煤矿企业安全质量管理标准

目录

第一章总则

第二章安全目标管理

第三章矿井主要灾害预防管理

第四章安全质量标准化管理

第五章生产、运行许可证管理

第六章安全隐患管理

第一节矿、区（科）、班（组）建立三级隐患排查制度

第二节重大隐患管理

第七章“隐患整改单”及“安全生产任务单”双签制度

第八章安全监理制度

第一节安全监理实施办法

第二节施工单位单项工程监理

第三节重点安全工作监理制度

第九章安全隐患市场化管理

第十章安全技术措施管理

第十一章事故应急救援管理

第十二章应急救援生命系统管理

第十三章安全技能培训管理

第一节安技教育培训

第二节安技教育培训教考分离

第三节安技教育培训自查

第十四章安全业绩管理

第十五章管理人员下井及带班作业管理

第十六章入井人员检身管理

第十七章“动态安全联保”制度

第十八章下井职工品行准则

第十九章本质安全型区队评比制度

第二十章“十项专管”

第二十一章火工品管理

第二十二章“MA”标志管理

第二十三章地面建（构）筑物安全管理

第二十四章防爆电器设备、皮带入井及皮带安装管理

第二十五章安全设备器材维修保养制度

第二十六节安全投入管理

第二十七章职业健康安全管理体系管理

第二十八章安全会议制度

第二十九章安全奖励

第三十章严重违章处罚标准

第一节共用部分

第二节采掘专业

第三节机电专业

第四节运输专业

第五节通防专业

第六节火工品专业

第七节地面作业

第八节其它

第三十一章一般违章处罚标准

第一节共用部分

第二节“一通三防”专业

第三节采煤专业

第四节掘进、巷修专业

第五节机电专业

第六节运输专业

第七节火工品管理专业

第八节地质、测量、水文

第九节地面厂处单位

第十节其它

第三十二章“三违”人员及事故管理

第三十三章“三违”人员过“八关”管理

第三十四章工伤管理

第三十五章工伤及质量事故行政责任追究制度

第三十六章安全信息反馈管理

第三十七章粉尘专项治理

第三十八章通风系统示意图、避灾路线图管理

第三十九章掘进、准备完工验收交接管理

第四十章落实上级指令、决议、通知、会议

第四十一章工程质量永久负责制

第四十二章安全责任工作票制度

第四十三章工人工作延时考核

第四十四章安全伙伴

第四十五章安全生产黑名单管理办法

第四十六章其它

第四十七章附则

第一编安全质量管理标准

第一章总则

第一条为加强安全生产管理，落实煤矿安全法规，保障职工人

身健康和生命安全，构建安全长效机制，制定本规定。

第二条全矿职工必须严格执行“三大规程”、安全技术措施以

及矿各项管理规定，依法履行安全生产方面的权利和义务，做到安全

生产。

第三条各单位必须遵守有关安全生产的法律、法规，加强安全

生产管理，建立健全安全生产责任制度，完善安全生产条件，确保安

全生产。

第四条各单位必须采取各种有效的形式，加强对有关安全生产

的法律、法规、规章制度和安全生产知识的宣传，提高职工的安全生

产意识。

第五条在册职工（包括集体工、派遣工）在工作中违反国家有

关安全生产法律、法规、安全技术措施、岗位责任制、上级安全指令

以及矿各项管理规定的，均视为违章行为，依照本规定给予处罚。

第六条在改善安全生产条件，防止安全生产事故发生，研究推

广应用安全生产先进技术，参加抢险救护等方面取得显著成绩的单位

和个人，依照本规定给予奖励。

第二章安全目标管理

第一条安全生产目标确定

（-）主管矿长在每年底召开副总及以上矿领导，总调度室、安

监科、企管科、工资科、宣传科、工会、培训中心等部门负责人参加

的专题会议，研究制定矿井下一年度安全生产目标。

（二）安全生产目标所确定内容，包括本矿井百万吨死亡率，轻、

重伤上限指标，非人身伤害事故控制级数，矿井安全质量标准化动态

达标水平，“三违”现象治理效果等。

（三）在确定安全生产目标的同时一，研究制定实现目标的保障措

施，保障措施内容应包括安全法律、法规宣传、教育与培训，分管领

导和职能部门在安全生产过程中的职责落实，隐患落实与整改的实施

办法和责任追究，反“三违”制度落实，促进质量标准化创建的激励

机制等。突出“一通三防”专项整治工作，强化提高顶板管理、轨道

运输、火工品、巷道修护及供电等专业达标水平。

（四）矿井年度安全生产目标确定后，即以“旗矿发01号”文

件下发至全矿各单位，由各单位组织所有职工学习并贯彻到生产过程

中。

第二条安全生产指标分解

（一）每季度末，由安监处长召集各专业有关人员，全面总结分

析季度内安全生产目标落实情况，找出不足并制定相应的整改措施。

根据阶段性安全工作重点，研究制定下季度安全生产目标，制定实施

规划，责任落实到人，形成文件发送至全矿各单位，由各单位组织所

有职工学习并落实到生产过程中。

（二）各专业及有关单位每月由分管副总工程师及单位行政主管

主持召开安全生产目标分析会，制定下月安全生产工作规划，责任落

实到人，确保工作规划的落实兑现。

（三）各专业及有关单位，每季度最后一个月25日之前将研究

制定的下季度安全生产目标规划报安全监察部。每月末将月度安全生

产目标规划报安全监察科。规划内容应包括安全生产奋斗目标、实现

目标的保障措施、责任落实到的具体负责人等。

第三条责任考核

（一）未组织矿井年度安全生产目标专题会议、季度安全生产目

标分析会、单位月度安全生产目标分析会，根据责任情节，对责任人

罚款100-300元/次。

（二）各专业或单位迟报一次安全目标规划，对及有关单位行政

