专题一经济制度变迁与经济体制转轨

专题一经济制度变迁与经济体制转轨1第1页，共121页，2023年，2月20日，星期日专题一经济制度变迁与经济体制转轨一、制度、制度变迁与转型的一般理论（作为分析前提的制度理论）二、计划经济理论与传统计划体制的形成

三、经济体制比较的理论四、计划经济试验的绩效分析及其反思五、从计划到市场：两种转轨模式的考察六、关于“后转轨时期”或“再改革阶段”的展望第2页，共121页，2023年，2月20日，星期日一、制度、制度变迁与转型的一般理论经济改革或经济转型从实质上来说是一个制度变迁或制度创新的过程（一）制度的含义1、制度是行为主体的行为规范和社会约定。（是在既定利益格局下的公共选择）社会行为规范的三个层次：道德——伦理——法律道德能否治国？伦理能否治国？中国为何最终选择了依法治国？第3页，共121页，2023年，2月20日，星期日一、制度、制度变迁与转型的一般理论2、制度提供了人类相互影响的框架，它们建立了构成一个社会，或确切地说一种经济秩序的合作与竞争关系。3、制度是一种公共物品。（对多数人有益的制度可能对少数人并不利）第4页，共121页，2023年，2月20日，星期日把制度因素引入到经济学分析体系的四种思路：从交易费用解释制度起源

——科斯从合作与竞争的关系来解释制度起源——纳什

从个人理性与集体理性矛盾解释制度起源——奥尔森

从交换形式变化来解释制度起源——诺思

第5页，共121页，2023年，2月20日，星期日一、制度、制度变迁与转型的一般理论（二）制度的构成与功能1、制度的构成社会认可的非正式约束（非正式制度）包括价值信念、伦理规范、道德观念、风俗习惯、意识形态等因素案例：东亚模式与中国道路：文化的意义在社会经济生活中，非正式约束的存在减少了衡量和实施成本，使交换得以发生。国家规定的正式约束（正式制度）包括政治规则、经济规则和契约以及由这一系列的规则构成的一种等级结构第6页，共121页，2023年，2月20日，星期日一、制度、制度变迁与转型的一般理论实施机制☆现实生活中，实施机制的主体一般是国家。☆国家行使实施职能的有效性至少受两大因素影响：一是实施者的效用函数，他对问题的认识和处理要受到自己利益的影响；二是发现、衡量违约和惩罚违约者要花费成本。☆强有力的实施机制将使违约成本极高，从而使任何违约行为都变得不合算。

第7页，共121页，2023年，2月20日，星期日一、制度、制度变迁与转型的一般理论2、制度的功能降低交易成本——最基本的功能

提供经济便利——具有经济价值为实现合作创造条件

——合作的保证提供激励机制

——有利于赏罚分明

减少机会主义和搭便车

——责权利相结合

有利于外部利益内部化——鼓励企业扩大投资和技术创新

第8页，共121页，2023年，2月20日，星期日一、制度、制度变迁与转型的一般理论（三）关于制度变迁的一般理论制度变迁是指制度的替代、转换与交易过程，它的实质是一种效率更高的制度对另一种制度的替代过程。制度变迁的动因：外部利润内在化制度变迁的过程：制度不均衡趋向制度均衡制度变迁的方式：诱致性变迁与强制性变迁制度变迁的轨迹：路径依赖制度变迁的作用：决定经济增长第9页，共121页，2023年，2月20日，星期日一、制度、制度变迁与转型的一般理论制度变迁的动因：外部利润内在化制度变迁的动力是个人期望在现存制度下获取最大的潜在的外部利润。只有当潜在利润超过预期的成本时，一项新的制度安排才会被创新。潜在利润的条件：资源的相对价格变化、技术的变革以及偏好的变化等外部利润的来源：规模经济、内部化、克服对风险的厌恶、交易费用的转移与降低在制度变迁的过程中，制度与组织之间连续不断的相互作用，是制度变迁的关键之点。第10页，共121页，2023年，2月20日，星期日一、制度、制度变迁与转型的一般理论制度变迁的过程：制度不均衡趋向制度均衡当没有一个人或组织能够从对重建规则的资源投入中获利时，制度就会稳定下来，即形成均衡的制度。但是，由于正式规则和非正式规则的变迁方式不同，所谓均衡的制度只能是一种局部均衡。随着某些外生因素的变化，如人口增长、产品和要素的相对价格、技术和市场规模的改变，制度安排的某种初始的均衡会受到冲击，进而会影响资源配置的结果。正因为均衡是局部的，所以制度总是要变迁的。

第11页，共121页，2023年，2月20日，星期日一、制度、制度变迁与转型的一般理论制度变迁的方式：诱致性变迁与强制性变迁林毅夫：1989年美国《卡托》杂志夏季号强制性变迁主要是指由政府主导的变迁，而诱致性变迁主要指个人或团体的自发性变迁。强制性制度变迁的影响因素：统治者的偏好和有限理性、意识形态的刚性、利益集团的干扰等诱致性变迁的特征：赢利性、自发性、渐进性两种变迁的共同点：它们都是对制度不均衡的反映，都遵循成本-收益比较的原则等。第12页，共121页，2023年，2月20日，星期日一、制度、制度变迁与转型的一般理论区别：优势不同——诱致性变迁主要依据一致性同意和经济原则，如果它能克服外部性效果和搭便车之类的问题，它将是最有效率的制度变迁形式；而强制性变迁能以最短的时间和最快的速度推进制度变迁，它还能以自己的强制力和“暴力潜能”等方面的优势降低制度变迁的成本；面临的问题不同——诱致性变迁面临的主要问题是外部效果和搭便车问题；而强制性变迁却面临着统治者的有限理性、意识形态刚性、官僚政治、集团利益冲突和社会科学知识局限等问题的困扰。

