质量管理体系一二三方审核的步骤

质量管理体系审核的一般步骤不管是由组织本身进行审核或是顾客对供方进行审核，还是由第三方进行审核，确定审核、计划审核执审核和报告审核原则是基本相同的在强调它们类似之处的同时应考虑它们之间存在的差别于个组织都可能面临这三种审核以解这三种审核的基本过程加以比较、区别是必要的。．第一方审核（内部审核）的步骤内部审核不同于外部审核审程序应由组织按照审核的基本要求和自身特点制定审流程应简明可行，严格完整，闭环运转。审核步骤通常如下：．．1审策划按照内审程序规定制年度审计划管理者授权成立审核组由核组长制定专项审核活动计划准审核工作文件通知审核工文件的准备主要是指审核所依据的标准和文件，通知审核作文件的准备主要是指审核所依据的标准和文件、现场审核记录、不合格报告等。标准和文件必须是有效版本，必须已在现场实施。它们主要有：a)ISO9001标；质手册、程序文件、质量计划和记录；c)

合同要求；社要求（有关法律、法规和卫生、生态要求e)

有关质量标准（包括产品、设备、材料、环境、方法、人员等产品、资源性标检查表是审核员需准备的重要文件，应精心策划。通知审核是审核组向受审核方通知具体的审核日期排和要求要受审核方应准备基本情况的介绍。．．2审实施以首次会议开始现场审核核运用各种审核方法和技巧集审核证据出核发现，进行分析判断开不合格项报并以末次会议结束现场审核审核组长应实施审核的全过程控制。．．3审报告现场审核结束后，应提交审核报告。工作内容包括：审核报告的编制、批准、分发、归档、考核奖惩，纠正、预防和改进措施的提出，确认和分层分步实施的要求。．．3跟审核应加强对审核后的区域、过程的实施及纠正情况进行跟踪审核，并在紧接着的下一次审核时对施的实施情况及效果行复查评价，写入报告，实现审核闭环管理，以推动连续的质量改进。在任何组织中，从审核得到的真正益处最终均来自身的审核。．第方审核的步骤第二方审核是由顾客对供方进行的审核。审核结果通常作为顾客购买的决策依据。第二方审核时应先考虑采购产品对最终产品质量或使用的影响程度后确定审核方式、范围，还应考虑技术与生产能力、价格、交货及时性、服务等因素。第二方审核方式有：采购产品质量管理体系审核、采购产品质量审核、采购产品过程质量审核和采购产品特殊要求审核等。第二方审核范围由审核方式决定，可以包括与采购产品有关的所有过程、场所、部门。第二方审核的典型方式是质管理体系标准被列入供应链中。其基本流程如下：．．供调查比选第二方应先调查市场上所有同类产品的供方，并进行初步比选。比选时应考虑产品价格、交

货期、声誉、服务、技术和生产能力等因素。比选后，至少确定两家以上同类产品的供方。．．制体系审核标准根据采购产品的质量要求及供方状况，参照标准要求，制定体系审核标准，该标准应经第二方的分管领导批准。．．通供方第二方应将体系审核标准及要求通知供方，并留足够时间让其准备。供方表示接受后，第二方成立审核组，编制审核计划，准备表格、记录等工作文件。必要时派人帮助供方建立体系。．．实现场审核第二方按照审核标准和计划到供方处进行现场审核。．．提审核报告现场审核结束后，应提出审核报告，报告中应对供方作出审核结论。审核结论有合格、待定、不合格三种。．．采（签订合同）决策经审核评定为合格的，可发出订单或签订采购合同；评定为待定的，经整改审核符合后再发出订单或签订采购合同；评定为不合格的，不发订单或不签订合同，但应说明理由，并向其提供审核报告。．．确控制类型对合格的供方，第二方应确定控制类型，并实施跟踪审核或派人现场监控。．第方审核的步骤第三方质量管理体系审核分为两个主要阶段。第一阶段是质量管理体系文件审查；第二阶段是实际运作与特定要求（法律法规、手册、质量管理体系标准）相符程度的审查。第三方审核通常是认证的手段，具体的审核步骤如下：．．1提申请由委托方提出审核申请，并对审核范围作最后决定，这一决定应在第三方的协助下作出。第三方在接到申请后，可对受审核方进行初步访问，目的是了解受审核方的规模、特点及管理状况，同时商定所需费用，决定是否接受。在双方达成一致意见后，签订审核（或认证）合同。合同中应包括选定的质量管理体系标准，体系覆盖的产品、过程以及正式审核时间。．．2质管理体系文件审查受审核方应按第三主要求提供质量管理体系文件为订审核计划的依据核应评审受审核方质量管理体系文件的充分性（如质量手册或同类文件文件审查的主要目的是：a)