主管各罚款100元，一次不报罚款200元，并通报批评。

（三）未实现安全生产管理目标的，严格按照相关规定考核责任

者。

第三章矿井主要灾害预防管理

第一条每年十一月份，由主管矿长主持召开年度矿井灾害预防

和处理计划会议，针对本矿井实际情况，制定下一年度矿井灾害预防

和处理计划。

第二条会议参加人员：副总以上矿领导，规划科、总调度室、

安监科、培训中心、机电工区、运搬工区、皮带工区、通风工区、物

业公司、人保科、企管科、党政办、通计科、财务科、供应科、征迁

科等单位行政主管和主管技术人员。

第三条会议内容：由总调度室地测组提供矿井地质条件及自然

因素，规划科提供矿井生产布局及接续情况，矿井重点重点开拓工程

及矿井重点安技措工程。组织对本矿的危险源辨识、风险评价和风险

控制策划。

第四条“矿井灾害预防措施”应包括下列内容：（1）顶板事故

预防措施；（2）井巷修护灾害预防措施；（3）瓦斯、煤尘爆炸事故预

防措施；（4）矿井水灾的预防措施；（5）冲击地压的预防措施；（6）

矿井火灾事故预防措施；（7）小井及煤仓的灾害预防措施；（8）井下

皮带运输的灾害预防措施；（9）提升运输的灾害预防措施；（10）机

电事故的灾害预防措施；（11）放炮事故的灾害预防措施等。

第五条“矿井灾害应变措施”应包括顶板、冲击地压、水灾、

火灾、瓦斯、煤尘爆炸事故的灾害应变措施。

第六条根据本矿实际确定矿井救灾组织。

第七条正确选择矿井避灾路线。

第八条明确年度内矿井救灾演习的时间与次数。

第九条规划科根据年度矿井灾害预防和处理计划会议，及时汇

编“年度矿井灾害预防和处理计划”，形成矿发文件发送至全矿各单

位，各单位必须认真组织全体职工学习。

第十条每季度末由矿总工程师组织副总以上矿领导、相关部门

与单位的技术负责人，根据阶段性安全工作重点，修编“年度矿井灾

害预防和处理计划”，贯彻落实方法同年度计划。

第十一条总调度室各专业组负责“计划”的组织实施，安监科

负责“计划”学习贯彻执行情况和实施情况的监督考核。

第十二条“年度矿井灾害预防和处理计划”要附有下列图纸，

同时送交矿档案室立案存档，（1）《井上下对照图》、（2）《采掘工程

平面图》、（3）《矿井通风系统图》、（4）《井上下供电系统图》、（5）

《矿井排水系统图》、（6）《矿井运输系统图》、（7）《矿井水文地质图》、

（8）《井下避灾路线图》等。

第四章安全质量标准化管理

第一条责任划分

（一）矿长、安全监察处副处长、安全监察科科长、总调度室主

任负责全矿井安全质量标准化工作，督促检查各专业安全质量标准化

责任落实情况。

（二）各专业分管领导（包括副总工程师）、安全监察科、总调

度室专管人员负责本专业安全质量标准化工作，协调、布置、指导具

体事项，确保本专业年、季安全质量标准化奋斗目标的实现。

（三）各有关单位党、政、技主管负责本单位安全质量标准化工

作，确保实现动态达标。

第二条质量标准化分析会

（一）矿井、各专业及有关单位都必须建立质量标准化定期分析

会制度。

（二）每季度末，由安全监察处副处长召集各专业有关人员，全

面总结分析季度内质量标准化工作开展情况，找出不足并制定相应的

整改措施。研究下季度质量标准化工作规划，制定奋斗目标，列出具

体质量标准化工程项目，制定创新计划，责任落实到人，确保目标任

务完成。

（三）各专业及有关单位每月由分管副总工程师及单位行政主管

主持召开质量标准化分析会，制定下月质量标准化工作规划，责任落

实到人，确保工作规划的落实兑现。

（四）每季度最后一个月25日之前，各专业及有关单位要将下

季度质量标准化规划和质标化创新计划报安全监察科。每月末将月度

质量标准化规划报安全监察科。迟报一次对有关单位行政主管罚款

100元，一次不报罚款200元并通报批评。

（五）安全监察科、各专业及有关单位必须建立质量标准化分

析会记录，详细记录参加会议人员，会议研究事项等。在规定期限内

未召开质量标准化分析会的，对安全监察科长罚款200元；质量标准

化分析会无记录或记录不详细，对有关责任者罚款100元。

第三条安全监察科负责制定年度安全质量标准化规划和季度

各专业安全质量标准化规划和创新计划，报矿办公会研究后实施。采、

掘、机、运、皮、通、地质测量防治水等单位必须制定季度和月度安

全质量标准化规划报安全监察科。

第四条每旬由总调度室组织，安全监察科参加，对采、掘、井

下辅助单位进行一次全面检查。每旬安全监察科对以上要求内容进行

全面检查评议1-2次，每周1-2次井下一条线安全质量讲评，每月精

品工程验收覆盖井下在生产（或施工）的所有工作面，以上检查均纳

入月度考核。

第五条质量标准化与工作质量两个单项均为百分考核，单项检

查月度平均取最低分项考核。专业安全质量标准化标准及考核评级办

法见附件1。

第六条由安全副总工程师组织通风工区、安全监察科、总调度

室等单位每旬对井下“一通三防”全面检查1次，检查得分纳入月度

质量标准化考核。机运专业每月分管副总组织对井下全面检查不少于

3次。

第七条检查采用动态检查的形式。

第八条每月根据质量标准化、工作质量、“一通三防”得分以

及创建情况，对单位兑现奖罚。

第九条质量标准化奖励

（一）对取得集团公司季度质量标准化前三名的专业给予奖励。

采掘专业各奖10000元、8000元、6000元；机电和轨道运输专业

各奖4000元、3000元、2000元；皮带运输和通防专业各奖3000元、

2000元、1500元；地质测量防治水专业奖1500元、1000元、800元;

