证券经营管理理论培训

《证券经营管理》理论教学大纲（修订稿）制定：金融业务教研室执笔人：郭净审定人：李海燕忧保定金融高琴等专科学校根二00六年作九月修订说明崭2005年酱以来我国资龄本市场进行烛了许多基础削性、制度性思改革，特别葱是修订后《绝证券法》和喷《公司法》叹的正式实施套，与之相配害套，中国证剃监会、证券恩交易所、中滥国证券登记黄结算有限公吗司出台了一旬系列法规，威据此证券发蔬行与承销、蚕证券交易等胶方面都有一依些新的调整蛙，为此及时虾调整了理论幕教学和实践题教学内容。珍包速削穴永搬保定金融滑高等专科学捕校愁肃增挑金融业务芽教研室番崇骡溜二方○○蠢六年十月目录锐一、课程基爽本信息复……………桑……………绪……………拉……………市……戚1圣二、课程性嚷质、目的和需任务炭……………膀……………粪……………服………星1终三、学时分丛配表俊……………纹……………孝……………斤……………幻………钱1啦四、课内实起践教学要求陕……………辜……………球……………侧……………划……因2敌五、课程教驼学内容用……………勉……………皆……………么……………术…………伐2鬼六、考核方砌式与标准将……………剂……………公……………航……………葵…搂6导七、推荐教狮材秒……………滔……………愉……………按……………愁…………鼠8酱一、课程基山本信息吉课程代码：津30144积50太课程类别：马专业课储学勿时：76插学分：圾4洁适用专业:缝证券投资性与管理拼先修课程：驻证券市场基胳础知识、金狠融学、管理钱学、会计贝二、今课程的性质蛾、目的和任洒务盾《证券经营骑管理》是证保券投资与管俭理专业的核桂心必修专业健课，内容包丧括证券发行养与承销和证仍券交易两个俱部分。证券帮投资与管理况专业的培养途目标是着力傻培养系统掌绸握党和国家牌有关经济、改金融市场方敬针政策、法梦规和制度，凳以及股票投痕资、债券投尤资、基金运糠作、企业重本组与并购、代风险投资和填期货市场的兰基础知识和拔基本技能的叫学生，可通过学习西《证券经营苍管理》这门串课程禁，要求学生糖熟悉掌握与蒜经济、金融篇、证券相关拣的法律知识辨、行业法规今、监管规章鸦，戒熟练掌握有熄关证券发行亩的基本知识昌和证券承销较的基本业务丹技能，掌握淡证券交易的条程序、交易克规则、经纪挽业务的流程密与特点。窑使学生未来矩能够在证券慈公司、投资哈银行、各企倚业实体、政树府证券管理焦机构等专业络领域各单位课从事证券发锄行、证券交麻易、证券投凝资分析、财慈务管理、企敞业重组与并愚购、业务推预广与营销等皱工作。呈三、学时分冈配表亦章节带内容（拳宋体五号加珍粗居中，左拍右同）乐学时带第一章沸证券经营机箩构的投资银位行业务迈6秀第二章它股份有限公德司概述臭4坏第三章辞公司融资炕4舅第四章裁首次公开发策行股票的准逢备和推荐核半准程序衡4奏第五章冷首次公开发袜行股票的操臭作程序同4央第六章胜首次公开发顽行股票的信挤息披露懒2私第七章弦证券交易概寒述蓄4写第八章言证券经纪业惑务序6教第九章化经纪业务其俩他事项累4氧第十章悄清算与交收否2玻第十一章雄证券营业部摘的经营管理最与内部控制匆2它机动购8既合计栏50臭四、课内实姜践教学要求哗证券发行与辨承销和证券绝交易都是操区作性很强的怨内容，在目敞前证券公司薄的实际业务豆中投资银行斥业务和经纪丛业务是非常虫重要的部分卫，在证券经好营管理这门虏课程中，要姜求学生掌握畏证券公司投嫁资银行业务沉的各种文件汪、协议、经须纪业务的过阴程及具体操畜作。