集团公司干部问责制度守则

集团公司⼲部问责制度守则集团公司⽂件XX⽂[2010]023号签发：XXX⼲部问责制度第⼀章总则第⼀条为了推进和完善⼲部⾏政管理监督机制，防⽌和减少管理过失，提⾼⼲部管理效能和⼯作效率，制定本制度。第⼆条本制度所称⼲部问责制度，是指集团对中⾼层管理⼲部不履⾏或不正确履⾏⼯作职责，致使其所管理的单位或团队⼯作秩序混乱、效能低下，损害公司利益或员⼯合法权益的⾏为，或管理⼲部举⽌不端，在社会上对公司形象造成不良影响的⾏为，予以过问并追究责任的制度。第三条本制度适⽤于集团部门及各级单位全体⼲部。第四条集团⾏政管理中⼼为集团⼲部问责⼯作的归⼝管理部门，负责问责程序启动、问责调查组织、责任追究提议、处罚执⾏及整改跟进⼯作；集团资财中⼼审计监察为问责程序调查部门，协助⾏政管理中⼼推进相关⼯作。第⼆章问责的范畴第五条管理⼲部应当严格履⾏规定的职责，认真完成集团交办的各项⼯作，严格按照规定和流程执⾏⼯作，⾃觉接受监督。第六条管理⼲部有下列情形之⼀的，应当依照本制度问责：（⼀）效能低下，执⾏不⼒，致使⼯作推⾏不畅或影响集团整体⼯作部署的：1.⽆正当理由，未完成集团各项制度、规定中明确指明应由其承担的⼯作任务或未认真执⾏集团的指⽰、决策和交办事项的；2.履⾏或未认真履⾏职责，致使集团重要⼯作未能按时完成，影响全局⼯作安排的。（⼆）责任意识淡薄，致使公共利益或员⼯合法权益遭受损失或造成不良社会影响的：1.在重⼤突发事件等事关集团利益、员⼯合法权益的紧急时刻，拖延懈怠、推诿塞责，未及时采取必要和可能的措施进⾏有效处理的；2.经营管理活动中，未采取有效防范措施⽽发⽣重⼤责任事故的；3.瞒报、虚报、迟报重⼤突发事件或重要情况、重要数据的。（三）违反规定程序，盲⽬决策，造成严重不良影响或重⼤经济损失的：1.重⼤投资项⽬发⽣重⼤失误或存在严重质量问题的；2.随意安排使⽤资⾦、集团资产，造成资⾦浪费或资产流失的；3.违规采取重⼤⾏政措施，导致员⼯⼤规模投诉，或引发其他社会不良影响，损害集团形象的。（四）管理不严、监督不⼒，造成严重不良影响或其他严重后果的：1.制定的规范性⽂件或政策性⽂件与上级单位政策相抵触，严重损害公共利益或员⼯合法权益的；2.管理效率低下，⼯作态度⽣硬，⼯作质量差，员⼯反映强烈的；3.监督管理不⼒，致使所管理的⼯作⼈员多次发⽣滥⽤职权、徇私舞弊和失职、渎职等严重违纪、违规⾏为的；4.指使、授意他⼈弄虚作假，骗取荣誉或进⾏违法、违纪活动的；5.对员⼯违法、违纪⾏为进⾏包庇、袒护或纵容的。（五）在商务活动中损害集团形象或造成重⼤经济损失的：1.在投资、融资、业务合作等商务活动中，违反法律、法规或集团规定执⾏，或不守诚信，致使合同不能履⾏；2.在采购活动中，不按相关规定进⾏招标投标；3.在资⾦融通活动中违反集团相关政策制度规定的。（六）管理⼲部本⼈在公开场合发表有损集团形象的⾔论，或⾏为失于检点，举⽌不端，有损⼲部形象，或在社会上造成不良影响，损害公司形象的。（七）集团认为应当问责的其他情形。第三章问责程序的启动第七条集团⾏政管理中⼼发现管理⼲部有本制度第六条规定情形之⼀，或根据下列情况，可提议启动问责程序：（⼀）员⼯或其他组织向集团提出的附有相关证据材料的投诉、举报；（⼆）新闻媒体曝光的材料；（三）集团董事会、集团总裁提出的问责建议；（四）集团⾏政管理中⼼、营运中⼼、资财中⼼、战略发展中⼼或集团下属公司提出的问责建议；（五）⼯作考核结果，包括但不限于以下情形：1.⼯作完成情况与⽬标间出现重⼤差异，影响专项⼯作开展，导致⼯作延迟、资⾦浪费、项⽬搁置等；2.