采掘专业的奖励由安全监察科根据单位受检次数，季度内安全质量业

绩等因素严格考核。

（二）根据季度各专业取得名次情况，对专业管理人员适当奖励,

前三名之间差额为100元。

（三）对通过“精品工程”验收且在其召开现场会的单位给予

2000-4000元的奖励，对“精品工程”单位负责人及专管人员给予

100-300元的奖励，名次奖与“精品工程”奖可以同时获得。

（四）季度所列质量标准化工程项目及创新计划必须按期完成，

完成后由责任单位或主管部门申报，经安全监察科牵头组织验收合

格，根据其工作量大小和难易程度，对项目责任单位给予1000-3000

元的奖励，对项目负责人和施工单位负责人及领导小组人员给予

100-200元的奖励。

第十条质量标准化考核

（一）对采、掘、机、运、皮、通、地测防治水质量标准化或工

作质量月平均得分低于90分的（含90分），井下责任区文明生产责

任区的单位月平均得分低于92分的，每降1分，减发责任单位当月

工资总额的1%,累加计算，最多减发不超过20%；月平均得分低于

80分的，减发责任单位当月工资总额的20%。

（二）采、掘、修备、机、运、皮、通等专业文明生产环境检查

低于90分（含90分）的，质量标准化得分降一级，降级后的得分取

最低分，纳入月度考核。

（三）集团公司季度质量标准化检查中，专业名次低于前三名或

被定为二级及以下的，本质安全程度评估被定为B类及以下的，对部

门分管人员和责任单位技术员以上干部各罚款200-500元，该专业和

个人不享受质量标准化奖励。

（四）质量标准化动态检查出现等外品或文明生产环境得分低于

80分的，按“严重隐患追查处罚制度”有关规定处罚。

（五）季度规划和月度计划所列隐患和质量标准化工程项目及创

新计划未按期完成的，对部门分管人员和责任单位技术员以上干部罚

款100-200元。

（六）季度内发生责任事故，对责任单位集体及技术员以上干部、

部门分管人员按比例扣除季度奖励：

1.出现一次不合格品工程或文明生产环境得分低于80分的，扣

除30%；出现2次，责任单位全额扣除，部门分管人员累加计算；

2.采、掘、修备发生重伤1人或一次二级非人身伤亡事故，扣除

责任单位50%,部门分管人员30%,累加计算；

3.井下生产辅助单位轻伤1人，扣除30%,累加计算。发生重伤

1人或一次二级非人身伤亡事故，责任单位全额扣除，扣除分管人员

的50%,累加计算；

4.地面生产辅助单位轻伤1人或一次三级非人身伤亡事故扣除

50%,累加计算；发生重伤或二级非人身伤亡事故，全额扣除；

5.因重大隐患或工程质量低劣或文明生产环境差而摘掉生产（运

行）许可证的，出现一次扣除30%；出现2次，责任单位全额扣除，

部门分管人员累加计算；

6.受安全及质量事故行政责任追究的人员季度内不享受奖励；

7.矿井发生重大人身事故或矿井质量标准化不达标，全矿当月和

季度不执行质量标准化奖励。

（七）检查人员不负责任、弄虚作假、未按标准检查打分和考核

的，每次罚款200元，并通报批评。利用职权吃、拿、卡、要的，给

予300-500元的罚款：根据被罚款人的错误性质和情节，按照有关规

定给予行政处分。

（八）部门分管人员所查出的质量不合格品、环境差或因重大隐

患给予摘除生产（运行）许可证的，不影响检查人员季度质量标准化

奖励。

（九）月度必须按本规定完成检查任务，缺一次对责任者罚款

200元，一个头未检查对责任者罚款100元。

（十）各专业检查情况必须当日汇总报安全监察科，并向被查单

位下发整改通知书，一次不报对责任者罚款100元。安全监察科根据

所查问题，监督检查单位落实兑现整改，检查单位对查出问题不落实

整改的，一条问题对责任者罚款200元。

第十一条精品工程一条线管理

（一）各基层单位要提高认识，端正态度，严格按照评分标准要

求，积极创建精品工程一条线。相关职能部门要强化监督检查，对于

达不到精品工程一条线的，责令停产整顿，待验收合格后方可恢复生

产。新开工的采掘头面及生产场所，必须申请精品工程一条线验收，

经验收合格后方可生产。

（二）申报办法

1.采掘各单位每月底前必须对下月精品工程进行申报。

2.申报内容包括精品工程实施计划、保证措施及月度创新项目。

（三）验收考核

1.安全监察科负责组织有关部门进行动态验收。

2.总调度室、机电工区、运搬工区、通风工区、皮带工区、供应

管理科、通计中心等部门接到安全监察科验收通知后，必须及时安排

有关专业人员参加验收。

3.验收标准按《旗山煤矿精品工程一条线评分标准》，见附件2。

4.精品工程必须达到“四优”，即职工安全品行优、工作质量优、

工程质量优、工作环境优，并具备以下条件：

（1）各专业检查得分：质量标准化得分不低于92分，文明生产

环境得分不低于94分。

（2）月度无等外品，无人为重大隐患，无轻伤及以上人身事故。

（3）月度质量标准化（含工作质量）及文明生产平均得分不低

于90分。

（4）有通过鉴定的创新项目，且完成集团公司的创新推广项目。

5.凡不按时申报精品工程的单位月度效益工资下浮10%；申报并

通过验收的采掘头面，月度效益工资上浮5%；申报未通过验收或申

报通过验收，但月度质量标准化（含工作质量）平均得分低于90分

的采掘头面，月度效益工资下浮5%。

6.对申报通过验收的单位给予不低于5000元的奖励，奖励来源

为矿安全奖励基金。

第五章生产、运行许可证管理

井下生产场所、运输系统、井上下机电恫室实行生产许可证及运

行许可证管理。

第一条采、掘工作面及井下修护头、皮带运输系统、斜巷轨道

运输系统、机电爆室，井上机电场所、提升系统等必须经安监处组织

验收合格，挂上生产或运行许可证后，方可生产或运行。否则，按严

重违章处理；

第二条挂许可证后，由所在单位负责管理。随便挪移、损坏或

丢失的，对单位罚款200-500元；私自制作悬挂许可证的，对责任单

位党政主管罚款200元，对单位罚款1000元；

第三条安全监察人员、专管人员、瓦斯安全员等在现场检查认