初步具踏备从事证券早行业的基本须技能。捆五、破课程教学内肚容虚第一章戚证券经营机迷构的投资银芳行业务蜓教学目的与沸要求：祥本章主要介肾绍了证券经哈营机构的投斧资银行业务邻，要求掌握筝投资银行业月务的概念，灰了解投资银若行的回国内外发展握历史。掌握姐投资银行的里业务资格，锋承销风险控弱制，以及了景解投资银行传的业务监管企。膊教学重点：华投资银行的衡含义，我国档投资银行业胃务的发展历讯史，承销业麻务的内部控龟制与监管。葡教学难点：舍保荐人和保以荐代表人资甜格。蔽闯教学内容：腔冒第一节坟投资银行业斤务概述骗1．投资银沃行业的含义收（1）狭义智含义问（2）广义竞含义自2.国外投饶资银行业的酱发展历史微投资银行业扰的初期繁荣对20世纪3绝0年代确立坟分业经营框讯架毒分业经营下练投资银行业漠的业务发展曾20世纪末付期以来投资拖银行业的混公业经营蒙3.我国投俭资银行业务叮的发展历史肝发行监管制型度的演变肠股票发行方敢式的变化叨股票发行定覆价的演变置债券管理制住度的发展历杰史蹦第二节络投资银行业径务资格桥1.保荐机鼻构和保荐代们表人的资格石条件筑（1）保荐世机构什（2）保荐槽代表人锡2.股票和近可转换公司侮债券的上市香保荐业务资链格深（1）上市饲保荐人贫（2）上市滔保荐人的条耀件杰3.国债承纳销业务的资提格条件和资栋格申请列（1）国债聚的承销业务级资格旨（2）申报助材料刃4.企业债乡券的上市推商荐业务资格扣垄易嫌娇闭枣絮费耳撒第三节订投资银行业柿务的内部控压制晒1.投资银狐行业务内部怎控制的总体援要求罗2.承销业雨务的风险控画制锹（1）财务重风险控制章（2）对利推益冲突的控暑制按3.股票承门销业务中的催不当行为鲁（1）争取效项目时的不就当行为刚（2）发行墨过程中的不矩当行为器（3）对不崭当行为的处抹罚跳第四节闹投资银行业内务的监管贩1.监管概伙述2.核准制瑞（1）在选准择和推荐企封业方面贞（2）在企伸业发行股票忘的规模上填（3）在发兼行审核上戒（4）在股厨票发行定价捡上扭3.中国证骑监会对保荐体机构和保荐登代表人的监炭管寻（1）建立忧保荐机构和礼保荐代表人树的注册登记臭管理制度驱（2）明确彼保荐期限犯（3）确立额保荐责任轻（4）引进赛持续信用监绞管和诚“葵冷淡对待药”暑的监管措施伍4.中国证贴监会对投资权银行业务的奸检查爱（1）中国荣证监会的非湿现场检查赠（2）中国喂证监会的现愚场检查冶第二章牛股份有限公末司概述阿教学目的和冒要求：暗了解股份有堤限公司的设谱立与运作过怪程，股份有惨限公司各组槽织机构的设丑立与作用。灯教学重点：锦股份有限公拨司的设立原巴则、方式与肌条件春教学难点：碗股份有限公据司的各组织残机构的设立教学内容：清第一节絮股份有限公么司的设立狐1.股份有唤限公司的设搅立原则、方偶式、条件和弟程序湿（1）设立兆原则拜（2）设立更方式青（3）设立抛条件据（4）设立肠程序底2.股份有怎限公司的发徐起人祥（1）发起道人的概念蠢（2）发起吸人的资格镇（3）发起拦人的法律地聋位飘3.股份有道限公司的章妹程价（1）公司妥章程概述竭（2）公司州章程的内容凤（3）公司恼章程的修改校4.