2016年上半年湖南省期货从业基础知识：期货公司试题

2016年上半年湖南省期货从业基础知识：期货公司试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、美国3个月期国债报价为94美元，这意味着（）。A．年贴现率为6%B．3个月的贴现率为1.5%C．以94000美元可以买到面值为100000美元的3个月期国债D．以98500美元可以买到面值为100000美元的3个月期国债2、未经国务院期货监督管理机构批准，采用下列哪种交易方式将构成变相期货交易（）A．进行标准化合约交易，并实行当日无负债结算制度和保证金制度B．进行标准化合约交易，并为所有买方和卖方提供履约担保C．实行当日负债结算制度和保证金制度，并为所有买方和卖方提供履约担保D．以集中交易方式进行标准化合约交易，并为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保3、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，可以从事的行为是（）。A．向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险B．以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务C．利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易D．以公司名义收取服务报酬4、期货公司股东涉嫌严重违法违规经营，被有权机关立案调查的，期货公司应当在5日内向（）提交书面报告。A．中国证监会B．期货公司住所地的中国证监会派出机构C．中国期货业协会D．期货公司股东5、我国黄大豆1号期货合约的可交割品级为__。A．四等黄大豆B．三等黄大豆C．二等黄大豆D．一等黄大豆6、目前，绝大多数国家采用的外汇标价方法是__。A．英镑标价法B．欧元标价法C．直接标价法D．间接标价法7、不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（）。A．具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称B．具有大专以上学历C．通过中国证监会认可的资质测试D．有履行职责所必需的时间和精力8、期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处__的罚款。A．1万元以上5万元以下B．3万元以上10万元以下C．5万元以上10万元以下D．1万元以上3万元以下9、目前，我国郑州商品交易所上市的期货品种包括__等。A．小麦B．豆粕C．天然橡胶D．绿豆10、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采取10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入__手合约。A．4B．8C．10D．20

11、证券公司申请介绍业务资格，应该符合__风险控制指标标准。A．净资本不低于12亿元B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外D．净资本不低于净资产的80%12、会员制期货交易所会员大会的职权不包括（）。A．选举和更换会员理事B．拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案C．审议期货交易所风险准备金使用情况D．决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项13、原先1美元兑换102.25日元，现在1美元兑换101.25日元，则（）。A．美元贬值B．日元贬值C．对美元而言是直接标价法D．对日元而言是直接标价法14、反向市场中，发生以下哪类情况时应采取熊市套利决策__A．近期月份合约价格上升幅度大于远期月份和约B．近期月份合约价格上升幅度等于远期月份和约C．近期月份合约价格下降幅度大于远期月份和约D．近期月份合约价格下降幅度小于远期月份和约15、期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当（）。A．允许其进行交易6、从期货交易起源与期货交易特征分析，下列属于期货风险成因的是。A：价格波动B：保证金交易的杠杆效应C：交易者的非理性投机D：对抗性交易导致风险具有连续性7、下列关于期货市场风险与现货市场风险的说法，正确的有__。A．期货价格波动较小B．期货投机性较强C．期货交易的风险易于延伸D．期货交易未来不确定因素多8、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有__。A．口头警示B．书面警示C．约见谈话D．责令处分责任人员9、对证券公司期货交易介绍业务实行管理的机构是。A：中国证监会B：中国银监会C：中国保监会D：相关自律性组织10、中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括（）。A．期货交易所业务规模B．期货交易所发展计划C．期货交易所潜在的风险D．期货交易所客户的要求

11、经济周期一般由阶段组成.A：危机B：萧条C：复苏D：高涨12、以下交易代码正确的有__。A．小麦合约为WTB．绿豆合约为GNC．天然橡胶合约为CUD．黄大豆2号合约为B13、申请设立期货公司，应当具备的条件有（）。A．注册资本最低限额为人民币3000万元B．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格C．有符合法律、行政法规规定的公司章程D．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录14、客户可以通过__向期货经纪公司下达交易指令。A．书面下单B．电话下单C．网络下单D．中国证监会规定的其他方式15、在期货投机交易市场上，为了尽可能增加获利机会，增加利润量，必须做到__。A．分散资金投入方向B．持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内C．保留一部分资金，以备不时之需D．满仓交易16、大豆提油套利的目的在于。A：防止大豆价格突然上涨引起的损失B：防止豆油、豆粕价格突然下跌引起的损失C：防止大豆价格突然下跌引起的损失D：防止豆油、豆粕价格突然上涨引起的损失17、期货公司停业，应当向中国证监会提交（）等材料。A．停业决议文件B．工商局签发的停业决议书C．关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告D．停业申请书18、对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循（）原则。A．因果联系原则B．过错责任原则C．责任自负原则D．公平责任原则19、关于投资者本人提供的个人年收入证明，下列说法正确的有__。A．投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明B．投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单C．投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续6个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件D．投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续3个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件20、从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币____A：2000万元B：3500万元C：4500万元D：5000万元21、下列情况中会促使本国货币升值的有__。A．实行扩张性的货币政策B．实行紧缩性的货币政策C．国际收支顺差扩大D．国际收支逆差扩大22、对执行价格与期权合约标的物的市场价格的描述正确的是。A：执行价格与市场价格的相对差额决定了内涵价值的有无及其大小B：就看涨期权而言，市场价格超过执行价格越多，内涵价值越大C：当市场价格等于或低于执行价格时，内涵价值为零D：就看跌期权而言，市场价格低于执行价格越多，内涵价值越大23、中国证监会或者其派出机构通过（）方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。A．审核材料B．考察谈话C．询问相关人D．调查从业经历24、某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口，中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿．甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元，丙机构投资者的保证金损失了300万元，那么对甲、乙、丙投资者应得到的保障基金补偿的说法正确的有．A：甲应得到5万元补偿B：乙应得到10万元补偿C：丙应得到240万元补偿D：丙应得到242万元补偿25、关于对投资者的财务状况评估，下列说法正确的有__。A．投资者提供的银行存款证明应