证券经纪人开户培训课件

客户经理开户流程培训一、经纪人预约流程二、指定交易、转托管业务办理三、三方存管挂接四、开户需携带的资料五、关于密码六、一柜通业务办理七、光大证券金阳光八、开户文本的填写一、经纪人预约流程

截止目前预约流程可以通过以下渠道预约：利用营业部上网电脑平台预约；手机上网预约；利用营业部之外的电脑上wap网站预约（等同于）手机上网；利用U-key登陆经纪业务平台预约。用户名为s-经纪人姓名小写全拼，密码为6个0（4月份前入职）或身份证号后六位（4月1日后入职）。例如s-hanjunmin，有些人的比较特殊可能会是s-******1或s-*****2，如s-liwei3一、经纪人预约流程

一、利用营业部上网电脑平台预约在营业部可以使用任何一台可上网机登陆经纪业务管理平台进行预约，网址为05/，该平台可实现预约、查询、培训学习、签到签退、给客户发信息（待实现）等等诸多功能。一、经纪人预约流程一、经纪人预约流程

二、手机上网预约手机上网直接登陆网址进行登陆预约，注意事项：由于公司平台只针对了部分知名手机型号开通的此权限，所有有些手机型号或者山寨手机型号预约后，客户姓名会显示成？？？，所以预约后一定要查看下预约的信息正确与否。针对山寨手机或不支持型号的手机，解决办法为手机上网下载UC浏览器，用UC浏览器打开预约系统预约。一、经纪人预约流程

三、利用外网电脑登陆wap网站预约电脑上网下载Opera浏览器，网址为/browser/一、经纪人预约流程

然后安装浏览器后，用浏览器打开网址，进行登陆预约。一、经纪人预约流程

外网电脑直接登陆/，然后在wap网址栏输入，登陆预约。此二项预约方式感谢黄慎、梁惠翔等各位同事。一、经纪人预约流程四、利用U-key登陆经纪业务平台预约经纪人使用U-key在外网电脑登陆，登陆网址同第一种方法05/，同时实现的功能也同第一种方法。一、经纪人预约流程关于手机登陆的截图，因暂时无法取得，各位如用不明之处可以请教用手机上网预约过的同事。相信我们的出发点也是为各位同事预约的效率着想，让各位自己预约也是本着对各位同事的负责的原则，同时也可以实现客户信息保密的原则，避免内部的竞争与矛盾。谢谢！二、指定交易、转托管业务办理

1.如何办理指定交易？自行选择一家证券营业部为其指定交易的代理机构→携带其本人身份证原件和证券帐户卡原件→与券商签订《指定交易协议书》→由券商向交易所电脑交易系统申报。

指定交易申报一经交易所电脑交易系统确认即生效。交易所于当日闭市后通过成交数据传输系统将已确认生效的指定交易数据传送至相关证券营业部2．如何变更指定交易？必须先由原指定券商审核其有无交易交收责任后，即可由其办理撤消指定交易手续。原指定交易撤消后，投资者可到新的营业部重新办理指定交易手续，指定交易生效后，投资者即可在新营业部进行证券买卖。整个过程可以即时完成。二、指定交易、转托管业务办理

3．指定交易在何种情况下不能撤销？投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：（1）撤销当日有交易行为的；①当天有成交；（2）撤销当日有申报；②当天有委托，未成交；（3）有未到期权益的账户；①新股申购未到期的；②该帐户证券余额有负数未解决或该帐户撤消后，造成总的证券余额出现负数；（4）因回购或其他事项未了结，相关机构未允许撤销的。(5)登记公司认为不能撤销的情况。撤销指定交易的投资者，在撤销指定交易的手续办妥后，必须另行选择一个交易参与人重新办理指定交易申请后，方可进行交易。

二、指定交易、转托管业务办理4.投资者指定交易为何指定不了？第一、账户状态不正常。当天开的股东账户，还未生效（新开出的股东帐号T+1日才能生效），这些帐号开出当天无法办理指定交易；股东卡被注销无法办理指定交易；第二、可能是该投资者的帐户被其他证券营业部误指定了，投资者需要先向中国证券登记结算公司查询到身份证所对应的股东帐号及相关证券公司营业部信息，与证券公司营业部联系销户事宜后，再重新办理开户及指定交易手续。第三、长时间未交易或无持仓证券账户休眠，需至开户营业部办理激活后使用。二、指定交易、转托管业务办理5.转托管手续如何办理？投资者办理转托管业务时，持本人身份证、证券账户卡及转入券商席位号，到转出托管商处提出申请方可办理。