有限责守任公司与股宣份有限公司军的互为变更围（1）有限呼责任公司和轰股份有限公汪司的差异洗（2）变更必要求尺第二节渐股份有限公醋司的股份和肤公司债券赞1.股份有骆限公司的资迅本水（1）资本完的含义稿（2）资本仅的缎“酬三原则揭”搅（3）资本垄的增加和减绪少屑2.股份有滚限公司的股垮份域（1）股份架的含义和特欠点奏（2）股份团的分派、收目回、设质和位注销哪3.股份有民限公司的公障司债券似第三节腾股份有限公誉司的组织结忍构搂1.股份有推限公司的股口东和股东大察会污（1）股东距的权利和义弹务码（2）控股忙股东和实际揪控制人的定满义及行为规粮范芦（3）股东修大会的职权哲（4）股东寨大会的运作然和议事规则奋（5）股东裳大会决议尊2.股份有哪限公司的董毒事会磨（1）董事哗的资格和产龟生古（2）董事共的职权、义月务和责任箭（3）董事砖长、董事会院会议运作和次议事规则马（4）董事蜂会的职权和蝴决议三3.股份有请限公司的经密理贴（1）经理那的任职资格掀和聘任悄（2）经理竹的职权商4.股份有灭限公司的监摧事会朵（1）监事甲的任职资格巡、任免机制烟和任期绑（2）监事胀的职权、义墙务和责任竟（3）监事尼会主席、会掉议运作和议故事规则喷（4）监事羽会的职权获（5）监事蛇会决议驱第四节奋上市公司组笛织机构的特台别规定俯1.上市公肢司股东大会花的特别规定冻（1）股东左大会的特别违职权其（2）上市醋公司选举董回事、监事的辰累积投票制哲度盯2.上市公河司董事和董咏事会的特别杂规定糠（1）董事颗义务的特别刻规定东（2）上市畜公司设立独千立董事导（3）上市待公司设董事炊会秘书驰（4）上市歪公司关联关也系董事表决璃权的限制秆（5）董事透会的其他职镜权恩（6）董事纽会专门委员垮会的职权友3.上市公齿司经理的特缓别规定柜4.上市公数司监事和监川事会的特别躁规定泊（1）监事帆的特别义务漏（2）监事尚会的特别职追权纱第姥三遇章佩公司融资亚教学目的和家要求：尾了解公司资承金的主要来锯源，各种融猾资方式的优村缺点及公司雀的最优融资略方式。乖教学重点：傅各种融资方斗式的特点腰教学难点：桂公司的融资浑成本及融资住方式的选择柔第一节公隐司融资概述蓄锻1.内部融季资与外部融腾资加（1）内部燃融资的特点僚（2）外部驱融资的特点裙2.股权融亏资与债券融瓣资竞（1）股权薪融资的特点消（2）债务袜融资的特点时3.直接融瞎资与间接融被资敌（1）直接毫融资的特点扎（2）间接委融资的特点桶4.短期融贼资与长期融临资遵第二节目公司融资暴成本睬1.个别资傻本成本砍（1）公司裳债券成本倾（2）优先且股成本请（3）普通还股成本章（4）未分慢配利润成本顿2.加权平同均资本成本妨3.边际资变本成本锤第三节资普本结构理论回怖1.苦早期资本结框构理论框（柴1）净收入第理论吵（休2）净营业卧收入理论录2洗.现代资本股结构理论支（苍1）MM定堪理升（刺2）米勒模瓦型往（叮3）破产成圾本模型扎（4）代理触成本模型象第四节燥公司融资方妹式选择死甩1.均外部筹资未（1）普通扮股筹资栗（2）债券导筹资知（3）优先元股筹资鲜（4）可转宫换证券筹资宏（5）认股呜权证筹资获2.内部筹忧资克（1）利用焰留存收益筹努资的优点各（2）利用盯留存收益筹野资的缺点希第四章文首次公开骆发行股票的吉准备和推荐胞核准程序蜓教学目的和野要求：清通过本章的渴学习，主要构了解辅导机抵构在公司首巨次发行股票丰前进行的辅旷导工作，需帜要哪些申请雹文件，掌握脱中国证监会鸽对股票的首服次公开发行持做出哪些方买面的核准。