第13页，共121页，2023年，2月20日，星期日一、制度、制度变迁与转型的一般理论制度变迁的轨迹：路径依赖（Pathdependence）制度变迁的路径取决于两个因素的制约：一是复杂的、信息不完全的市场；二是制度在社会生活中给人们带来的报酬递增。这两种因素使制度变迁一旦走上某一路径，它的既定方向会在以后的发展中得到自我强化。第14页，共121页，2023年，2月20日，星期日“路径依赖”及其生物学渊源最早是生物学家康拉德·瓦丁顿提出并归纳到理论分析中的。物种的进化，一方面有基因的随机突变和外部环境决定，另一方面，还决定于基因自身存在的等级序列控制。因而物种进化时，偶然性随机因素可以启动基因等级序列控制机制，使物种进化产生各种各样的路径，而且这些路径之间互不重叠、互不干扰，为了描述和研究这种分叉与物种进化等级次序的现象，生物学家们提出并利用了路径依赖的概念。后来，生物学家古尔德在研究生物进化中的间断平衡和熊猫拇指进化现象时，进一步指出了生物演化路径的机制以及路径可能非最优化的问题，并明确了路径依赖概念。第15页，共121页，2023年，2月20日，星期日“路径依赖”及其生物学渊源路径依赖描述的是一种具有正反馈机制的体系，如果在外部事件的影响下被采纳，便会沿着一定路径发展演化，而很难被其他潜在的甚至更优的体系所替代。诺斯将技术变迁中的正反馈机制援用到制度变迁中。路径依赖的运行机理可概括为四个过程：给定条件：偶然事件的发生，它启动并决定了路径选择。启动机制：系统中的正反馈机制随外部偶然事件而启动并运行。形成状态：如多重均衡、闭锁（lock-in,阻止替代路径的采纳）、非最优路径以及路径依赖。退出闭锁：通过外部力量如政府干预和一致行为实现路径替代。第16页，共121页，2023年，2月20日，星期日一、制度、制度变迁与转型的一般理论制度变迁的作用：决定经济增长制度通过对人们产生激励效应而发生对经济增长的促进作用。用诺斯的话说就是制度使人“形成一种剌激”，“个人受到剌激的驱使去从事合乎社会需要的活动。”

制度创新才是经济增长的决定因素。诺斯“有效率的经济组织是经济增长的关键”，“有效率的组织需要在制度上作出安排和确立所有权”。这里，在制度上作出安排和确立所有权即指制度创新。第17页，共121页，2023年，2月20日，星期日有没有一个比较简明的理论框架？道格拉斯.诺斯&罗伯特.托马斯：《西方世界的兴起》（1973）技术变革、创新、规模经济、教育、资本积累等等，并不是经济增长的原因；它们本身就是增长！“有效率的经济组织是经济增长的关键”，因为它意味着“在制度上作出安排和确立所有权以便造成一种刺激，将个人的经济努力变成私人收益率接近社会收益率的活动”航海与贸易、纬度测定与保持精度的计时钟打击海盗与保护远洋贸易；关键的困难:（1）阻止“搭便车”；（2）创造与实施新所有权的成本可能超过收益；国家在克服上述关键困难方面，可以发挥独特的作用；但什么力量和机制，影响并确定了国家机器发生作用的方向？第18页，共121页，2023年，2月20日，星期日经验研究：900-1700年间的欧洲西班牙、法国与意大利荷兰、英国研究的基本线索：人口变动导致相对价格变化，要求所有权（经济组织）变化以抓住新的机会。然后，集中考察财政需要与现存所有权的关系，决定能不能提供有效率经济组织，鼓励创新和实现经济规模结论：那些国家的成功是所有权重建的成果第19页，共121页，2023年，2月20日，星期日“诺斯悖论”（1）

诺斯和他的合作者(1973)曾经为西方世界的现代经济增长做过一个简明的结论，即有效的经济组织(产权)是经济增长的关键(NorthandThovnas,1973).不过他后来发现，有效的产权安排只是国家与私人努力互相作用所产生的多种可能结果中的一种，而不是在相对要素价格变化条件下的必然而惟一的结果（North，1981，1990）。当诺斯后来试图回答一个更有意义的问题，即为什么在经济史上有大量无效率的经济组织的长期存在时，提出了一个关于国家的分析框架，在那里，国家被认为具有使统治者租金最大化的动机，同时也愿意在此前提下降低交易费用以使税收增加。第20页，共121页，2023年，2月20日，星期日不过，诺斯(1981)注意到国家的上述两个目的并不总是完全一致，因为“在使统治者和他的集团租金最大化的所有权结构与降低交易费用和促进经济增长的有效体制之间，存在着持久的冲突”(North,1981,p.25).正是这个基本矛盾，说明了为什么许多经济无法实现长期增长。这样看来，早期荷兰和英国的成功，即国家租金最大化与有效节约交易费用之间的一致性，反而是一种偶然的巧合了。为什么恰恰这两个地方如此幸运地与众不同呢?“国家的存在是经济增长的关键，但是，国家也是人为经济衰退的根源”(North,1981,p.20)。North的这一精彩概括给每个民族获得增长与衰退各一半的希望。周其仁（1995），“中国农村改革：国家与土地所有权关系的变化”，见《产权与制度变迁》，p.3-4.“诺斯悖论”（2）第21页，共121页，2023年，2月20日，星期日一、制度、制度变迁与转型的一般理论新制度经济学将经济转型视作制度变迁过程，其目的在于要强调制度构建在经济转型过程中的重要作用，从而揭示转型后国家迥然不同的经济绩效以及转型的深层次原因。․转型（Transition），从一种存在状态向另一种存在状态转变和过渡。如经济转型、社会转型、政治转型、文化转型等如经济体制转轨、发展方式转型、发展路径转型、社会经济结构的转型、经济形态的转型第22页，共121页，2023年，2月20日，星期日一、制度、制度变迁与转型的一般理论（1）转型的三个层次․文明转型如农业文明工业文明，工业文明后工业文明，强调生产技术和社会组织方式的重大变革，转型持续时间长，多通过渐进方式达到。․国家转型主要标志是社会基本制度或者国家性质的转变，转型的目的和方向总体受到第一层次的影响和约束。․经济体制转型主要关注经济体制的变化，不把政治等其他方面作为考查重点，受到前两层次的影响和约束。第23页，共121页，2023年，2月20日，星期日一、制度、制度变迁与转型的一般理论（2）对这三层次关系的不同理解：