定以下不具备安全生产（工作）或安全运行条件的，有权摘掉许可证

并汇报总调度室，同时责令责任单位立即停止生产（工作）或停止运

行进行整改：

（一）生产工作场所

1.安全设施不齐全或不完好的；

2.工程质量低劣或不合格品的；

3.文明环境差的；

4.违反规程措施施工的；

5.通防”管理不达标的。

（二）皮带运输

1.皮带严重跑偏的；

2.托辐损坏或缺少较多的；

3.接头或皮带宽度损坏严重的；

4.巷道失修造成机架变形磨擦皮带严重的；

5.积炭物料磨皮带严重的；

6.安全设施不齐全或不完好的；

7.文明环境差的。

（三）斜巷轨道运输

1.轨道质量差的；

2.安全设施不齐全或不完好的；

3.绞车设施零部件缺少或不完好的；

4.绞车稳固不合格的；

5.信号不畅通的；

6.斜巷内严重失修或环境较差的。

（四）井下机电帽室

L无防火门的；

2.无供电系统图和应有的管理牌板的；

3.设备面貌差，线路零乱的；

4.设备安装、接线不符合规定的；

5.恫室失修威胁安全供电的。

（五）地面机电场所

1.安全保护设施不齐全或不完好的；

2.缺少供电设备系统图和管理制度的；

3.设备安装、接线不符合规定的；

4.设备面貌差、线路零乱的；

5上岗人员资质、数量不符合规定的；

6.存在其它严重隐患可能造成事故的。

第四条因以上问题被摘除生产许可证或运行许可证的单位，必

须立即停止生产（工作）或停止运行进行整改，整改后向安全监察科

提出验收申请，经验收合格后挂上生产许可证或运行许可证，方可恢

复生产或运行；

第五条被摘掉生产许可证或运行许可证后，责任单位强行生产

（工作）或运行的，按严重违章处理。

第六条违反下述规定的，对责任单位罚款500元/次，并对单

位主管罚款100元，特殊情况按有关规定执行：

（一）各采掘头面及维护头、点，自总调度室确定生产或维护工

程结束之日起，在三天内把“生产许可证”交回安监科并当面进行注

销手续。

（二）短期停头、停面的自矿会审确定之日第二天把“生产许可

证”交回安监科并当面进行注销手续。

（三）各斜巷电绞眼，各运输皮带机道及各变、配电所（包括临

变），经总调确定退出运行期后，必须在三天内把“运行许可证”交

回安监科并当面进行注销手续。

（四）各电绞眼、各运输皮带机经总调安排移交后，必须在三天

内将移交单送安监科办理交接登记手段，移交单必须注明具体地点及

设施名称并由双方单位签字认可。

（五）各单位申请验收轨道、电绞、皮带运输机、安全设施、安

全保护装置，安全防护装置及安全管理机关制度牌板，除短期时间现

场能处理达标外，必须另打申请报告进行复查验收。

第六章安全隐患管理

第一节矿、区（科）、班（组）建立三级隐患排查制度

第一条实行月度隐患排查制度。每月下旬矿长主持召开安全办

公会，排查次月矿井安全隐患。总调度室、安全监察科、通风工区等

单位汇报各专业安全隐患，并提出解决方案，经办公会研究，落实到

单位限期解决，并整理下发安全办公会纪要。

第二条安全监察科实行周隐患排查制度。每周二由安全监察处

副处长主持召开安全例会，落实责任到单位和责任人，确保限期完成

隐患治理任务。

第三条“十项专管”小组执行月隐患排查制度。排查出的隐患

落实整改单位和责任人，并于每月5日前报安全监察科，安全监察科

督促检查考核各专业所排查隐患治理情况。

第四条采、掘及井下辅助单位（包括洗选厂）执行班隐患排查

制度。三班职工由队长组织班前隐患排查和隐患预想，属当班安排解

决的由队长落实解决，属单位解决的由队长详细记录送交单位领导。

单位党政主管根据三班所报的安全隐患，组织有关人员认真研究，落

实治理责任人，限期解决，并将排查出隐患一式两份，一份留单位建

档，一份报总调度室。总调度室根据各单位所报隐患，协调、调度、

考核隐患整治情况，作好详细记录。

第五条地面单位执行周隐患排查制度。各单位党政主管每周五

组织参会职工排查本单位隐患，落实责任人限期治理，并将排查出的

隐患和治理负责人报送安全监察科，安全监察科督促检查隐患治理落

实情况。

第六条安全监察科、总调度室要将各单位所排查隐患认真梳

理，属单位解决的严格督促考核落实整改；属部门协调解决的，应立

即召集有关单位，落实责任，限期解决；属矿解决的隐患，要及时上

报矿有关领导组织解决，或及时上报矿办公会研究解决。

第七条未按规定组织隐患排查或不报送的，对责任者给予100

元的罚款；未在限期内落实隐患治理的，对有关责任者给予200元的

罚款，造成不良后果的，按“安全及质量事故行政责任追究制度”处

理。

第二节重大隐患管理

第八条发现重大安全隐患，有关管理人员必须停止责任单位生

产（工作），监督隐患整改，直到隐患消除。否则，按严重违章行为

处罚。

第九条发生重大隐患的单位，必须服从管理人员命令，立即停

止生产（工作）进行整改。对不及时整改强行生产（工作）的，按严

重违章作业或严重违章指挥处罚。

第十条发现重大安全隐患，安全监察科必须及时通知隐患责任

单位主管领导、跟班干部、班组长、瓦斯安全员、主管部门专管人员

及其他有关人员进行追查，找出责任者。被通知人员无故未按时参加

的，逾期一天对个人罚款100元，对单位罚款300元，累加计算。

第十一条出现下列情况之一的，必须组织追查；同时对直接责

任者按严重违章处罚，对责任单位罚款2000元，对责任单位党政主

管及分管领导各罚款200元，对其他技术员以上干部各罚款100元；

分管范围内出现一次因上述问题被追查的，给予分管人员100元的罚

款（由分管人员查处的不对其本人考核）：

（一）因现场问题严重而被摘掉生产许可证或运行许可证的；

（二）现场出现徐州矿务集团规定的重大安全隐患内容之一的；

（三）检查中工程质量出现等外品的；

（四）存在其它严重隐患可能造成事故的。

第十二条月度内同一单位出现两次被追查的，月度质量标准化

按不达标考核（月度质量标准化得分降至80分以下）。

