforimprovement.6.Findingsthatcannotbecorrectedduringtheauditshallmovetoanactionplanformonitoringtoclosure.7.Recordsofauditsshallbemaintained.8.Layeredauditquestionsshallbereviewedperiodicallyandchangedifneededtofocusontheorganization’sweaknesses.9.Layeredprocessauditshallbedoneaspartofcorrectiveactionverificationactivities.4.组织内的所有部门。5.所有的发现都被记录和测量以改进。6.在审核过程中不能纠正的发现应移至监测行动计划以结束。7.应保存审核记录。8.分层审核问题应定期审查，并在需要时加以修改，以集中注意本组织的弱点。9.分层过程审核应作为纠正措施核查活动的一部分进行。342）、通用特定要求IATF-16949-GM-CSR-Sept-2017ManufacturingprocessauditFordManufacturingProcessAssessmentRequirementsTheorganizationisresponsibletoensurethatalltiersofsuppliersareassessedtotheapplicableFordmanufacturingprocessstandards.Note:Self-assessmentbythesub-tiersuppliers,includingimplementationofcorrectiveactionplansasrequired,meetsthisrequirement.Referto/sta/Ford_GTS.htmlonFordSupplierPortalforallthesestandardsexceptAIAGCQI-xx,whichareavailablethroughAIAG.……制造过程审核福特制造工艺评定要求组织负责确保所有供应商的等级都被评估到适用的福特制造工艺标准。注:下级供应商的自我评估，包括按要求执行纠正措施计划，满足此要求。除了AIAGCQI-xx之外的所有这些标准，请参阅福特供应商门户网站上的/sta/Ford_GTS.html，这些标准可以通过AIAG获得。……353）、福特特定要求Ford-IATF-CSR-for-IATF-16949-1May2017LayeredProcessAuditsOrganizationssupplyingproductionpartsorcomponentstoFCAshallconductLayeredProcessAudits(LPA)onallelementsofmanufacturingandassemblylinesthatproduceproductionpartsorcomponentsforFCA.TheseshallincludebothProcessControlAudits(PCA)andErrorProofingVerification(EPV)audits.Organizationsshallprovideevidenceofcompliancetothefollowingrequirements:•Auditprocessshallinvolvemultiplelevelsofsitemanagement,fromlinesupervisoruptothehighestlevelofseniormanagementnormallypresentattheOrganization’ssite.•Amemberofsiteseniormanagementshallconductprocesscontrolauditsatleastonceperweek.Allmembersofsiteseniormanagementshallconductprocesscontrolauditsonaregularbasis.分层过程审核向FCA提供生产零部件的组织应对为FCA生产零部件的制造和装配线的所有要素进行分层过程审核(LPA)。这些应包括过程控制审核(PCA)和防错验证(EPV)审核。组织应提供符合下列要求的证据:•审核过程应涉及多个级别的现场管理，从直线主管到通常出现在组织现场的最高级别高级管理人员。•现场高级管理人员每周至少进行一次过程控制审核。所有现场高级管理人员应定期进行过程控制审核。364）、菲亚特克莱斯勒（意大利）特定要求

FCA-Italy-S.p.a-Customer-Specific-Requirements-IATF16949_20181119_v03•Delegationofthisactivitywillnotbeacceptedwiththeexceptionofextenuatingcircumstances.•TheOrganizationshallhaveadocumentedauditstructurewithauditorlevelandfrequencyofinspection.•PCAsshallbeconductedatleastoncepershiftforbuildtechniquesandcraftsmanshiprelatedprocesses.•EPVauditsshallbeconductedatleastoncepershift,preferablyatthestartofshift.Compliancechartsshallbecompletedonceperquarterandmaintainedforthelifeoftheprogram.Thefollowingmetricsshallbeincluded:-Auditcompletionbyallauditinglayers.-By-itempercentageconformancebyarea.•除情有可原的情况外，本活动的授权将不予接受。•组织应具有审核员级别和检查频率的文件化审核结构。•每班至少进行一次PCAs，用于构建技术和工艺相关流程。•EPV审核应在每班至少进行一次，最好在换班之初进行。合规图表应每季度完成一次，并在项目的整个生命周期内进行维护。应包括以下指标:-所有审核层的审核完成。-按项目百分比符合性按面积。374）、菲亚特克莱斯勒（意大利）特定要求