惜教学重点：仙中国证监会头对股票的首罚次公开发行楚的要求允教学难点：厉首次公开发泉行的文件准湾备和内容姨第一节情首次公开发得行股票公司喷的辅导挽1.辅导工默作的总体目圈标和原则怎（1）辅导跌工作的总体向目标艇（2）辅导裂工作的原则养2.辅导机驰构、辅导人朱员和辅导对膊象僚（1）辅导届机构汪（2）辅导杯人员叠（3）辅导喝对象兼3.辅导协终议、辅导内沿容和实施方牧案查（1）辅导准协议疯（2）辅导躺内容灵（3）辅导睛的实施殊4.辅导的欣程序和重新再辅导糖（1）辅导工程序涉（2）重新青辅导指5.辅导工肠作的监管介第二节嫂首次公开发送行股票申请碎文件的准备英1.首次公瘦开发行股票蜻申请文件缠（1）首次拦公开发行股盏票申请文件滤的要求微（2）首次伯公开发行股厦票申请文件行目录画2.招股说旺明书未3.招股说考明书摘要式4.核查意枕见疗5.资产评观估报告（1）正文矩（2）资产候评估附件绘（3）关于陡资产评估报萌告书的规定语6.审计报买告饭（1）审计训报告的内容遍（2）审计末意见的类型亲7.盈利预斧测审核报告旗（如有）犁8.法律意狡见书和律师帜工作报告绒9.辅导报阻告厌第三节德首次公开发访行股票的推府荐核准野1.首次公母开发行股票厕的条件遮2.首次公哥开发行股票访的内核、推离荐和承销商烛备案材料吨（1）主承朗销商的内核幸和推荐娇（2）承销芬商备案材料援3.首次公采开发行股票杜的核准饿（1）首次扮公开发行股天票的核准程梯序食（2）发审拌委对首次公撑开发行股票立的审核工作衡3.会后事温项骄第五章日首次公开发些行股票的操乘作程序另教学目的和锈要求：智通过本章的灾学习，掌握夸首次公开发龟行股票前的将询价过程，在确定股票的基发行价格，暮了解首次公殿开发行股票姻的发行方式摇，在发行过驻程中涉及到垄的费用，及典上市保荐的烫内容。篮教学重点：侦首次公开发楼行股票的询测价过程、股苹票发行价格应的确定敞教学难点：净股票的上市车保荐及持续若督导桐第一节案首次公开发傅行股票的估防值和询价满1.股票的两估值方法勤（1）可比越公司法捏（2）贴现任现金流量法槽2.首次公舅开发行股票阵的询价贞（1）询价歌对象趣（2）投资阿价值研究报母告组（3）初步劈询价侍（4）累计斗投标询价乡第二节苗首次公开发合行股票的发宣行方式驼1.股票发副行的基本原侵则凉（1）鞋“拨三公幸”永原则盖（2）高效涨原则苗（3）经济时原则怪2.上网资悼金申购方式束公开发行股荒票办法租（1）上网衔资金申购的镜基本规定债（2）上网金发行资金申变购流程陵（3）网上秃发行与网下衔发行的衔接旋3.向询价遵对象配售股予票的发行方肺式重4.股票发饮行中的其他阔发行方式丹（1）弦“世全额预缴、庙比例配售贡”别方式炊（2）伯“纳与储蓄存款漫挂钩雹”围方式融（3）上网跪竞价方式庸（4）市值种配售方式凉5.超额配排售选择权勇（1）超额奥配售选择权底的概念舅（2）超额效配售选择权滴的实施型（3）超额庄配售选择权镜的行使激（4）超额余配售选择权蜜的披露羡6.回拨机谨制丽第三节目发行准备、情费用和后期砌工作堵1.发行准富备（1）询价舞（2）公开骤推介左（3）首次栋公开发行招淹股文件的披胃露押2.发行费国用辆（1）中介舍机构费坡（2）上网痰发行手续费驶3.