․科勒德克的定义经济转型，“从基于国家控制产权的集中计划经济转向自由市场经济”——波兰总统经济顾问、前波兰第一副总理

․科尔奈的理解转型或过渡是从社会主义向资本主义的转变。提出他的“制度的特殊品性”与过渡标准理论。․萨克斯的理解转型的核心是宪政规则的大规模改革。只有完成了宪政改革，才能说是真正完成了宪政改革，才能说真正完成了过渡。《经济改革与宪政转轨》第24页，共121页，2023年，2月20日，星期日在马克思、列宁主义政党的统一领导下国有制和准国有制占据支配地位官僚行政协调占据优势软预算约束、弱价格调节；计划交易、数量控制长期短缺经济、卖方市场、劳动力短缺、没有失业①社会主义制度模型政治力量与私人产权、市场共同体亲密配合发挥力量私有制占支配地位市场协调占据优势硬预算约束、价格发挥强有力调节作用没有长期短缺、买方市场；长期失业、商业周期波动②资本主义制度模型第25页，共121页，2023年，2月20日，星期日一、制度、制度变迁与转型的一般理论张宇：中国的经济改革是在工业化与社会主义宪法制度双重约束下的市场化，它的目标是完善社会主义制度、实现国家的工业化和现代化。体制转型—工业化（结构转化）两种演化具有共时性，体制转型—工业化（结构转化）的路径具有类似性，体制转型—工业化（结构转化）之间具有关联性第26页，共121页，2023年，2月20日，星期日二、计划经济理论与传统计划经济的形成1、马克思关于社会主义“计划”的理论

․按比例分配劳动总劳动的规律——时间的节约和劳动时间在不同的生产部门之间有计划的分配

․消灭经济的无政府状态

․重建个人所有制（自由人的联合体）

․“计划者主权”是由每一个摆脱了旧式分工束缚的社会成员共同形成的第27页，共121页，2023年，2月20日，星期日人类社会首要的经济规律：节约劳动时间原因：1、人类需要的无限性和人类劳动的时间和能力的有限性之间的矛盾；2、人类生产力发展与自然资源的承载力之间的矛盾。在技术不变的前提下，当劳动密集到一定的程度时，边际劳动时间带来的产量增加递减。当人类劳动对自然资源的利用超过了后者的承载限度，往往需要比破坏它投入更多的劳动。第28页，共121页，2023年，2月20日，星期日人类社会首要的经济规律：节约劳动时间节约劳动时间的两条途径：合理分配用在各种产品上的劳动时间，是生产和需求达到平衡，避免劳动时间的浪费。提高劳动生产率，在以同自然资源承载力相适应的方式进行的每一种产品生产中，以最小的劳动获得最大的产出。第29页，共121页，2023年，2月20日，星期日二、计划经济理论与传统计划经济的形成2、计划经济体制的产生（1）苏联计划经济体制的产生

․实行生产资料公有制

․经济生活的计划化

․重工业优先发展战略

․大规模的资源动员与资源投入

第30页，共121页，2023年，2月20日，星期日列宁：战时共产主义（1918-1920）取消私人贸易和商业，在全国范围内组织生产公社和消费公社，实行有计划的产品交换；严格集中、统一分配一切必需的消费品；商品交换用存折、短期领物证等代替货币；实行余粮收集制，严禁农民自由买卖粮食；实行中小工业企业国有化，把一切工厂、仓库、商店统统归一个总管理局管辖，任何企业必须直接服从相应部门的管理总局，在经济上没有任何主权和经济利益；实行普遍的义务劳动制，强迫地主、资产阶级参加劳动等等。第31页，共121页，2023年，2月20日，星期日列宁：新经济政策（1921-1924）用粮食税代替余粮收集制，税收数额在春耕前规定，秋收后增收不增税；农民纳税后剩下的余粮可以自由买卖；放开市场，实行自由贸易；实行租让制，把一些无力经营的企业、矿山、森林等租让给外国资本家等等。“任何计划都是尺度、准则、灯塔、路标。”“完整的、无所不包的、真正的计划=‘官僚主义的空想’。不要追求这种空想。”第32页，共121页，2023年，2月20日，星期日斯大林的计划经济理论社会主义社会中存在商品生产，是因为两种公有制的存在；计价只是为了进行经济核算，所以社会主义经济中的生产资料只是保持了商品的外壳；“价值规律在社会主义生产中，并没有调节的意义，可是它总还影响生产，这在领导生产时是不能不考虑到的”；“我们的计划不是臆测的计划，不是想当然的计划，而是指令性的计划，这种计划各领导机关必须执行，这种计划能决定我国经济在全国范围内将来发展的方向。”政府直接干预企业的经营事务，企业的人财物和产供销等均由政府控制。第33页，共121页，2023年，2月20日，星期日斯大林社会主义模式的历史成就在落后国家实现了工业化，使苏联成为世界第二大强国：苏联的全部工业从1928年第一个五年计划经济开始至斯大林逝世为止，几乎增长了二十倍；苏联打败了德国法西斯的侵略苏联工业化奇迹第34页，共121页，2023年，2月20日，星期日斯大林模式的严重缺陷及消极影响这一模式造成社会总供求比例不平衡和结构性矛盾；强调中央高度集权，削弱地方自主经营管理的权限；过分地否定市场经济，过多地牺牲了农民的利益，过分地挤压了商品经济发展的空间，过早不适当地取消商品经济，忽视了经济效益。第35页，共121页，2023年，2月20日，星期日二、计划经济理论与传统计划经济的形成（2）计划经济是否必然走向中央集权经济？兰格断言，两个原因