FCA-Italy-S.p.a-Customer-Specific-Requirements-IATF16949_20181119_v03•Reactionplansshallbeinplacetoimmediatelyresolveallnon-conformances.TheOrganizationshallshowevidenceofimmediatecorrectiveaction,containment(asrequired),androotcauseanalysis(asrequired).Aseparatecommunicationprocedureisrequiredtoaddressreoccurringnon-conformances.Specificareasoffocusshallincludethefollowing:•Resolutionofnon-conformances.•Escalationofissueformanagementreview.•Lessonslearned.Layeredprocessauditsarenotrequiredforspecificmaterials,partsorassembliesproducedonsuchaninfrequentorirregularbasisthatitwouldprohibitestablishingaregular,weeklyauditschedule.•应制定反应计划，立即解决所有不符合项。组织应提供立即纠正措施、遏制措施(按要求)和根本原因分析(按要求)的证据。需要一个单独的通信过程来处理重复发生的不符合项。具体重点领域应包括:•不合格品的解决。•管理评审问题的升级。•吸取教训。对于不经常或不定期生产的特定材料、部件或总成，不需要进行分层过程审核，否则将禁止建立定期、每周的审核时间表。384）、菲亚特克莱斯勒（意大利）特定要求

FCA-Italy-S.p.a-Customer-Specific-Requirements-IATF16949_20181119_v03•Suchinfrequentlyorirregularlyproducedmaterials,partsorassembliesshallbesubject,ataminimum,toaprocessauditatstart-upandshutdownofeachproductionrun.•Organizationsshallevaluateanddocumenttheapplicabilityofthisexceptionforeachmaterial,partorassemblyunderconsiderationbasedupontheproductionscheduleforallCustomers.•TheevaluationdocumentshallbemaintainedasanOrganization-controlledrecord(.1);reviewedannuallyandupdatedasrequired.OrganizationsshallusethelatestavailableeditionofCQI-8:LayeredProcessAuditsGuideline,toestablishaLayeredProcessAuditprogram.•此类不经常或不定期生产的材料、部件或总成，至少应在每次生产运行的启动和关闭时接受工艺审核。•组织应根据所有客户的生产计划，评估并记录此例外适用于考虑中的每种材料、部件或装配。•评价文件应保存为组织控制记录(.1);每年检讨及按需要更新。组织应使用最新版本的CQI-8:分层过程审核指南，以建立分层过程审核程序。394）、菲亚特克莱斯勒（意大利）特定要求