第十三条查出隐患或问题未限期内整改的，除追查外，按天数

累加处罚。

第十四条对查出的重大安全隐患，安全监察科必须做到件件有

登记，落实整改有记录，严肃追查，严格考核，对作假舞弊者按照严

重违章处罚。

第七章“隐患整改单”及“安全生产任务单”双签制度

第一条职责划分

（-）采、掘、修备等单位：负责填写安全生产任务单，做好安

全预想，及时处理安全隐患。

（二）通风工区：瓦斯安全员负责填写隐患整改单，了解本班安

全工作重点，监督隐患整改。

（三）总调度室：收集安全生产任务单，调度安全工作重点，落

实每班工作任务完成情况。

（四）安全监察科：负责隐患的筛选、整理和处理，确保隐患及

时得到解决。

第二条采、掘、修备等单位必须提前安排好每班的生产任务，

并针对各项生产任务有针对性进行安全预想，将生产任务及安全预想

的内容认真填写到“安全生产任务单”上。安全生产任务单填写一式

两份，一份送交总调度室，一份交由当班队长带至工作现场。未及时

填写的对责任人每次罚款50元。

第三条将安全生产任务单纳入月度工作质量检查，安全隐患预

想无针对性或有差错的，每处次扣1分。队长及瓦斯安全员到达工作

现场后，队长将安全生产任务单交瓦斯安全员阅知，以便瓦斯安全员

了解当班的安全工作重点，并签名认可。

第四条瓦斯安全员根据安全生产任务单的内容、上一班遗留的

安全隐患、到现场后新发现的安全隐患及本班需解决的安全重点及时

填写“隐患整改单”，并由当班队长签字认可。

第五条双签工作必须在接班后两小时内完成，凡未及时完成或

拒绝签字的，每次对责任人罚款50元，并扣除当月安全风险抵押金

的30%o

第六条瓦斯安全员班中根据安全生产任务单的内容，对重点工

程及安全隐患进行巡回检查，及时发现、制止不安全行为，督促及时

整改隐患，瓦斯安全员有权对不安全行为及不及时整改隐患的责任人

按照《安全质量管理规定》提出处理意见，报安全监察科追查处理。

凡当班能整改的隐患而未整改的，一并报安全监察科追查处理。

第七条矿领导、总调度室、安全监察科等部门人员及工区干部

到达工作现场后，必须先向瓦斯安全员询问安全重点，并将在现场发

现的安全工作重点、安全隐患告知瓦斯安全员并在隐患整改单上签

字，现场会审或一条线讲评等集体检查时由召集人负责填写并签字，

凡未填写、签字的扣除当班工资，属重大隐患的必须盯在现场处理。

其他职能单位检查人员现场发现重大隐患的，除盯在现场直至隐患消

除，也必须告知现场瓦斯安全员。

第八条瓦斯安全员必须在下班瓦斯安全员开班前会之前将本

班未能解决的隐患及时汇报安全监察科信息站。信息站值班人员将信

息及时安排在瓦斯安全员班前会上传达。瓦斯安全员未及时汇报、信

息站值班人员未及时传达的，对责任人每次罚款50元，并扣除当月

安全风险抵押金的20%o

第九条队长上井后将本班的“安全生产任务单”送总调度室，

汇报本班安全生产工作实际完成情况，由总调度室在“安全生产任务

单”上签字认可后交本工区存档备查。未将“安全生产任务单”交总

调度室签字认可的，对责任人每次罚款50元。

第十条总调度室必须根据安全生产任务单上的内容，班中对重

点工程及隐患整改进行经常性调度，及时掌握现场安全生产动态，凡

因调度不力造成隐患不能及时整改的，对责任人每次罚款50元，并

扣除当月安全风险抵押金的20%。造成事故的，扣除当月安全风险抵

押金的100%,并按《安全质量管理规定》有关规定进行处理。

第十一条瓦斯安全员上井后将本班的“隐患整改单”报安全监

察科，由信息站值班人员负责隐患的筛选和整理。信息站值班人员必

须随时掌握各单位隐患的整改进度，及时将信息汇报相关部门或矿领

导，对造成遗漏隐患及未及时汇报信息的责任人每次罚款50元。因

工作失职造成事故的，扣除其当月安全风险抵押金的100%,并按《安

全质量管理规定》有关规定进行处理。

第十二条凡在“双单双签”工作过程中弄虚作假的一律按严重

违章行为论处。

第十三条“双单双签”流程图，如下：

工区

瓦斯安全员班长

阅知

隐患整改单安全生产任务单

隐患及整改情况任务隐患预想

认知

矿领导、部门等

现场人员

认可

巡检、监督隐患组织安全生产

整改、落实■*整改隐患

认知

信,自、站总调度室

收集、筛选、处理班中调度安全重点工作

及隐患整改、班后签审

第八章安全监理制度

第一节安全监理实施办法

第一条组织机构

矿成立安全监理中心，负责受理各项工程的安全质量监理，办公

室设在安全监察科，通风工区瓦斯安全员、安全监察科安监员经培训

考核合格后作为安全监理人员。

第二条监理对象

（一）采、掘各生产头面；

（二）井下修护、拆除、安装等工程；

（三）矿井重点检修项目。

第三条监理内容

（一）各项工程的开工条件是否具备；

（二）现场作业过程是否符合要求；操作过程是否规范；

（三）外来作业单位的资质是否符合要求。

第四条监理要求

（-）各项工程开工前必须由施工单位向安全监理中心提出书面

申请，安全监理中心接到申请后，必须对施工单位的施工资质进行审

核，重点审查该项工程的作业规程、施工措施以及规程、措施的传达、

学习、考试情况，施工单位各工种、专业人员的持证情况等。

（二）矿井重点检修项目等单项工程在向矿安全监理中心提出书

面申请时，必须同时提供作业指导书及安全措施，无作业指导书及安

全措施的工程不予监理。

（三）经安全监理中心审核合格后，由施工单位与监理中心签订

监理合同，施工单位凭监理合同向安全监察科申请组织现场检查验

收，经验收合格并发放安全生产许可证后方可开工，强行开工的按相

应条款考核。

（四）班组长、队长下井时必须携带相应的综采、普采、炮采及

煤（岩）巷机掘、炮掘等施工工艺的《班组安全质量监理表》，按照

《班组安全质量监理表》的要求，每一工序完工后班组长、队长必须

向监理人员申请监理，上一工序未经监理人员确认合格并签字，不得

进行下一道工序。同时，监理人员应按监理程序对每一工序的过程进

行监理，对未按程序进行规范操作的按有关规定进行罚款，有违章行