․无产阶级革命的经验（战时经济、巩固政权的需要）

․推进迅速的、大规模的工业化的需要导致必然产生中央集权的计划经济体制

斯威齐认为：

․社会主义经济使投资决策集中

․投资决策集中将导致无所不包的计划

第36页，共121页，2023年，2月20日，星期日计划经济体制下政府的“双边垄断”模式：

政府劳动资本原材料财务和人事“企业”产品的生产和支配数量品质分布价格家庭或居民产品的购买对象和价格第37页，共121页，2023年，2月20日，星期日二、计划经济理论与传统计划经济的形成（3）中国计划经济体制的产生

․经典作家的理论

․苏联的示范效应

․革命和稳定政权的需要

․推进国家工业化的需要

第38页，共121页，2023年，2月20日，星期日西欧中国1200-13001950从人均GDP比较中国与西欧——公元400年起点相当；——400-1200/1300:中国领先——14世纪到19世纪中，中国停滞，西欧起飞；——1850-1950：中国西欧差距扩大安格斯.麦迪森，《世界经济千年史》，第30页第39页，共121页，2023年，2月20日，星期日中国建立计划经济体制的主要做法

林毅夫的解释：中国的计划经济体制是实施重工业优先发展的一个客观结果，但优先发展重工业战略和当时资源禀赋的之间存在紧张关系，计划经济正是为舒缓这种紧张关系而引申出来的。在这一模式下，计划经济体现为：

——农业：统购统销制度（政社合一的人民公社制度）

——工业：国家计划模式“国家工厂主义”（国家所有制的产权制度、计划生产的企业制度、计划配置的就业制度）

——对外：长期闭关锁国

——集中统一的金融制度

——统收统支的财政制度第40页，共121页，2023年，2月20日，星期日中国建立计划经济体制的主要做法重工业优先发展的产业特征和资源条件：重工业的产业特征：

——资本密集。

——收益回报周期较长。

——关键技术、设备需从国外进口。中国当时的资源特征：

——资本短缺而利率较高；

——外汇短缺而汇率偏高；

——资本分散，资金动员能力弱。第41页，共121页，2023年，2月20日，星期日中国建立计划经济体制的主要做法显然，新中国成立初重工业优先发展的产业特征和资源禀赋之间存在差距，所以无法借助市场机制来实现发展重工业的目标。因此只能以行政权力来确保重工业优先发展的条件得以形成，由此必然引发出：

——人为扭曲产品和生产要素价格的宏观政策环境；

——高度集中的资源计划配置制度；

——缺乏自主权的微观经营机制。整个经济体制其实是服务于特定的发展战略目标的、内生的、逻辑上完整的一套制度安排结构。第42页，共121页，2023年，2月20日，星期日中国建立计划经济体制的主要做法

中国选择重工业优先发展战略的确立原因：——从国际竞争的出发点来考虑。前苏联产业发展经验和欧美发生经济大萧条的对比。——受到国际政治经济环境的逼迫。1950年朝鲜战争爆发，中国面临政治孤立、经济制裁的形势，这迫使中国建立不依赖外力的工业结构。军事力量——重工业的外部性：发展重工业可以提高轻工业的生产效率，降低它的成本；培养人力资源——国家的独立自主。没有重工业，发展中国家无法发展自己的工业，从而会沦落为发达国家的原材料基地，成为依附于“中心”国家的“外围”国家。依附理论（中心-外围理论）——社会思潮。进口替代理论；1950年代国际机构（如世界银行）给发展中国家的标准建议。第43页，共121页，2023年，2月20日，星期日中国建立计划经济体制的主要做法客观结果：

——积极效应：中国形成了比较完备的工业体系。中国各地依据集体力量形成了基础设施体系和公共产品体系。——消极后果：激励不足、集体偷懒、短缺经济、效率低下、产业发展畸形（票证制度）第44页，共121页，2023年，2月20日，星期日代表项目：156个苏联援建项目，至今仍然是中国工业的重要支柱核工业航天工业“三线”建设：一线：沿海地区二线：中部地区三线：主要为陕西南部、四川、贵州“钻山、进洞”“洋跃进”：1977-79年间大量进口国外成套设备（宝钢、扬子石化等）2023/4/2545宝钢西昌卫星发射基地第45页，共121页，2023年，2月20日，星期日中国第一颗原子弹第46页，共121页，2023年，2月20日，星期日1.Therateofaccumulation(table3.1).1stFYP(53-57)24.22ndFYP(58-62)30.863-6522.73rdFYP(66-70)26.34thFYP(71-75)332.Thestructureofinvestment(table3.2)

ALHO1stFYP7.16.436.250.32ndFYP11.36.45428.363-6517.63.945.932.63rdFYP10.74.451.133.84th9.85.849.634.8第47页，共121页，2023年，2月20日，星期日3.产业比重(table3.3)

525762657075Agri.57.746.848.146.240.437.8Indu.19.528.332.836.44146Other22.824.519.217.418.616.24.Thegrowthrate(table3.1)--GDP1stFYP(53-57)9.12ndFYP(58-62)-2.263-6514.93rdFYP(66-70)6.94thFYP(71-75)5.553-786第48页，共121页，2023年，2月20日，星期日

5.Employmentstructure.(table3.4)

Agr.Ind.Other5283.5610.55781.25.912.96581.66.4127873.312.514.26.Lowlivingstandardindex(table3.6).