FCA-Italy-S.p.a-Customer-Specific-Requirements-IATF16949_20181119_v03在确定了范围和客户特定要求后，规划团队应重点确定哪些流程将首先进行分层的流程审核。计划团队应审查每个流程的绩效，以查看哪些流程导致了严重程度最高和/或频率最高的问题。在为分层工序审核的工序划分优先次序时，应留意的项目包括但不限于:人身安全事故频发高数量的客户投诉或质量泄漏的过程PFMEA中的高风险或高严重性项目高报废率I低首次产能(FTC)机器效率低或停机时间长流程的运行时间比最初预期的要长(例如，流程预期每天运行2班，持续5天，但实际上是每周7天，每天24小时)403.5过程优先级最终，在开发分层过程审核时，某些因素总是使过程优先于其他因素。当某一进程具有下列特征之一时，它应获得较高的优先次序:客户要求进行分层过程审核。过程对一个或多个客户产生了关键的质量问题(例如停止产品的发货或导致保修活动)。过程由政府标准管理，特别是安全或环境标准。进程对本组织的运作至关重要(即：如果该过程失败，工厂可能关闭)。如物料管理、工具维护等。413.5过程优先级分层过程审核的名称来源于多个“层”(即各级人员)进行审核的需要。与通常由操作员或质量部团队成员对产品特性或特性进行的审核不同，分层过程审核由工作级别的团队成员到组织结构最高层的人员进行。计划团队应该确定组织中需要什么级别的管理人员来参与计划。主管、团队领导、部门经理、高层管理人员均应进行LPAs，组织机构内的最高管理者应始终参与。审核员应该来自组织的各个领域，因为不熟悉流程的人往往会客观地审查证据，并对流程如何工作和/或应该如何工作有新的见解。分层过程审核将组织的多个级别的人员安排在需要验证关键项目的地方。这有助于管理层和工作级团队成员之间的沟通。423.6审核层分层过程审核还向所有团队成员证明，这些指定的关键项目非常重要。在一些组织中，公司高管访问应包括在LPA日程中。当组织的高层通过与一线员工的交互来验证标准的符合性时，这就向人们传达了这样一个信息:遵守标准很重要，组织中的每个人都有责任。现场一定是所有问题的出发点和解决的落脚点，但是在实施的过程中，各级管理人员工作侧重点并不相同，要防止无益增加现场工作量的做法。操作者、基层管理人员和负责人、职能部门专职工作人员乃至高层，需要围绕自己的核心职责来开展工作。比如：433.6审核层作为操作者，要认真执行标准，填写记录，及时向基层管理人员反馈出现的问题（包括对流水线前道工序的问题）；基层管理人员要定期检查、检查执行情况，对未按表格执行的，要予以有效纠偏，将操作者发现的问题进行汇总，限时提出解决措施或予以上报。事业部负责人则需要就汇总上报的问题制定解决措施和落实整改，必要时寻求资源支持，同时，要加强对基层管理人员管理行为的检查，检查有无遗漏或弄虚作假。职能部门或公司高层，则要对以上体系的运行情况进行检查，确保体系的良好运转，并为事业部提供资源支持。职能部门还有义务将某个事业部出现的问题和防范、整改措施，予以推广防范，并对防范性举措的落实情况进行检查。443.6审核层操作工负责在岗工位的范围内遵守有关规定，其包括标准化作业指导书、质量检验规范、防错计划、安全规范、TPM、设备使用规范、物料数据单和短期措施的实施。班组长对所在生产线区域按《分层审核检查单》进行审核，频次为每天至少审核一个工位，并记录审核结果。要求三周覆盖其班次内所有工位。并动态更新班组长分层审核检查单中检查项目工段长对所在生产线区域按《分层审核检查单》进行审核，频次为每周至少审核一个工位，并记录审核结果。要求一个月覆盖其工段内所有班组。并动态更新工段长分层审核检查单中检查项目值班长对所在生产线区域按《分层审核检查单》进行审核，频次为每月二次审核，并记录审核结果。要求12周覆盖所有工段。高级经理每月第四周的星期三按《分层审核检查单》审核至少一个工位，并记录审核结果。要求相关工段长对审核问题进行汇报。453.6审核层例：审核层责任表（上海通用）例：463.6审核层分层审核组织架构和人员要求：制造部门主导；质量部门和经确定的其他相关职能部门参与；由总经理或主管制造的最高管理者领导并参与；各相关部门最高管理者、各相关部门中间管理层到最基层班组长全员参与（基于组织架构）；分层审核频次要求：按设定的审核层级进行差异化设定，如：每班、每天、每周、每2周，每月；最高审核频次必须是每班，至少由当班班组长实施；最长审核间隔时间建议不超过1个月，由最高管理者实施；最高管理者