为的报安监科进行处理。

（五）矿井重点检修项目等单项工程按照作业指导书所设计的施

工程序进行监理。

（六）《班组安全质量监理表》由各施工单位存档备查，监理人

员每班向监理中心汇报监理结果，监理中心负责统计汇总，凡有未经

监理而强行生产的除对责任人按“三违”处理外，当班所施工的工程

视为无效工程，报工资科核减施工单位的工程结算。工资科月度与各

施工单位结算时必须通过监理中心出具工程监理认定书，工资科按认

定书的标准要求与施工单位结算。无工程监理认定书的工程不得结

算。

（七）监理人员弄虚作假、不负责任造成工程质量不达标的，除

按市场化运作办法考核外，视情节轻重按《安全质量管理规定》追究

其责任。

（八）监理人员在监理活动中认可后而发生重伤及二级以上非人

身事故的，将按有关规定进行加倍处罚，取消其监理资格并调离岗位。

第二节施工单位单项工程监理

第五条工程申报范围

（-）正常生产的采煤工作面、掘进工作面、安装工作面，拆除

（收作）工作面；

（二）维修巷道及重点修护点或三、四角门扶（改）抬棚等特殊

工程；

（三）机、运、皮、通等工区的重点检修工程以及在井筒内作业

的工程；

（四）凡有爆破作业的工作地点，如卧底、刷帮、挑顶等工程；

（五）凡有计划处理巷道冒顶及其他危及安全生产的事故或在井

下使用烧焊的工作地点；

（六）凡运输环节复杂的运输系统内的运输工作或运输支架及综

采设备大件等工程；

（七）凡工作量在一周以上成建制区队在某一工作地点所从事的

其它工程。

第六条工作场所存在下列情况之一者，为不合格工程：

（一）人为因素造成隐患存在；

（二）各类隐患在施工下一道工序前未得到整改；

（三）存在隐患未整改移交下一个班次；

（四）工程质量或文明环境得分低于90分；

（五）特殊支护措施未落实兑现或质量不符合标准要求。

第七条单项工程监理考核

（-）施工单位在每一项单项工程开工前至少2天向安全监理中

心提交资质报审表，监理中心接到报审表后，对其资质进行审核，经

审核合格后，施工单位方具有开工资格。凡未报审或审核不合格的不

得开工生产，违反者其施工的工程视为无效工程，其工程量将从工程

总量中扣除；审核不合格开工的重新审核合格后开始计算。

（二）施工单位在报审前必须准备好有关资质审核内容的资料，

凡因重视不够或准备不充分而导致资质审核不合格而延误工期，或造

成无效工程的其责任由单位负责。凡施工单位当班的工程被监理员认

定为不合格工程的，每发生一次，对单位党政主管、当班队长及验收

员各罚款50兀。

（三）施工单位提交安全监理中心的报审表及相关资质审核的资

料应按照统一下发的各种表格格式填报，如没有按照统一格式或内容

办理的均视为不合格。

（四）施工单位制定的《班组安全质量监理表》应同施工现场相

符，必须将设计、作业规程、安全技术措施中有关工程的各种技术参

数和标准要求明确写在监理表中，凡将主要标准和主要技术参数漏写

的，对单位相关人员50〜100元的罚款。

（五）施工单位在资质审核合格后应将准确的开工时间报送安全

质量监理中心。否则，对单位主管50元罚款，由此而引起的没有监

理的工程亦将在工程总量中扣除。

（六）凡施工单位队长未带监理表下井或者监理表内容同施工现

场不符的，造成监理人员无法监理的，施工单位的当班工程视为无效

工程。

（七）现场监理人员已认定结论的监理表，不得涂改。凡发现有

涂改或有涂改嫌疑的均视为涂改，一经查出，其当班工程无论合格与

否均视为无效工程。

（八）施工单位每完成一道工序后应主动向现场监理人员申请监

理，凡没有提出监理申请或监理结论定为不合格而未整改就进行下一

道工序的，其当班工程将视为无效工程。

（九）施工单位的队长有责任对监理人员的认定结论进行现场签

收，凡无故不签收者，给予50元罚款。

（十）凡在工作现场的隐患和问题，无论是否属于当班造成的，

施工单位现场队长有责任签收并进行处理，拒签者或者不处理者，给

予罚款50元，并按矿有关规定追究其他责任。

（十一）施工单位的单项工程按月结算，当月被监理的工程量应

于次月的1-3日送交安全监理中心审核，审核后的工程量作为劳动工

资科结算依据之一，过期不办的其责任自行承担。

第八条监理员工作责任考核

（一）凡出现下列情况之一者，对监理员罚款100元：

1.当班发现隐患能整改而未督促整改的；

2.凡被上级领导或部门查出的主要隐患而现场监理员未查出或

有其他失职行为的；

3.班前喝酒及仪表不整下井的；

4.监理员自损形象在职工中造成不良影响的；

5.不执行现场交接班制度及未交清接明的；

6.各种监理表格未认真填写或字迹不清晰、不工整的或弄虚作假

的；

7.对工程质量、文明生产未按计分标准打分的；

8.监理员对施工单位工程认定结论同上级领导部门认定不符的；

9.在监理范围之内，出现轻伤事故的。

（二）凡出现下列情况之一者，对监理员罚款100〜200元：

1.不在现场交接班及接班后未按监理程序进行监理的；

2.班中履职不到位，责任心不强，放纵工人蛮干及造成监理失控

的；

3.违反原则、随意降低监理标准，导致不合格工程的；

4.远离现场或不巡回监理，班中打瞌睡的；

5.当班未申请监理的工程进行下一道工序的；

6.当班出现重伤或三级以上非伤亡事故的；

7.监理员对施工单位单项工程当班认定合格后发生三级以上非

人身伤亡事故的。

（三）凡出现下列情况之一者，对监理员给予200元罚款：

1.监理员没有按照监理程序对每一道工序监理后及时填写认定

结论；

2.隐瞒事实、弄虚作假造成工程质量低劣或造成重大隐患的；

3.未执行“一炮三检”、“三人连锁”制度或监督不力的；

4.发现“三违”现象和重大隐患不制止不汇报的；

5.当月累计出现三张未按标准填写的监理表及反馈表的；

6.同施工单位现场施工人员串通隐瞒事故或不执行监理程序的；

7.对当班工程质量、文明生产不进行打分的。

（四）其他失职行为，按照“安全及质量事故行政责任追究制度”