Consumption

NINationruralurban19521001001001001957153122.9117126.31978453.4177157.6212.6第49页，共121页，2023年，2月20日，星期日

在物资匮乏的年代，老百姓攥着米票、面票、布票、油票、肉票在供应站门口通宵排“长龙”抢购年货的场面，曾是春节前的一道景观。1966年春节前，在辽宁省海城县农村集贸市场上，当地的妇女们在棉布摊前选购花布，准备回家缝制新衣。第50页，共121页，2023年，2月20日，星期日第51页，共121页，2023年，2月20日，星期日八十年代群众排队买紧俏商品的情景第52页，共121页，2023年，2月20日，星期日如何来评价传统的赶超战略?

(案例比较：1870年普鲁士的“铁血宰相”俾斯麦的支持重工业、军事工业发展的“铁血政策”为什么会成功？差异何在？)

第53页，共121页，2023年，2月20日，星期日一个案例：从互助组到合作社，再到人民公社，直到1979年以前最后定型为“三级所有、队为基础”的经营管理体制，这种体制有五大基本特征：

——所有的生产资料都归公社、大队或生产队所有。

——实行高度集中的集体统一经营制度和劳动管理制度。

——实行单纯的计划管理体制。

——实行种植业为主的单一经营。

——实行过度平均化的分配制度。第54页，共121页，2023年，2月20日，星期日人民公社体制的这些特征是政策和制度因素造成的，从1958-1978年的实践已经证明，这种体制最能适应国家实行单一的计划管理制度。通过行政手段，把农业和农村创造的国民收入转向工业和城市作有效的分配。根据测算，1950-1990年，全国工农业产品价格剪刀差10039亿元，农业税1359亿元；除去国家的农业投资、支农资金、价格补贴等5497亿元，农业向工业提供了5451亿元的资金积累。人民公社体制在这方面做出了重大的贡献。第55页，共121页，2023年，2月20日，星期日但这种体制的弊端也是显而易见的，重要的缺陷包括：

——生产者和生产资料相分离。农民家庭作为生产经营的基本单位被彻底否定，所有的基本生产资料都归集体所有，使农民变成单纯为挣工分的劳动者，缺乏主动性和积极性，生产效率无法提高。

——生产者的劳动成果和经济利益相分开。收入分配的平均化，使广大农民感到为集体劳动不值得，集体经营的成果与农民的收入脱钩。这是造成农民劳动热情低下和劳动效率不高的主要原因。

——集体的经营管理权和自主权相脱节。公社、大队、生产队名义上有经营管理权，但实际的经营管理、收入分配、第56页，共121页，2023年，2月20日，星期日产品销售和生产资料获取等均须听从上级的指令性计划和统一指挥，负责经营管理的集体经济组织缺少自主权。

——农民被限制在耕地上。以粮为纲、单一经营的政策，将广大农民局限在有限的耕地上。耕地以外的农地资源以及劳动力资源不能得到开发和利用，限制了农村经济的全面发展。

——实行城乡壁垒和偏重城市政策。明确采取城市工业、农村农业的策略，农民只能一辈子住在农村务农，按地域的僵化分工和以出生地定终身，几乎成了不可更改的铁律。这种政策阻碍了城乡之间生产要素的合理流动，是造成城乡分割的一个重要原因。第57页，共121页，2023年，2月20日，星期日三、经济体制比较的理论（一）“社会主义大论战”——20世纪上半叶关于计划与市场的论争1、论战的背景与代表人物

․正方（社会主义同情派）：帕累托—巴罗尼—兰格—泰勒

․反方：米塞斯—哈耶克—罗宾斯

第58页，共121页，2023年，2月20日，星期日2、论战的开始：帕累托-巴罗尼帕累托（VilfredoPareto）《社会主义制度》（1902-1903）、《政治经济学手册》（1906）首次提出：由“社会主义的生产部”来制定和实施科学计算的计划，可以实现资源的优化配置。巴罗尼（EnricoBarone）《集体主义国家的生产部》1908․完全信息、完全竞争、不存在交易成本․数百万个供给和需求的联立方程建立在国有制基础上的集中计划经济（巴罗尼称之为集体主义）也能有效配置资源、组织生产第59页，共121页，2023年，2月20日，星期日3、米塞斯（LudwigvonMises）的挑战

《社会主义制度下的经济计算》1920

（1）经济计算的必要性成本、盈亏、资源的稀缺程度

（2）竞争性货币价格体系的重要性（3）社会主义经济中竞争性货币价格体系的不可能性和不可行性

․市场价格体系与社会主义是不相容的“魔鬼辩护士”第60页，共121页，2023年，2月20日，星期日4、罗宾斯的观点

（1）社会主义经济在数理上存在资源合理配置的可能性，但实际上是不可行的

（2）信息维度太大数以百万计的供给和需求的联立方程在技术上难以收集和处理（3）信息变动与信息过时第61页，共121页，2023年，2月20日，星期日罗宾斯："在纸面上，我们能设想这个问题用一系列数学计算来求解。……但实际上这种解法是行不通的。它会需要在几百万个预算数据的基础上列出几百万个方程，而统计数据又根据更多百万个个别计算。到解出方程的时候，它们所根据的信息会已过时，需要重新计算它们。根据帕累托方程可能实际解决计划问题的提法，只说明提出这种主张的人不了解这些方程意味着什么。"第62页，共121页，2023年，2月20日，星期日5、对米塞斯挑战的回答：泰勒（FredManvilleTaylor）的试错法（trialanderror）1928年