各部门部长

制造车间主任

生产车间科长

生产线班长

其他部门工程师

其他部门主管

每1个月一次

每2周一次

每2周一次

每周一次

每班一次

每周一次

每2周一次473.6审核层附录C-按层审核的频率AcmeAutomotive审核作业矩阵

审核层指定管理类别(示例)指定的管理人员(示例)审核的任务部门A部门B部门C部门D部门E部门F第一级管理层主管主管1自己部门每班1次每班1次

主管2自己部门

每班1次每班1次

主管3自己部门

每班1次每班1次

第二级管理层区域经理区域经理1自己部门每周2部门

区域经理2自己部门

每周2部门

第三级管理层工厂员工和经理制造经理轮换部门每周1部门

质量经理轮换部门每周1部门

人力资源经理轮换部门每周1部门

培训经理轮换部门每周1部门

工厂经理轮换部门每周1部门第四级管理层来访的高管或其他场所的管理员多方面的现场确定如有访客，每次参观1个部门48分层审核的审核区域和审核频率审核内容审核等级一级二级三级四级五级审核频率每班次每天每周每月每年审核人操作工质检员车间班长质检主管技术质量主管分厂经理业务经理质量经理总经理审核项目是否有作业指导书？●○◎○●●◎◎○是否有图纸？●○◎○●●◎◎○工序文档是否是最新的？●○◎○●●◎◎○是否有焊接工序？●○◎○●●◎◎○关键控制点是否符合要求？●●◎◎●●●●◎关键控制点是否有数据分析？●●◎◎●●●●◎当前的焊接是否符合工序要求？●○◎○●●◎◎○焊接电压是否符合工序要求？●○◎○●●◎◎○焊接金属丝供给率是否符合要求？●○◎○●●◎◎○气体成分是否符合要求？●○◎○●●◎◎○气体浮动率是否符合工序要求？●○◎○●●◎◎○设备维修记录是否完整？●○◎○●●◎◎○设备状态标识是否完整？●○◎○●●◎◎○特殊设备（焊接机器或者加工中心）是否有维修需求？●○◎○●●●●◎焊接测量仪表是否是编号的？●○◎○●●◎◎○焊接测量仪表状况是否良好并且有效？●○◎○●●◎◎○测量工具是否是编号的？●○◎○●●◎◎○测量工具状况是否良好并且有效？●○◎○●●◎◎○零件状态标识是否良好？●○◎○●●◎◎○不合格产品是否是按照流程处理的？●○◎○●●●●◎零件是否符合程序要求？●○◎○●●◎◎○是否有自检卡或者首检卡？●○◎○●●◎◎○焊工是否有焊工证？●○◎○●●◎◎○他们是否按照程序操作？●○◎○●●◎◎○劳保产品是否穿戴整齐？●○◎○●●◎◎○是否有操作工违反规定？●○◎○●●◎◎○在现场是否有潜在的危险？●○◎○●●◎◎○注：●必检项目◎必抽查项○可抽查项确定审核层和审核频次根据我们工厂的特点，思考确定一下内容：LPA流程负责人？LPA团队有哪些部门和人员参与？LPA范围，哪些区域或过程需要包含在内？优先级别是哪些？对于LPA，是否有顾客的特定要求？如有，请描述顾客特定要求。划分多少个审核层？各自的审核频次是多少？形成矩阵表。49思考1：计划团队应该获得或开发用于分层过程审核的标准模板。这将确保各部门/区域的一致性，并防止使用非受控文件。团队应该为组织中将要执行的LPA开发模板，以及将用于报告LPA结果的模板。此外，他们应确保纠正措施将遵循组织的纠正措施过程，并使用与该文件中详细内容相同的格式。一旦开发完成，模板应该遵循组织的文档控制和记录保留过程。它们应该存储在所有特定于区域的流程所有者都知道并可以访问的位置，例如集中式数据库或基于web的位置。LPA流程所有者负责根据需要维护和更新模板。LPA模板的例子见附录E和F。503.7开发审核和报告模板51PCAAcmeAutomotiveLPA-ProcessControlAuditInstructions:

Allquestionsaretobeansweredwithacheck”P”ano”N"ornonapplicable“NA”intheCorrespondingday'sbox,2ndLayerand3rdLayerAuditor'sboxes.Non-compliancesmusthavecorrectiveactionrecordedinthespaceprovided&identifiedwitheithertheletteroftheday(M.T,W,R,F,S）orthedate(MM/DD/YY)andtheAuditor'sinitials.ProcessLine:

WeekBeginning:

ProcessDesc:

Customer:

Shift:

CustomerPart:

CustomerProgram

Ifthischecksheetisbeingusedforasupplementalaudit,indicatetheauditornameanddateintheboxbelow,thenenterfindingsintheappropriateday-of-the-weekcolurmtotheleft.

1stLayerChecksWhenApplicable2ndLayerChecks3rdLayerChecksMonTueWedThuFriSatSun

dateofAudit(MM/DD）6/286/296/30

6/296/30

Item#

StationAuditor’sNameorInitials

TheseitemsaretobeCheckedEveryShiftJoeJoeJoe

SuecorrectlveActionTaken

IncludedateandInitials

(ifnonconformancefound)1TemperatureandFeed温度和进料POP

PP6/29Joe:Zonethreewasfoundat135.