追究责任。

第三节重点安全工作监理制度

第九条重点安全工作监理项目

（一）回采：安装、初放、收作、跳面、过老恫；

（二）掘进或巷修：透窝、过老附、处理大型高冒等；

（三）重点水患处理及重点发火隐患处理；

（四）不可预知的自然因素造成的重大隐患处理。

第十条安全监察科、总调度室针对以上每一项重点安全工作，

制定专门安全工作计划和目标，成立安全监理小组，实行分工包干，

责任到人，包保到底，确保安全目标的实现。

第十一条监理小组职责

（一）监督、检查、指导施工单位的现场安全管理，确保规程措

施兑现；

（二）协调解决施工单位之间及外围关系，帮助解决问题，确保

工作的顺利进行；

（三）三班盯岗，现场交接班，负责辖区内所有安全、环境、质

量等工作；有权根据现场情况停止其工作，有权安排、协调力量解决

隐患或处理突发问题。

第十二条每一次重点安全工作结束后，安全监察科必须认真考

核，对监理小组人员奖励或处罚：

（一）重点安全监理项目限期内完成，并实现安全目标，按下表

进行奖励；

（二）重点工作不成立监理小组的，对安全监察科、总调度室行

政主管以及分管副职给予100-200元的罚款，不予奖励。监理小组人

员组成及责任划分及时报安全监察处副处长，否则不予奖励；

（三）在重点安全工作中发生轻伤及三级非伤亡事故，对监理人

员不予奖励；发生重伤（含）以上人身事故或二级（含）以上非人身

伤亡事故，按奖励标准对等罚款，并根据其它有关规定对监理责任人

员给予处罚；

（四）重点工程安全奖励标准

项目考核期限奖励标准（元）

安综采刷切眼-试运转成功1200

装炮采替棚-初放结束1000-1500

拆综采铺网上绳-支架拉离两道1800

除炮采停采-两道回料结束1500

掘进透窝加固-安全透窝800

巷修过老弱揭露老恫-结束800

回采过老恫揭露老恫-结束1000

防治水重点水患预报-水患消除1200

防灭火重点发火隐患发现-隐患消除1200

重大隐患处理发现-处理结束1000-1500

第九章安全隐患市场化管理

第一条现场隐患市场化运作程序

（一）安监员或瓦斯安全员在现场监察发现的能够立即整改和当

班能够整改的隐患，由安监员或瓦斯安全员现场督促施工单位或责任

人进行整改处理并验收，安监员或瓦斯安全员根据《安全隐患市场价

格标准》规定的标准对施工单位责任者进行市场交易，并由责任人签

字认可。没有在规定的时间内整改完的，立即责令停止作业，进行整

改。

（二）安监员或瓦斯安全员在现场检查发现的当班不能整改的隐

患（不含现场有人施工地点的隐患），由安监员或瓦斯安全员汇报施

工单位及安全监察科值班人员备案，并由施工单位跟班干部签字（也

可注明责任人后代签），市场交易方可生效。并由下一班安监员或瓦

斯安全员携带《隐患整改复查单》督促整改落实。如果在规定的时间

内未整改，责令单位立即停止作业，进行整改，次班的安监员或瓦斯

安全员并针对这条隐患继续对施工单位或责任人进行再次市场交易，

并计入次班安监员或瓦斯安全员的累计考核。

（三）安监员或瓦斯安全员在现场监察发现的当班不能整改的需

矿协调处理的隐患，由安监员或瓦斯安全员汇报施工单位及安全监察

科信息站值班人员备案，安全监察科及时向矿分管领导汇报，由矿分

管领导按照隐患的类型，组织有关部门及施工单位的工程技术人员分

析隐患原因，制定处理方案，由施工单位按照方案要求进行整改，逾

期不整改的,立即停止作业并加倍罚款，直至该条隐患处理完毕，这

一条隐患对施工单位的经济处罚计入第一时间发现安监员或瓦斯安

全员的累计考核。

（四）矿领导、总调度室、安监等部门管理人员下井时携带《旗

由煤矿隐患排查整改记录表》，并认真填写。填写《旗山煤矿隐患排

查整改记录表》时，必须写明单位、地点、行走路线、是否存在问题,

并由现场负责人签字。上井后将《旗山煤矿隐患排查整改记录表》交

信息站，由信息站值班人员对照《安全隐患市场价格标准》，属《安

全隐患市场价格标准》中的隐患按市场运作模式落实、处理，考核所

得的资金全部纳入矿安全奖励基金，不属《安全隐患市场价格标准》

中的问题由信息站通知相关单位处理并落实，确保所有隐患及问题均

做到闭合管理。

第二条监督检查机制

所有管理人员均可对现场安监员、瓦斯安全员进行监督检查，对

现场安监员或瓦斯安全员未查出的隐患除对责任者处罚外，按照安全

隐患市场化价格的40%对安监员或瓦斯安全员进行联责出售（现场安

监人员已查出、正在处理过程中的除外，以第一发现时间为准），并

由责任安监员或瓦斯安全员负责督促隐患的整改和落实。

第三条隐患仲裁机构及职责

（一）仲裁机构

为解决安监员、瓦斯安全员与施工单位或责任人的工作纠纷，及

时处理隐患并落实对责任人的处罚，成立隐患仲裁办公室。其人员由

安全监察科、总调度室、工会、劳动工资科、企业管理科等有关人员

组成，办公室设在安全监察科。

（二）仲裁机构职责

当因现场检查隐患和制止“三违”发生争议时，由相关单位或个

人向仲裁机构提出书面仲裁申请，仲裁机构及时仲裁，确保安全隐患

市场的顺利运行。

1.仲裁原则：公平、公正、准确。

2.仲裁依据：《安全生产法》、《煤矿安全规程》、《操作规程》、旗

山煤矿相关规定以及上级一系列安全文件。

3.工作制度：接到仲裁申请时，及时组织有关人员进行仲裁，需

下井仲裁的必须按时下井，具体安排由仲裁办公室值班人员负责。

4.评判终结：对每一个有争议的事件，都必须做出定性判断，明

确责任单位或责任人。

第四条安全隐患处理程序

（一）现场安监员或瓦斯安全员查出隐患后，应立即填写《旗山

煤矿隐患排查整改记录表》，进入市场运作程序。《旗山煤矿隐患排查

整改记录表》必须填写单位、地点、时间、隐患内容，并由责任人签

字。

（二）现场安监员或瓦斯安全员在跟班过程中发现安全隐患必须

及时向安全监察科信息站汇报，上井后将《旗山煤矿隐患排查整改记