投资失误（投资项⽬的收益未能达到最低要求、未能按时寻找到并介⼊新投资项⽬、投资⽅向性错误等等统称为投资失误）；3.⼯作失误，导致重⼤的财产损失（资产损失10万以上）的情形。第⼋条对中层⼲部的问责且涉及财产⾦额不超过10万元的经⾏政总监批准后正式启动问责程序并展开相应调查；若问责程序针对⾼层⼲部或者涉及财产⾦额超过10万元，则须提交董事会讨论决定是否启动问责程序。（以下将批准启动问责程序的主体称之为“主管领导或机构”）第四章问责的实施第九条主管领导或机构决定启动问责程序后，可指定相关⼈员或部门进⾏问责调查。第⼗条问责程序启动后，按以下⽅式组织调查：1.集团⾏政管理中⼼负责问责程序的⼈员调配安排、组织、实施；2.涉及到资产、财产的直接或间接损失的，由集团资财中⼼根据实际情况，指派审计监察⼈员参与调查；3.法务⼈员及其他相关的专业⼈员协助集团⾏政管理中⼼进⾏调查。第⼗⼀条若被问责之⼯作或⼈员涉及⾏政管理中⼼之⼯作或⼈员时，⾏政管理中⼼⼈员应采取回避的⽅式，由⾏政总监另⾏指派其他⼈员进⾏调查。第⼗⼆条调查过程中，调查⼩组向主管领导或机构负责，随时汇报调查进展情况，主管领导或机构可根据实际需要，指定相关⼈员参与调查。第⼗三条⾏政总监有权审批调查⼩组在调查过程中发⽣的各项费⽤（含差旅费、通讯费、住宿费等各项相关费⽤），该费⽤不计⼊部门费⽤中。第⼗四条调查⼩组可以责成有关管理⼲部当⾯汇报情况。第⼗五条调查⼩组取证、调查后，认为有关管理⼲部有本制度第六条规定情形之⼀且事实清楚的，以书⾯形式直接汇报主管领导或机构决定追究责任的⽅式；主管领导或机构认为需要进⼀步调查核实的，可责成调查⼩组进⼀步调查核实。第⼗六条被调查的管理⼲部在接受调查的同时，应当采取积极措施，纠正错误或者改变⼯作不⼒的局⾯，尽量挽回损失，减少不良影响。第⼗七条调查⼩组调查结束后，应将详细调查记录存档并交⾏政管理中⼼封档保存。第⼗⼋条调查⼩组应将调查结果书⾯告知被调查的管理⼲部，并询问其对调查事实有⽆异议。第⼗九条原则上调查⼩组应在问责程序启动后30天内完成调查⼯作，以书⾯形式向主管领导或机构报告调查结果，并按下列规定提出处理建议：（⼀）管理⼲部不存在本制度第六条规定情形或情节轻微的，应向主管领导或机构提出终⽌问责的建议；（⼆）管理⼲部有本制度第六条规定情形之⼀的，应提主管领导或机构对有关管理⼲部追究责任，并提出追究责任⽅式的建议。第⼆⼗条主管领导或机构有权根据调查情况决定中⽌问责调查。第⼆⼗⼀条主管领导或机构决定中⽌调查的，调查⼩组应将调查结论通知被调查的管理⼲部，并将调查记录交⾏政管理中⼼存档管理。第五章责任追究第⼆⼗⼆条主管领导或机构根据调查报告决定不予追究责任的，调查⼩组应将调查结论和决定书⾯告知被调查的管理⼲部。第⼆⼗三条主管领导或机构根据调查报告决定追究责任的，调查⼩组应将调查结论和处理建议书⾯通知被调查的管理⼲部，并负责实施责任追究。第⼆⼗四条⾏政总监最终决定中层⼲部及以下级别⼈员责任追究的⽅式，董事会最终决定⾼层⼲部责任追究的⽅式，由⾏政管理中⼼书⾯通知被追究责任的管理⼲部，并告知复核、复查申请权。第⼆⼗五条追究责任的⽅式包括但不限于以下⽅式：（⼀）通报批评；（⼆）取消年度晋级、加薪机会；（三）经济处罚；（四）降职处理；（五）取消年终奖⾦分配；（六）劝其引咎辞职。上述规定的⽅式，可以单处或者并处。其中，作出降职处理或劝其引咎辞职决定的，应当根据⼲部管理权限和任免程序将决定书⾯报有关部门备案。