（1）国家控制运用全部经济资源并承担责任

（2）国家与公民之间的交换关系（要素市场与产品市场）（3）消费者自由选择（4）计划当局通过试错去调整生产要素价格、出清市场（5）计划人员的责任心第63页，共121页，2023年，2月20日，星期日6、兰格（OskarLange）模式《社会主义经济理论》（1936-10、1937-2《经济研究评论》），中国社会科学出版社，1981（1）承认经济计算和价格体系的重要性，否认价格体系必须建立在私人市场之上（私人产权）（2）社会主义经济可以通过试错法模拟市场、建立价格体系，实现经济均衡（3）“竞争社会主义模式”中社会主义经济体制的三个决策层次：计划当局和管理部门的行为生产者行为消费者行为第64页，共121页，2023年，2月20日，星期日计划委员会：制定生产资料的价格；分配国民收入产业管理部门：决定各生产部门的发展企业：按两个原则生产家庭：1、价格等于边际成本1、选择工作或闲暇2、成本最低2、消费个人收入第65页，共121页，2023年，2月20日，星期日7、论战尾声

（1）哈耶克（FriedrichvonHayek）对兰格模式的质疑1940年代《评社会主义计算与竞争的“解决方案”》

․信息问题不可知、全面计算之不可能性․激励问题“利润”与“价格”在公有产权下不可能提供有效率行为的激励

（2）兰格的“计算机社会主义”1960年代《计算机与市场》“计算机乌托邦派”

第66页，共121页，2023年，2月20日，星期日哈耶克在《通往奴役之路》一书中强调个人自由与人类根本福利的关系。他指出：企业家行为或人类思想的创新过程是不可能被计划出来的。因此，一个中央计划的经济就长期而言，必定是无效率的。哈耶克认为，计划经济的一个致命弱点是，计划者事实上无法知道资源有效配置所需要的全部信息。市场竞争作为“过程”的意义在于，没有人预先知道竞争的结果是什么；人们只是通过参与市场竞争才得以知道必要的信息，并且通过市场竞争随时修正自己的偏好。第67页，共121页，2023年，2月20日，星期日（3）科尔奈对兰格模式的批评

․对计划者本性的错误假设․对企业行为的错误假设․忽视竞争竞争的前提是硬预算约束和买方市场（4）熊彼特《资本主义、社会主义和民主主义》1942․生产与分配方面的区别․社会主义将比资本主义的经济效率高（5）斯蒂格利茨新古典经济学和“市场社会主义”都无法有效解决不完全信息和激励机制问题第68页，共121页，2023年，2月20日，星期日三、经济体制比较的理论（二）计划经济体制与市场经济体制的效率分析（DIM分析）（1）决策结构与决策效率

․集中决策与分散决策

․决策维度

․决策者的有限理性

․决策风险第69页，共121页，2023年，2月20日，星期日三、经济体制比较的理论（2）信息结构与信息效率

․纵向传递与横向传递

․信息维度

․信息成本（收集、传递、处理的费用）

․信息失真（3）动力结构与激励效率

․行政强制与经济利益诱导

․激励的有效性

․激励成本

․对人的不同假定（天使人与经济人）第70页，共121页，2023年，2月20日，星期日四、计划经济试验的运行绩效及其反思

1、计划经济体制的发展（1）早期的经济快速成长（2）后期的经济停滞（3）计划体制内的调整和改革第71页，共121页，2023年，2月20日，星期日从1927年开始实施第一个五年计划，仅仅五年，工业总产值年均增长19％，集中国家财力、物力、人力，建立了现代工业体系。汽车、航空和重型机械等行业都有很大的发展。进入第二个五年计划，工业总产值已居世界第二位，年均增长17％。按美国总统国际经济政策委员会估计,1955年苏美国民生产总值分别为1500亿美元和3990亿美元（即苏美之比为38%）,1976年苏美分别为9370亿美元和16920亿美元（即苏美之比为55%）（《世界经济统计简编1978》第87页）。苏联到期1974年，联盟内是百分之百的就业率，70%以上的家庭有小汽车，50%的人一年到黑海渡假一次，全免费的医疗、教育、水、电、电话费等。第72页，共121页，2023年，2月20日，星期日背景资料：改革的三次浪潮1950年~1960年，发端于南斯拉夫，苏联、匈牙利、波兰等国家随后也卷入其中，核心是反思“斯大林模式”的弊端1960~1970年，苏联和东欧许多国家都参与其中，波兰的改革部分退却；捷克斯洛伐克的改革受到了遏制；匈牙利坚持了1968的“新经济体制”改革1980年代，波兰、匈牙利和苏联（戈尔巴乔夫执政后）进行了更为激进的政治经济改革；中国进入改革开放时代第73页，共121页，2023年，2月20日，星期日中国社会主义计划经济内的改革1.有待解决的问题A.

激励B.

协调C.