初步判断受审审核方能否满足审核约定的文件要求定所申请的审核能否进行；了受审核方的质量管理体系情况，以便制订审核计划。文件审查合格的可通知受审核进行下一步审核工作件审查不合格的待受审核方纠正不合格项后，审核员、受审核方均满意时，再继续工作。．．3审准备（1制定审核计划审核计划应由委托方确认度通知审核员和受审核方审方不同意审核计划中的某项条款时，应当即告知审核组长。这些异议应在审核开始前，由审核组长和受审核方协商解决。（1组审核组审核组长由认证审核机构提名，确定审核组长人选应考虑的问题有：a)

是否具备资格（如高级审核员等

是有受审核方所涉及的注册审核工作业务范围和工作经验；c)对位聘用的审核组长在审核中的表现的评定结果。选定的审核组长将负责审核计划的制订、审核的组织实施及控制、签署审核报告和不合格项报告等工作。审核组成员由审核组长与认证审核机构领导商定。确定审核组成员应考虑的问题主要有：a)

资格；注的审核工作业务范围；c)专知识；工的协调能力；e)f)

为受审核方所接受；对每位聘用的审核员在审核中的表现的评定结果。必要时可聘请对审核范围所涉的技术熟悉的专业人员参加审核工作时审核机构还要进行一次审核前访问，以便收集更具体、详细的信息，作好有关安排。审核员确定后，审核组长应在征求有关审核员的意见后一审核员分派由其负责审核的具体质量管理体系过程或职能部门。（2工文件为提高审核工作效率并规范审核工作，应提供下列工作文件：a)

检查表，通常由被指定审核部门的审核员制定；记表，现场审核时记录审核发现的表格；c)记表，现场审核时记录审核发现的表格；报样式，包括不合格项报告、审核报告的样式；．．4实审核（1首次会议首次会议是实施审核的开端，是审核组全体成员与受审核方领导及有关人员共同参加的会议，是第三方审核必须召开的一次重要的会议。（2现场审核首次会议结束后即进入现场审阶段现审核应执行计划安排具体的审核内容按检查表进行。在审核过程中发有重大不合项，明显不能通过时核长应及时告知受审核方，并停止审核。如受审核方要求继续审核，可视情况进行。（3末次会议实施审核以末次会议结束议的主要目的是向受审核方说明审核结果审核报告，以使他们能够清楚地理解审核结论。审核组长就受审核方的质量管理体系宣布审核结论核结论包括推荐注册推荐注册和纠正措施有效实施后推荐注册三种。若有要求时核还可以对改质量管理体系提出建议些建议对受审核方不是约束性的，采取改进措施的程度、方式和方法都取决于受审核方。向委托方或受审核方提交审核报告后，审核即告结束。若审核结果为第三种应对不合项进行纠正措施跟踪认纠正结果符合要求整个跟踪过程一般在正式审核后一个月内完成，并需提交跟踪审核报告。．．5监审核监督是对受审核方的质量管理体系的保持情况进行检查评价的活动，主要目的是：a)促受审核方保持质量管理体系有效性承诺，使其质量管理体系保持标准的要始终一

致；通促使受审核方保持其质量管理体系而使人们建立对合格证书的有效性的信心和对审核机构的公正性、权威性的信心；c)促受审核方质量管理体系的改进和提高。监督是在受审核方取得谁证书后直至谁证书失效的期限内进行的活动有期通常为三年监审核以抽查方式进行在正常情况下可在三年内将受审核方质量管理体系的有关方面审查一遍一每半年或一进行一次检查中发现问题较多时审核方可增加监督审核的次数并可增加检查面，有的谁机构还规定每次监督审核必查的条款。对监督审核中发现的不合格项然采取跟踪审核直至受审核方采取纠正措施关