第⼆⼗六条被追究责任管理⼲部的直接上级领导或机构，应承担不低于20%的连带责任；被追究责任管理⼲部的直接上级如存在纵容、袒护、阻碍调查等情形时，应承担追究责任的主要责任。第⼆⼗七条按所追究责任的性质不同，追究⽅式可根据需要进⾏选择，基本遵循以下原则：（⼀）不涉及造成公司资产、财产损失的：1.损害公司形象的，按照第⼆⼗五条第（⼆）、（三）、（四）款进⾏处理；2.客观情况未发⽣重⼤变化，未能完成⼯作⽬标且⼯作结果与⽬标之间差距太⼤，按照第⼆⼗五条第（⼀）、（⼆）、（三）、（四）款进⾏处理；（⼆）涉及资产、财产损失的，按照第⼆⼗五条第（三）、（四）、（五）、（六）款进⾏处理；（三）属经营管理决策失误的，决策⼈员或机构承担70%的责任，按照第⼆⼗五条第（四）、（五）、（六）款进⾏处理；信息收集、决策建议⼈员或机构承担30%的责任，按照第⼆⼗五条第（⼆）、（三）、（四）、（五）款进⾏处理；（四）属重⼤投资失误的情形：战略发展中⼼和营运中⼼都有开展投资活动的职能，由战略发展中⼼（营运中⼼）主导的投资活动出现重⼤投资失误时，由战略发展中⼼（营运中⼼）承担主要责任（70%），董事会在表决中投赞成票的成员承担次要责任（30%）；审批型投资活动出现重⼤投资失误，由⼆级管理平台承担主要责任（70%），战略发展中⼼（营运中⼼）承担次要责任（30%），但战略发展中⼼（营运中⼼）持保留意见的除外；备案型投资活动出现重⼤投资失误，由⼆级管理平台承担全部责任(100%)。重⼤投资失误包括：1.投资⾦额超过预算的20%；2.项⽬收⼊或利润达不到前期预测的80%等等。重⼤投资失误可按照第⼆⼗五条第（三）、（四）、（五）、（六）款进⾏处理；（五）当客观环境未出现重⼤变化，未能完成经营⽬标，经营结果与经营⽬标之间出现重⼤差距的，可按照第⼆⼗五条第（五）、（六）款进⾏处理；（六）以上未明确的其它性质的责任，可参照以上原则进⾏追究。第⼆⼗⼋条被问责的管理⼲部对决定不服的，可以⾃收到决定之⽇起10个⼯作⽇内向董事会申请复查。第⼆⼗九条董事会决定复查的，⾏政总监可根据复查申请的内容责成调查⼩组在7个⼯作⽇内提交复查报告，也可另⾏指派调查⼩组进⾏复查，并在20个⼯作⽇内提交复查报告。第三⼗条复查期间，原追究责任的决定可以中⽌执⾏。第三⼗⼀条董事会根据复查报告，分别作出以下决定：（⼀）原调查报告事实清楚，证据确凿的，原问责决定继续执⾏；（⼆）原调查报告基本事实清楚，基本证据确凿，但情节轻重有偏差的，改变追究责任的⽅式；（三）原调查报告有重⼤错误的，终⽌原追究责任的决定。第三⼗⼆条调查⼈员滥⽤职权、徇私舞弊、玩忽职守，导致调查报告出现重⼤错误的，视情节轻重给以⾏政处分。第三⼗三条管理⼲部有本制度第六条规定情形之⼀且该⾏为涉嫌犯罪的，将移送司法机关依法处理。第三⼗四条按第三⼗三条移送司法机关依法处理后，集团仍可决定追究其责任。第六章保护和奖励第三⼗五条参与问责调查的⼈员及其他相关⼈员均有义务为举报⼈保守秘密，保证和维护举报⼈的正当、合法权益。第三⼗六条公司通过⼀切合法⽅式保护调查⼩组成员的正当、合法权益。第三⼗七条若经调查后举报⼈的举报内容属实，公司根据问责查处情况予以奖励。1.不涉及挽回直接经济损失的，给予500～3000元⾦额的奖励；2.挽回直接经济损失10万元以下的，给予1000～5000元⾦额的奖励；3.挽回直接经济损失10万元以上的，给予5000～10000元⾦额的奖励。第七章其它第三⼗⼋条依照本制度对管理⼲部问责后，如问责情形是由其下属员⼯的⾏为所导致的，管理⼲部可参照本制度对其问责。第三⼗九条问责中所发现的问题，由调查