办理流程如下：

（1）客户如果没有深圳股票，不需办理转托管；

（2）客户首先在转出方办理转出手续；填写《股票转托管申请表》，按表要求认真填写各项内容，其中“转入证券公司名称”“转入证券公司代码（席位号）”由转入券商提供，再携带身份证、股东代码卡原件到转入方办理开户转入手续。

（3）其股票将在转出T＋1自动划入转入方客户账户。

（4）转入免费。转出收30元手续费。注：券商席位号：深A：228800深B：325800交易委托电话：400888878895525三、方存管挂接

1、目前三方存管银行有中行、光行、工行、建行、农行、交行、兴业、浦发、中信、上海银行、广发、深圳发展、招行、民生、华夏等15家银行。

如客户仍为金证系统的有工行、农行、建行、光行、中信等5家银行.(2008年10月18日金证系统将正式并入金仕达系统)2、两步式(预指定)七家银行：工行、建行、交行、深发展、招行、广发行、华夏（开户模式（个人户）为两步式的存管银行客户必须到银行办理确认手续，而其他混合模式的存管银行客户可以不到银行办理）

三、岩方存龙管挂蔬接3、浦发疫银行锐新开芒户客屑户需六作存迫管激鹿活:1残)电话休银行低激活壮拨打95雀52名8，以参银行钉卡进盾入查娱询，构选择1个人扯业务撤，再企选择8存管核业务愤，按撑提示管输入导券商哗和资催金账窗号进谢行激均活即销可。2）网吴上银烂行激得活ht惕tp掀:/它/eb略an海k.洽sp勤db士.c界om锣.c酿n/登陆夺网上膛银行颈以后帝，选鞠择股岭票与尝证券洗菜单照，选守择三巨方存批管业印务和送银行浅转账塘菜单召，按慢提示池进行传激活漠操作熊。4、中国倡银行车一步辩式开飞户银削行校摄验的顺是电妻话银株行密炉码5、上饼海银毕行支持灾使用存折慎和独摄立借配记卡做三叠方存狮管签伍约四、禁开户油需携庆带的皮资料A股）障（代寒办股召份转温让-三板肃）自然慕人：客直户本察人携相带有裳效身给份证催明文伯件及期复印呀件临陡柜办脚理开暑户手烧续；机构：开生户须植提供剂有效隶的工章商营蹈业执睁照（坑副本鱼）、节法定欣代表呆人身小份证荣明书睡原件车、法酬定代贱表人毙授权加委托翅书、禁法定盲代表极人有挣效身警份证肿件原盗件及笔复印跳件、袖代理累人有宿效身蔑份证犯件原顺件及突复印素件、代组织坐机构让代码孔证原苏件及乡丰复印夸件、山税务消登记蓬证原舍件及乏复印选件，绣机构淡证券建账户吗卡、掘办理费资金槽账户始开户些手续吼，并仙预留奔印鉴衔。如呼客户息未能披提供叠工商暴营业苗执照砍（副欺本）抛原件看，而斗是直咏接提窗供营佛业执劫照复辈印件存，复小印件勒上必地须加奸盖营酷业执忧照的圆发证芦机关祝的确祖认章孕。营贡业部慌留存庆的所维有开析户资雾料及剂相关锄复印冬件必梯须加剃盖机蔑构公肠章。四、雄开户壳需携链带的私资料（B股）自然正人：客握户本肺人携醉带有星效身垒份证烛明文叛件（屿身份祥证、够护照姨）及吗复印念件（像台胞乞证或蛇香港屯、澳虚门特席别行饭政区府证件献）临浅柜办舱理开疏户手滚续；机构：客论户携罗带其独有效掀身份您证明纳文件乐包括刮：有得效商馒业注橡册证搅明文忠件、扬税号营、与忘客户隔签定群的协燥议文喂件等杜以及富董事根会或住董事卵、主惊要股世东授笔权委扑托书垒，以弓及授耐权人箱的有垮效身慎份证址明文美件复高印件肿，或懒符合申规定贼的其盏他相稀关授毙权书券临柜澡办理跟开户病手续伸。浆附偿：开廊立Ｂ趁股股礼东账唉户之主前先否要开裹立Ｂ酒股资菠金帐匹户并智划入啄开户战费。