结构2.解决问题的方法A.1978以前1)

结构—中央调整农轻重比例2)

协调—改变条、块管理，权力下放，但一放就活，一活就乱3)

激励：学雷锋，但不能每人都成为雷峰B.1978以后1）

结构—中央调整农轻重比例2）

协调—改变条、块管理，但同样一放就活，一活就乱3)

激励：强调物质利益第74页，共121页，2023年，2月20日，星期日四、计划经济试验的运行绩效及其反思

2、计划经济试验的运行绩效分析（1）经济增长的绩效分析

․速度

․质量

․效率

․可持续性

第75页，共121页，2023年，2月20日，星期日1937196019701980民主德国/联邦德国100707164捷克斯洛伐克/奥地利90917870匈牙利/意大利89867074波兰/西班牙1051258877罗马尼亚/西班牙85855860南斯拉夫/希腊87978381计划经济体制国家与市场经济国家人均GNP的比较单位：100%资料来源：M.G.Roslin.TheRebirthofEurope.Prentice-HallInc.1991,111.第76页，共121页，2023年，2月20日，星期日1952－1985年城乡居民人均GDP和人均收入增长(元)第77页，共121页，2023年，2月20日，星期日第78页，共121页，2023年，2月20日，星期日第79页，共121页，2023年，2月20日，星期日四、计划经济试验的运行绩效及其反思（2）经济结构分析

․重、轻、农结构

․一、二、三产业结构

․城乡二元结构

․地区经济结构（趋同化）

第80页，共121页，2023年，2月20日，星期日从就业结构看，较发达转轨国家有相当高的非农就业比例，在73-96%之间，中等发达转轨国家也在71-79%之间，而中国只有29.5%，甚至还低于越南;从城市化水平来看，当时中国城市化率相当低下。1978年，中国的城市化比率只有18%；第81页，共121页，2023年，2月20日，星期日第82页，共121页，2023年，2月20日，星期日四、计划经济试验的运行绩效及其反思（3）收入分配

․计划化的收入分配制度

․平均主义分配

․僵化的分配制度

․收入分配中的特权第83页，共121页，2023年，2月20日，星期日四、计划经济试验的运行绩效及其反思（4）宏观经济

․价格、利率、汇率的全面扭曲

․短缺经济

․计划失灵与经济大起大落

․“进口替代”与封闭经济（5）计划经济的失败——效率与公平的双重损失第84页，共121页，2023年，2月20日，星期日四、计划经济的运行绩效及其反思

4、对计划经济的理论反思：计划经济的错误可以避免吗？——关于制度选择和制度变革的思考（1）计划经济发挥作用的前提中央计划经济的最大优点在于，它能够通过中央政府的指令性计划，以较低的成本在全社会范围内集中调配资源和劳务；能够最大限度的动员全社会的力量，服务于政府在特定阶段的一些简单、明确的目标，以满足政府特定时期紧急和压倒一切的需要。

——空间上适合于成员较小且利益趋同的情形

——时间上适合于生产率较低或为了实现赶超战略的情形第85页，共121页，2023年，2月20日，星期日四、计划经济试验的运行绩效及其反思计划经济可行的条件：

——中央计划当局必须充分掌握准确完整的信息；——信息的传播和处理必须足够迅速，才可以保证经济计划决策的时效性；——必须有能力保证信息在传输过程中，不因微观主体利益冲突而发生歪曲或失真。第86页，共121页，2023年，2月20日，星期日四、计划经济试验的运行绩效及其反思（2）计划经济的长期绩效

计划经济的内在缺陷：

——计划经济的核算是不可行的。

——社会主体利益一致的非现实性。

——决策权力过于集中，缺乏经济动力。

——计划体制本身具有极高的代理成本和代理风险。

——计划缺乏灵活性，导致市场供给短缺。

——缺乏竞争，产权形式单一，效率低下。第87页，共121页，2023年，2月20日，星期日四、计划经济试验的运行绩效及其反思计划经济的长期运行绩效：

低效率——短缺经济、亏损经济

——激励不足（生产中）

——平均主义（分配中）

——供需偏差（交易中）

——偏好单一（消费中）第88页，共121页，2023年，2月20日，星期日五、从计划到市场：两种转轨模式的考察（一）苏东地区激进式改革：大爆炸、休克疗法

1、“休克疗法”在拉美国家的试验20世纪80年代中期，玻利维亚受高通胀和巨额外债困扰，经济陷入危机：月通货膨胀率50%，人均国民收入下降25%。总统经济顾问萨克斯提出一个激进的“宏观经济稳定”纲领。主张采取严厉的金融财政政策和压缩消费的手段，遏制通货膨胀、稳定经济。同时还要求贸易自由化、行政和税制改革、私有化。第89页，共121页，2023年，2月20日，星期日五、从计划到市场：两种转轨模式的考察西方经济顾问的具体建议：——实行紧缩和货币和财政政策、通过货币贬值实现汇率稳定——限制政府支出（削减公共福利开支、国有部门的工资支出）——改革行政和税收制度，取消补贴——取消价格管制——取消对进出口的限制，实行贸易自由化——国有企业私有化、取消政府对企业的管制——重新安排债务和接受外援第90页，共121页，2023年，2月20日，星期日五、从计划到市场：两种转轨模式的考察不到一周，玻利维亚的恶行通货膨胀得到遏制，物价趋于稳定。到1987年，通货膨胀率从1985年的25000%下降到1987年的10.7%，社会产出增长2.3%，结束了连续7年的下降，首次出现了正增长。第91页，共121页，2023年，2月20日，星期日背景资料——华盛顿共识（WashingtonConsensus）20世纪80年代，绝大多数拉美国家陷入了长达10余年的通货膨胀暴涨、债务危机爆发的经济困难。1989年，曾担任世界银行的经济学家约翰·威廉姆森执笔写了《华盛顿共识》，系统地提出指导拉美经济改革的各项主张，包括：——实行紧缩政策防止通货膨胀、削减公共福利开支——金融和贸易自由化、统一汇率、取消对外资自由流动的各种障碍——国有企业私有化、取消政府对企业的管制华盛顿共识得到世界银行的支持。第92页，共121页，2023年，2月20日，星期日背景资料——后华盛顿共识以美国经济学家斯蒂格利茨为代表的一批西方学者提出的“后华盛顿共识”。“后华盛顿共识”强调与发展相关的制度因素，认为发展不仅是经济增长，而且是社会的全面改造。——不仅关注增长，还关注贫困、收入分配、环境可持续性等问题——从信息不对称出发，指出市场力量不能自动实现资源的最优配置，承认政府在促进发展中的积极作用——批评国际货币基金组织在亚洲金融危机前后倡导的私有化、资本账户开放和经济紧缩政策。第93页，共121页，2023年，2月20日，星期日五、从计划到市场：两种转轨模式的考察