Operatorreturnedto145.Ichecked

producttestdata--allwasfine.Nofurtheractionneeded.Verifyontheleft-sidereadoutsthatthetemperatureofallovenzonesarebetween140and150degreesFahrenheitandthebeltissetat2.5feetperminute.Sta2Impropertemperatureorfeedcouldresultinbrittlematerialandearlyfailures.ThishadbeenawarrantyissueuntilLPAimplemented(6/2004)ReactionPlan1)Movetoproperset-points

2)Verifyallotherovencontrolsettings

3)Notifysupervisor2RetainerInstallation护圈安装OPP

PP6/28Joe:marywasnotawareofneedtousedispenseranddispenserwasdry.WefilleddispenserandMarybeganusing.Detailwillbeaddedtojobinstruction.Istheoperatorusingthegreasedispensertoapplygreasetothegasketpriortoretainerinstallation?操作人员在安装固定器之前是否使用油脂分配器将油脂涂在垫圈上?Sta2Absenceorexcessivegreasecouldresultinmis-locatedgasket,leaktestfailureorfieldfailure.缺少或过量的油脂可能导致垫圈定位错误、泄漏测试失败或现场故障Reaction1)Instructoperatorandrefertojobinstruction

2)Notifysupervisor3Weldpresence焊缝状态PNAP

NAP6/29Joe:N/Aweldstationswere

downforunplannedmaintenance.

6/29sam:Linedownforrepair.Verifythattheoperatorischeckingthreeweldsforlocationpertheworkinstruction,andverifyingthepartisfreeofweldspatter.Sta2Allthreeweldsareimprovementforframestrengthandthereforeasafetyconcern.Spatter-freeisacustomerrequirement.ReactionPlan1)Instructoperatorandrefertojobinstruction

2)Withoperator,checkpartsinSta.10through15forthosethreeweldsandspatter

1stLayerChecks2ndLayerChecks3rdLayerChecks

Week'sTotalof1stLayerChecksforthisshiftMonTueWedThuFriSatSunInCompliance-TotalNumberofCheckmarksinEachColumn:Yes>

NotinCompliance-TotalNumberofN'sinEachColumn:No>

TotalNumberofN'sinEachColumn:NA>

TotalNumberofitemsCheckedduringAudit审核期间检查的项目总数

EachdayshouldbetotaledforcomplianceandrecordendinthespaceprovidedPleaselistanyadditionalqualityormanufacturingconcernsbelow(dateandlocation;andcondition,concernorquaition)请在下面列出任何额外的质量或制造问题(日期及地点;及条件、关注或品质)

52LAYEREDAUDITCHECKSHEET分层审核检查表内容版本Ver：00Reviewer审核人员:--------Level级别：主任Director，经理Manager，总经理GeneralManagerDate日期Date日期Date日期Date日期Date日期Workstation车间:TeamLeader团队负责人:

Section#1:

WORKSTATIONSPECIFIC

PI1IstheteammemberusingallthepostedPersonalProtectiveEquipment?操作者是否在使用要求的个人劳保用品?

2IstheJobrotationlogpresent&uptodate?(EmployeeStationShiftInformation)交接班记录是否在更新?

3Hastheteammemberbeenqualifiedtorequirementsofthejobandisthisdocumented?(operatorcertification/training)操作者是否有资格能胜任该工作?有文件化的记录吗?(操作者的培训跟踪记录)

Section#2:QUALITYSYSTEMSPECIFIC(CUSTOMER&PROCESSHIGHRISKISSUESdrivenbytheFASTRESPONSEREVIEWS)

BIQ1验证岗位-证实隧道支架防错工作，并在两个班次上验证?

24#站-确认线束安装是否正确?(正在执行PUSH-CLICK-TUG操作)

Section#3MANUFACTURINGSYSTEMSPECIFIC

PI1Aretheflexibilitychartsuptodate?(TrainingMatrix)是否及时更新了技能矩阵和培训矩阵？

STD2AretheLayeredAuditsbeingperformedbyalllevelsoftheorganization?公司中各个级别是否都进行了分层审核?

3Areworkplaceorganizationstandardsbeingfollowed(e.g.allparts/tools/jigsinstationhaveadesignatedspace)?是否遵守了工作地点组织标准?(例如:所有部件/工具/夹具都有一个指定的地点安放?)