录表》分别交交通风工区和安全监察科信息站，安监员送安全监察科

信息站。

（三）各级安全生产管理人员均负有排查和落实整改安全隐患的

责任，上井后及时填写“下井记录”，写清写明单位、地点、时间内

所存在的安全隐患。

（四）安全监察科信息站对每个班次的安全隐患按单位进行分类

汇总、整理，及时将汇总情况送责任单位及劳动工资科。

（五）安全监察科监理中心负责将每个班次的安全隐患按单位整

理后，通过矿网站反馈到各个责任单位、安全生产管理部门、分管矿

领导，并将安全隐患情况以及各班次施工场所的安全监理情况在安全

文化广场公示。

（六）现场安监员或瓦斯安全员必须熟悉安全监察科监理中心所

提供上一个班次的现场安全隐患情况，对上一个班次的隐患整改情况

进行落实，对遗留的安全隐患现场跟踪解决。

（七）安全监察科信息站负责对上一个班次的隐患整改情况进行

咨询落实，对遗留的安全隐患提出解决方案及整改期限，凡未在期限

内落实整改的各类隐患，由安全监察科监理中心提出考核意见，现场

安监员或瓦斯安全员均有现场落实停产整顿的权利和义务。

（八）对于需要仲裁的隐患，在仲裁办公室做出仲裁后，直接送

交市场化运作办公室，由市场化运作办公室进行统计。

第五条安全隐患市场化的其他要求

（一）基层单位要建立“市场化隐患罚款落实统计本”，现场无

法落实责任人的各类隐患罚款，由值班人员登记当天隐患罚款情况，

落实责任人并通知本人，公布上墙。

（二）单位对受罚人员变相补贴、明扣暗补，一经查实，按相关

规定处理。

（三）凡发现在安全隐患市场化运作过程弄虚作假的，区队管理

人员、队长一律免职；安监员或瓦斯安全员，给予所接受金额十倍的

罚款，情节严重的调离工作岗位。

（四）同一条隐患，被多人发现时，结算给第一时间发现者（包

括安监员、瓦斯安全员）。

（五）严重危及到安全的隐患，除罚款外，立即停止作业。

（六）查出的隐患未按要求整改或不整改的，立即停止作业。

（七）对查出的隐患责任者拒不签字的，按市场隐患价格的十倍

处罚。

第十章作业规程及技术安全措施编制审批及贯彻制度

第一条回采、掘进作业规程的编制及审批

（一）回采、掘进作业规程编制的准备

1.掘进巷道开窝前及透窝后分别山分管副总工程师组织各相关

部门进行编制掘进、回采作业规程前的现场会审工作。

2.会审工作结束后即编制作业规程前，总调度室采、掘组负责

向地测组、机电工区、通风工区、运搬工区、皮带工区等单位下达编

制作业规程所需的技术资料及任务委托书，委托书应在编制回采、掘

进作业规程前15天下达，相关单位接到委托书5天内将资料报总

调度室。

（二）回采、掘进作业规程的编制

1.编制作业规程前由分管副总工程师组织相关技术负责人讨论

后确定施工方案和相关技术要求，各专业部门分工编写，其中：规划

科提供设计资料；总调度室地测组编写地质说明书；通风工区、机电

工区部门提供通风系统、供电系统等有关资料•；洗选厂提供保证煤质

的技术安全管理措施；总调度室采、掘组技术主管负责督促、检查、

协调编制工作；基层区（队）技术人员编制上述以外的其它章节并汇

总编制。

2.回采工作面改变采煤方法时一，必须重新编制回采作业规程。

（三）回采、掘进作业规程的审批

1.各专业技术负责人编制回采、掘进作业规程完成后，经区长（科

长）审查签署姓名，上报分管副总工程师审查后汇总。

2.作业规程编制完毕，由采煤副总工程师（掘进副总工程师）组

织总调采准（掘进）组、地测组、通风工区、机电工区、安监科、洗

选厂及供应管理科等部门技术人员进行集体审查。编制人员根据审

查后的意见对作业规程进行修改补充，并经有关人员会签后报矿总

工程师批准生效。

3.凡开拓或回采新水平、新煤层的第一个工作面，推广采用新的

采掘方法、新工艺、新材料、新设备时，采掘作业规程必须在开工前

20天报集团公司审批。一般作业规程必须在开工前5天报集团公司

备案。

第二条技术安全措施编制及审批

（一）技术安全措施的编制

L总调度室根据矿月度计划，安排单项工程会审时间，有关单位、

部门的工程技术人员、区队长等深入现场调查、会审，确定

施工方案，提出相关要求。

2.由施工单位工程技术人员根据现场实际情况和会审提出的要

求，编写技术安全措施。

3.技术安全措施内容主要分技术质量标准和安全保障措施两大

部分，主要应包括以下内容：

1）编号

按措施类别进行编号存档。

2）发放号

措施编号发放，填好发放记录存档。

3）标题

标题应简洁明了表示技术安全措施涉及工程项目的内容。如：X

工工作面过F10断层技术安全措施。

4）概述

扼要说明措施编制目的、依据以及工程概况，并尽量附图说明。

5）施工时间

按职能部门安排填写施工时间。

6）施工负责人、安全负责人

7）施工影响范围

类似停风、电、水、压风等措施必须说明影响范围。

8）施工工艺及工序、技术参数和质量标准

此部分是措施的主要内容，可以根据涉及的工程量进行细化，必

须包括下列方面内容：

①施工工艺及工序：详细说明施工工艺及工序，主要施工工具、

机具。逐项提出具体操作要求，明确具体标准，作业规程没有说

明的工序要作出具体规定。

②技术参数：全面准确说明措施中相关技术标准要求及技术参

数。需要演算时，要列出计算过程，参数选取依据要可靠，计算结果

须准确无误。

③质量标准：叙述相关材料要求，施工应达到的工程质量标准以

及工程竣工验收标准和方法。

9）技术安全措施

技术安全措施要从人、物、系统、制度四个方面，充分预想施工

过程可能产生的不安全因素，制定针对性的防范条款。

内容要针对施工人员岗位状况、施工地点安全状况，施工工艺、

施工工具和施工工序等方面编写。编制的条款要有条理，便于不同岗

位人员全面掌握。

10）编制图表要求

图、表编号和名称规范，标注正确，比例适当。

（二）技术安