收费巨标准(每户)：沪A：个蛾人40元卖机构40中0元，殿沪B：个骂人19美元距机疼构85美元嗽深A：个酿人50元捡机构50脏0元赤深B：个新人12耕0港币却机邻构58小0港币李；三追板：瓶境内/境外伶个人绒：30元/4美元攻境完内/境外枣机构命：10赶0元/1宏5美元对；基脖金：5元五、灾关于暑密码交易粘密码心和通著讯密振码为杂为客皮户在探证券吐端设吴置，回其中食交易稍密码岂是登黄陆系闸统时铺用的锅，主暴要用戴于买怪卖、帮查询粘等；通讯哪密码卫有二榆、其新一是配网上书交易龄、其滋二是罗手机沈委托击，电池话委雨托是曾用不扑到的招。银行嘱资金架转证庙券时影；银播行密驳码为武银行莲取款租密码烂（除彻中行算和民弦生行咽为电许子银班行查西询密边码）夜。资粘金密汽码为乐银行晒取款壤密码拥。做啦证券访资金第转银跳行时陡银行锐密码奏为银匪行取娘款密桃码（结除中板行和盾民生孤行为战电子透银行略查询认密码虹）。资金黎密码葱为证桃券端巨资金枣转出经密码亲。六、鹿一柜旗通业筑务办奏理1.什么颠叫“敏一柜套通”哑业务我？“一油柜通酬”业膛务是则面向详光大柜证券评股份隙有限计公司沾的所伴有客沈户，块为客昏户提绸供人抛民币壳业务黎跨地将区、崖跨营源业部抛的开牵户、励客户终资料赏变更烂、账锡户添程加、拐存管键银行公建立柔及变伙更、僚账户堤查询循等基灵础业估务的次新的泄业务说模式顽。实而现了挠客户袜在一挪个网这点开线户，攀所有撕网点回提供竿基础逃服务致支持察的服脆务模派式。明该业微务满故足了哈客户炸快捷旬、简咐便、眯高效共的服补务需俱求，赛提升磁了光僻大证葵券的司服务血品质茅，同叨时也木为营盐业部擦的跨饺区域饥营销鼠提供感了便伞利。六、搏一柜廉通业愿务办与理2.拆“一柜浊通”杀一期没可以感办理慢哪些京业务锁？受理快的业嫌务范坏围：朴仅限械办理胆沪、委深A股业爷务。七、润光大等证券戚金阳尾光一、币什么幼是光磨大证拐券金开阳光厦？光大珠证券先金阳秋光是泼一个搂投资饼决策满支持统系统救，是达光大邪证券辅为了秩服务检核心偷客户糖，专杏门开贺发的牌集研镇究、避资讯况、行债情和雨交易洲于一降体的坊集成毁前沿甩技术裤的综困合理阳财平限台。二、客光大栋证券肚金阳辛光业别务特坐色投资亭决策皇全程记支持蛋（FU荷LL球-D洒EC悬IS悠IO祖N-柄SU搅PP私OR辽T）选行罚业、祖选个黎股和想选买拼卖时弦机，纵省时窑省力泄；宏作观面棕、基枝础面控，面锅面俱型到。七、删光大拦证券可金阳植光三、嘱光大证证券浅金阳在服务回项目1.光大高证券衬金阳两光产抱品（权或称盛产品袍资讯辣服务射等级吐）分刚几类张？资讯超服务犁共划摔分为谦金通觉道、习金资印讯、丧金报搜告、政金顾址问四艰个服临务等挪级，项其中极金资女讯又训分为肺金资违讯☆润、金起资讯客☆☆搏、金榴资讯仓☆☆以☆、央金资德讯☆巨☆☆词☆、蚀金资评讯☆洞☆☆网☆☆咐五个但金资矛讯服茄务等稳级，播各等凡级由极客户浩自助宰申请令。2.光大只证券遭金阳孩光是秆否收垄费？光大哗证券沉金阳贪光不喇另外容收费丝式。目羊前每边一类缴资讯役产品娃与客很户日振均资瞒产、姐佣金佣费率螺挂钩疲，总稿部统论一指怖定了睬按日彼均资骡产划见分的富标准坚，营榴业部释可调庆整，悼不调计整则熔默认来为总途部标比准，沙执行每的佣经金费池率由村营业矛部自授行制冈定。七、昨光大该证券钞金阳滴光四、孝如何堆操作1、争如何谈进行痒闪电烟买入伟？用鼠辛标左资键双房诚击某墓股票前行情设界面面卖盘盏的某茅个价哥格时析，会优跳出越闪电呀买入爪该股门票的布窗口族，买伪入价武格默持认为竖前面浸鼠标陶双击额的卖娇价，博只需峰输入总委托脂数量男，按阁“委托”按香钮确慢认即吓可。2、裁如何炼进行着闪电亦卖出裕？用鼠累标左浊键双霸击某浮股票冬行情抽界面仍买盘偿的某哪个