检查记录Comments1

2

3

4

5

TotalDeviations总偏差:

Supervisor/Mgr.Reviewandsignoff签名/Date日期

RemarksGreyboxesdenotequestionstobeaskedofTeamMembers灰色框里的内容是需要对团队成员提问的PI-PeopleInvolvement人员参与,STD-Standardization标准化操作,BIQ-Built-In-Quality过程质量,SLT-ShortLeadTime缩短制造周期,CI-ContinuousImprovement持续改进WhenNitemsareidentified,placeaLetterNCifcorrectedimmediatelyotherwisewriteaLetterNandcommentsonbackforCountermeasure当对某项进行审核时，如果问题立即改正，则填入“NC”，否则填入“N”，并且在反面备注对策措施。Rating评级:Y-MeetsStandard合格N-Deviationfound发现偏差N/A-NotApplicable不适用NO.QSB-07-02-A0分层审核查表审核人：监督人：班组：团队领导人：序号项目审核内容检查结果(班组长)序号项目审核内容检查结果(班组长)

周一周二周三周四周五周一周二周三周四周五周六1第一部分每班开始是否对防错装置进行验证？

29第三部分现场培训柔性图是否是最新的？

2班组所有员工是否都使用本岗位被识别的防错装置？

30分层审核是否被执行？

3班组员工是否明确工作、关键点，以及原因主要步骤的质量标准？

31是否设立验证岗位？

4作业指导书是否在生产现场？

32过程控制计划是否是最新的，是否被执行？

5操作工是否按作业指导书要求操作？

33是否实施快速反应会议，并且所有的记录都是最新的？

6操作工是否了解本工位质量要求？

34确认验证岗位是否按时间表召开，并且采取了适当的措施并进行跟踪？

7操作工是否按要求进行自检？

35

8操作工是否接受过上岗培训？

36是否进行快速反应会议，并且所有的纪录都是最新的?

9操作工是否按照指导书要求作业并且对指导书内容完全理解？

37确认快速反应板的证据是否显示会议按照时间表召开，并且采取了适当的措施？

10操作工培训跟踪表是否在生产现场？

38

11是否有最新的人员配置及顶岗计划？

39是否使用ＦＩＦＯ管理物料？

12操作工是否在规定区域内工作？

40问题解决图标是否被张贴，正确的措施是否被跟踪？

13原材料、半成品是否放在指定位置？

41分层审核结果是否合并到分层审核措施过程中？

14所有的原材料和半成品是否都有正确的标识？

42现场物料标识是否正确，可疑品是否被隔离？

15用于检验的量、检具是否经过校验？

43发现不合格品后是否履行《不合格品控制程序》？

16现场使用的物料是否先进先出？

44检验记录是否真实、完整？

17不合格品是否被放置在红色的盒子内，是否被标识清楚？

45顾客反馈是否公示、及时制定措施并进行跟踪？

18每班开始设备是否进行点检？

19是否进行对首、末件进行检验？

20第二部分半成品标识是否符要求？

21捆扎方式及数量是否符合要求？

22半成品压接完成后是否对端子进行了防护？

23是否按要求完成X-R图，并进行分析？

24铰接后导线放置是否符合要求？

审核结果：

25装配时线束支路是否放置在置具内？

Y–没有发现差异

26布线时线路是否清晰？

N–发现了差异

27线束包扎时，胶带端部是否抹平？

NC–发现了差异，审核期间纠正了–纠正了这种行为

28成品包装叠放要求是否符合标准要求？

N/A–不适用(由工厂/带班主管层次进行)

分层审核检查表（组长使用）车间：组别：

检查人：检查日期：年月日序号审核内容状态问题描述责任人整改完成时间最终结果1工位上是否放置有作业指导书？

2操作过程和方法是否符合作业指导书要求？

3实际工艺参数是否符合工艺文件规定？

4应填写的记录是否如实进行了填写？

5工位上是否按要求放置样件？（包括首件样件、标准和缺陷样件）

6操作人员穿戴、着装是否符合要求？

7员工是否遵守劳动纪律？

8是否按要求佩戴了安全防护用具（如防静电手腕、手指套等）？

9气动冲床操作员工是否遵守安全操作规程？

10工位（包括地面）物品摆放是否整齐、标识清楚？

11工位（包括地面）是否保持清洁？

12对不良品或可疑品是否进行隔离并确保不会误用？

13对防错装置是否进行了验证？

14YK72B/C开关总成工位是否保持整洁（无灰尘及异物）？

15YK72B/C安装板装弹簧片气压参数是否符合工艺规定？

16发生过更改的工位是否按要求执行了新的控制要求？

状态符合√不符合×不符合但已立即整改△放弃检查N/A逐层过程审核（LPA）清单审核人：年：周：班次：工段：□组长□课长□经/副理操作或流程NOLPA逐层审核提问项目星期一星期二星期三星期四星期五星期六星期日纠正行动问题描述纠正行动责任人完成日期原材料1进料部品之状态标签是否张贴

