四川省2022年上半年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换模拟试题VIP

四川省2022年上半年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、上网申购新股冻结的资金的利息归__。A．发行人所有B．开户银行所有C．证券交易所所有D．证券登记公司所有2、流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称之为__。A．期货升水B．转换溢价C．流动性溢价D．评估增值3、场内申购赎回ETF、采用__的方式。A．金额申购、份额赎回B．份额申购、份额赎回C．份额申购、金额赎回D．金额申购、金额赎回4、2008年9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是__。A．税率统一下调为2‰B．税率由1‰调整为3‰C．只对出让方按1税率征收，对受让方不再征收D．只对受让方按1‰税率征收，对出让方不再征收5、下列不属于操纵市场行为的是__。A．向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易B．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序C．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格D．以散布谣言等手段影响证券发行、交易6、T+1规则最早见于__。A．2001年1月B．2001年6月C．2002年1月D．2002年6月7、查尔斯·道是道氏理论的创始人。A．德国人B．英国人C．法国人D．美国人8、法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以__的罚款。A．5%以上10%以下B．所买卖股票等值以下C．3万元以上30万元以下D．1万元以上5万元以下9、关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是__。A．证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日C．客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券D．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券10、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。A．1B．3C．6D．9

11、关于基金管理公司的股权处置监管，下列说法不正确的是__。A．出让基金管理公司股权未满3年的，不受理其成立基金管理公司的申请B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产C．可以委托其他机构代持基金管理公司的股权D．基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的，不得出让股权12、在证券发行市场上，不属于证券发行人的是（）。A．公司B．企业C．政府D．个人13、一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为__。A．套利基金B．基金中的基金C．保本基金D．系列基金14、北方公司发行的每股普通股的市场价格为18.6元，认股权证的每股普通股的认购价格为15.7元，若换股比例为10时，则该认股权证的内在价值是__元。A．25B．29C．35D．015、目前，我国深圳证券交易所的回购交易品种有__个。A．10．5、下列关于金融工程技术的说法，正确的是__。A．分解技术在既有金融工具基础上，通过拆分创造出新型金融工具B．组合技术主要是在不同种类的金融工具之间进行融合，使其形成新型混合金融工具C．整合技术常被用于风险管理D．分解、组合和整合技术的共同优点在于灵活、多变和应用面广6、__和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。A．证券交易所B．中国人民银行C．中国证券登记结算公司D．国务院证券监督管理机构7、（）在推销保险产品同时可以销售基金产品。A．直销B．基金超市C．网上交易D．保险公司8、根据沪、深证券交易所现行的资金清单规则，交易资金采用__制度。A．T+1日交割B．T+2日交割C．T+3日交割D．T+4日交割9、债券投资者面临的主要风险是__。A．赎回风险B．经营风险C．利率风险D．购买力风险10、根据现行规定，证券公司应__向中国证监会报送年报。A．半年B．每年C．每月D．每季

11、律师明确发表的总体结论性意见不包括（）。A．是否符合发行上市条件B．是否存在违法违规行为C．是否具有真实性特征D．是否内容引用适当12、关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方面，下列说法不正确的是__。A．电脑人员可兼任清算员B．资金存取和其他岗位不得合并C．营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益D．营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开13、我国证券交易所的会员大会具有的职权有__。A．制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事C．审定对会员的接纳D．制定、修改证券交易所的业务规则14、目前我国货币市场基金可以投资的金融工具包括__。A．1年以内的银行定期存款B．可转换债券C．期限在1年以内的央行票据D．剩余期限在397天以内的资产支持证券15、下列属于合规风险情形的有__。A．客户资金不足而接受其买入委托B．向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应C．无权或越权代理而造成的风险D．在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务16、对证券和资金的应收或应付净额进行的处理称为__。A．清算B．结算C．交割D．交收17、债券基金是指主要投资于__的基金类型。A．国债B．金融债券C．公司债券D．股票18、下列关于基金估值程序的表述正确的是__。A．基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的总额数量计算B．基金日常估值由基金管理人进行C．基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人D．基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对估值结果进行复核；基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人19、利率期货以__作为交易的标的物。A．固定利率B．市场利率C．浮动利率D．固定利率的有价证券20、一般而言，证券交易风险的种类是__。A．法律风险B．市场风险C．技术风险D．经营风险E．管理风险21、从结算的时间安排看，可以分为__。A．任意交收B．滚动交收C．特别交收D．会计日交收22、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是__。A．1993年12月和1994年11月B．1993年10月和1994年12月C．1994年10月和1993年12月D．1993年12月和1994年10月23、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的（）以上同意。A．20%B．半数C．2/3D．3/424、关于公开发行可转换公司债券的担保需求，下列说法正确的有__。A．最近一期未经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司可不提供担保B．提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和