2、“休克疗法”转轨模式（1）主要内容确保币值稳定、取消价格管制、实现货币可自由兑换实行国际贸易自由化支持新的私营企业发展实行国有企业私有化私有化必须有稳定化作保证转型一开始就建立社会安全网（外援）第94页，共121页，2023年，2月20日，星期日五、从计划到市场：两种转轨模式的考察（2）休克疗法的核心：

——稳定宏观经济（必要条件）

——经济自由化（核心）

——私有化（基础）（3）苏东地区转型前面临的三大危机由政府丧失偿债能力引发的金融危机体制危机结构调整危机第95页，共121页，2023年，2月20日，星期日五、从计划到市场：两种转轨模式的考察（4）苏东地区“休克疗法”的政策设计（5）休克疗法的实施效果

․总产出的大幅下降与经济增长的L型曲线

․严重的通货膨胀和社会失业

․巨额的财政赤字

․汇率贬值、出口不振、外援和外资流入不足

․财产私有化政策产生了严重的社会不足以及无效率的企业治理结构第96页，共121页，2023年，2月20日，星期日第97页，共121页，2023年，2月20日，星期日五、从计划到市场：两种转轨模式的考察3、中国的体制转轨：渐进式改革（1）农村的变革（2）城市经济体制的改革（3）市场化进程（4）经济开放（5）所有制结构、民营经济与私有产权（6）“中国奇迹”第98页，共121页，2023年，2月20日，星期日相关视点农村经济的改革与发展支持了整个经济体制的改革与国民经济的持续快速发展：家庭承包制－－经营体制和产权改革的发轫地部分农副产品价格放开－－价格改革之先声乡政府取代人民公社－－政府机构改革的第一场而且是成功的战役乡镇企业－－最早的市场主体，民营经济的先驱农村股份合作制－－股份制改革的早期探索农村集贸市场－－最早的产品市场“民工潮”中农民的流动－－最早的劳动力市场乡镇企业“星期天工程师”－－技术市场形成的最早催化剂第99页，共121页，2023年，2月20日，星期日背景资料——北京共识（BeijingConsensus）

2004年5月，美国《时代》杂志前任编辑、清华大学兼职教授乔舒亚·库泊·雷默（JoshuaCooperRamo，拉莫），在英国思想库伦敦外交政策中心发表了一篇题为《中国己经发现自己的经济共识》的论文。论文对中国20多年的经济改革（转型）成就及其经验作了分析，首次提出了“北京共识”的概念。他把“北京共识”定义为：坚决进行革新和试验；积极维护国家利益和边界（如台湾问题）；不断精心积累具有不对称力量的工具（如巨大的外汇储备）。其目标是：在保持国家独立的同时实现经济增长。第100页，共121页，2023年，2月20日，星期日背景资料——北京共识

雷默对“北京共识”概括出了三个基本定理:其一，创新是中国经济发展的发动机和持续进步的手段;其二，集中改善人民生活质量，化解和处理发展过程中的社会矛盾;其三，自主发展，不依赖外国。在雷默看来，“北京共识”之所以是“共识”，是因为一个深深融入国际秩序的中国己经成为许多国家希望的重要模式。第101页，共121页，2023年，2月20日，星期日五、从计划到市场：两种转轨模式的考察4、两种转轨模式的对比分析（1）转轨的模式对比

․激进式与渐进式

․“标准方式”与“亚细亚方式”

——“自上而下”与“自下而上”

——“宏观优先”与“微观优先”

․体制内改革与体制外改革

․存量改革与增量改革

․强制性制度变迁与诱致性制度变迁

另外，关于中国的“摸着石头过河”、“试验推广”、“补贴改革”、“计划权利的交易”、“尊重群众首创精神”等第102页，共121页，2023年，2月20日，星期日五、从计划到市场：两种转轨模式的考察（2）转轨的绩效对比第103页，共121页，2023年，2月20日，星期日第104页，共121页，2023年，2月20日，星期日第105页，共121页，2023年，2月20日，星期日第106页，共121页，2023年，2月20日，星期日第107页，共121页，2023年，2月20日，星期日各国痛苦指数表年份捷克保加利亚波兰俄罗斯中国19914.113.8912.9―2.3319922.7120.0715.7420.092.3619933.8429.818.7163.392.7419943.6841.5219.36653.383.0419954.4356.4719.471933.013.0719965.25112.8319.282852.593.0819977.181227.7617.173272.843317.324176.943.09199911.37――22.237750.543.09总计51.563000.64162.1720822.7825.93第108页，共121页，2023年，2月20日，星期日转轨各国GDP变化率表年份捷克保加利亚波兰俄罗斯中国1990-1.2-9.1-11.6-4―1991-11.5-11.7-7-1371992-3.3-7.32.6-14.512.819930.6-1.53.8-8.713.419943.21.85.2-12.611.819956.42.17410.219963.9-10.96.1-4.99.719971-7.46.90.4