通知生管及品管主管

2进料不合格品是否隔离

通知品管主管

3进料是否依标准书进行检查（成份分析、抽样频率等）

通知品管主管提出纠正措施及对策报告

4进料品的储存、包装、堆放等是否依标准作业

通知生管主管

5确认进料部品是否实施先进先出管理

通知生管主管提出纠正措施及对策报告

注塑1塑胶粒子是否按时烘烤，烘烤的温度是否有确认

通知现场主管

2注塑机参数设定是否与CP符合

通知现场主管提出纠正措施及对策报告

3必要的检验设备是否准备齐全并被定期校验（检具、卡尺）

通知现场主管提出纠正措施及对策报告

4作业者是否经过培训且持有上岗证(在现场评审时如何能查出,是否在作业岗位有资格距阵图?)

通知品管主管提出纠正措施及对策报告

5记录填写是否正确(日期,班次,操作者,零件号等)

通知现场主管

6设备是否定期点检及保养

通知现场主管

7产品外观是100％做自主检验

8射出产品的关键尺寸如（销子直径、铜螺母外部顶端至肋骨距离）有是否做定期确认

通知现场主管

分层过程审核(LPAs)在其输出被仔细监视时更有效，并且在不混淆的情况下，执行纠正措施。最初，监控和报告一致性以设置审核计划是有帮助的。这将有助于为被指派进行审核的人员建立问责制。随着LPA系统的成熟，重点将从报告审核事件转移到监控LPA的有效性。LPA报告可能包括表1中的以下内容: 表1:示例LPA指标583.8制定LPA有效性指标Metric度量标准Measures措施审核完成的百分比(按层)执行计划并分配LPA优先级符合性百分比(按区域)检查的项目中，观察到的与已定义的工作标准、设置、方法、技术等相符的项目的百分比。已完成的纠正措施(按区域)按时完成纠正措施在LPA中重复不符合项纠正措施的有效性(如8Ds)KPls(见2.1节)LPA计划的有效性(例如，对运营指标的影响)(例子见附录F)59LayeredProcessAuditResultsJan.FebMarAprMayJunJulAugSepOctNovDec%InCompliance符合百分比99.1%98.4%99.0%99.5%98.7%98.2%99.6%98.7%98.7%

Ave#ItemsonLPAAuditLPA审核中的Ave#项目101010101010101010

#ofLPAAudit464431393139263039

Total#ofItemsAudited审核项目总数460440310390310390260300390

#ofItemsInCompliance符合要求的项目456433307388306383259296385

Non-conformance不符合473247145

NonConformanceJan.FebMarAprMayJunJulAugSepOctNovDecAnnualNonConformance年度不合格CustomerConcerns客户关注事项022133014

165S321110001

9PM120002010

6MaterialID材料标识000001010

2Setup/PokaYoke设置/防错010000100

2OperatorInstruction操作指导书000001000

1ProcessControls过程控制000000010

1Calibrations校准000000000

0Packaging包装000000000

0计划团队应该用标准的“LPA程序”来记录LPA过程。“规划小组在制订《规划大纲》程序时，应考虑下列各点:符合客户特定的要求角色和职责(例如，组织要素-参见附录B)记录并实施纠正措施管理报告培训要求及记录603.9LPA过程LPA程序亦应包括或参考下列表格:进程优先级列表计划模板检查表模板报告模板LPA程序应是由最高管理层批准的受控文件，并根据需要向组织的所有级别开放。613.9LPA过程APPENDIXB-RASIC分层过程审核步骤团队成员的总裁/业务单位领导最高管理层策划团队推行团队审核员区域过程经理员工1.为现场指定分层过程审核过程所有者

IA

2.定义分层过程审核小组

IA

3.建立分层过程审