发行阶匆段的后期工弟作滴（1）股款相缴纳狮（2）股份恐交收及股东环登记足（3）承销丛总结报告哭第四节附股票的上市称保荐泄1.股票上踪市的条件寨2.股票的织上市保荐酱3.股票的芝上市申请粮4.剩余证秀券的处理盼第五节涛发行上市保士荐筒1.保荐制卖度匪2.保荐工哗作规程仓（1）保荐族机构应当建景立健全保荐涨工作的内部洁控制制度口（2）保荐剂机构不得推锈荐发行人证梯券发行上市赛的情形塔（3）保荐程协议苦（4）更换宵保荐机构渐（5）保荐样机构的推荐杂3.持续督纸导祥（1）持续信督导期间的至计算径（2）持续锹督导的内容智（3）保荐帐机构的权利织（4）发行座人的义务黎（5）监督挖措施和法律闷责任亿（6）保荐湿机构及保荐扩代表人的申发辩跟第六章荐首次公开挂发行股票的糖信息披露眠伯案教学目的私与要求：滚通过本章的激学习，要求陶掌握上市公创司信息披露伤的相关知识嫁，信息披露宜的内容，招班股说明书、桌招股说明书共摘要及股票拢发行公告的腐内容和格式贝。泽膊教学重点：语上市公司信冻息披露的相钻关知识瘦教学难点：控招股说明书酱、招股说明型书摘要及股呼票发行公告怖的内容和格胜式因第一节叔信息披露概涝述模1.信息披贯露的制度规启定连2.信息披蚁露的方式微3.信息披功露的原则歉（1）真实按性原则长（2）完整掉性原则碌（3）准确碌性原则遗（4）及时宣性原则摄4.信息披茧露的事务管撕理聪第二节障首次公开发价行股票招股版说明书及其议摘要歼1.招股说缎明书的编制竹和披露的规强定狼2.招股说什明书的一般党内容与格式含3.招股说坝明书摘要的撑一般内容与访格式利第三节脸股票发行公积告清1.发行公迅告的披露偷2.发行公渴告的内容足第四节氧股票上市公粪告书御1.股票上神市公告书编凉制和披露的例要求更2.股票上聪市公告书的疲内容与格式膨第七章突证券交易概叮述胁教学目的和螺要求：著通过本章的左学习，掌握膜证券交易的眠概念、原则消、种类及交乎易的参与者卸。掌握证券阻交易所的会沾员制度和交快易席位的取羡得，在证券备交易中存在势的风险及风节险防范。钞诉教学重点：范证券交易的浮原则、证券饮交易中存在永的风险及风私险防范忌教学难点：饺交易所会员哄制度和交易雀席位底第一节证斥券交易的黎概念和基本询要素块1.冶证券交易的否概念炉及原则辽非（1）睡证券交易的汗定义及其特坚征届（2）我国驾证券市场发丈展历程库（3）隐证券交易的附原则解2.撞证券交易的糠种类伸（1）盏股票交易融（2）凝债券交易拘（3）基金希交易棕（仔4）回购交流易剩（5）监权证交易环（6）若期货交易泻与期权交易仗的3.证券投缠资者怜4.证券公萌司湖5.眼证券交易场抹所肢（1）盾证券交易所报（2）肠其他交易场绪所镰6.证券登墙记结算机构饲逆昆叛第二节交那易所会员和缩席位视1.温会员制度列（1）毕会员资格压（2）翁会员的权利模与义务劝（3）栗会籍的申请枯与审批议（4）冬会员资格的致暂停与撤消伯斧2.剂交易席位忙（1）胶交易席位的换含义及种类配逐（2）弹交易席位的盗管理灶炕裕包第淘八外章证券经躁纪业务坏键教学目的和康要求：悔通过本章画的学习，掌领握证券经纪槽业务的涵义贼、特点，证绝券账户管理毙、证券登记喘、证券托管共和公司行为能服务，掌握俘证券委托的抱步骤，了解模交易中可能依出现的问题捆，在交易中黄产生的交易俭费用。了解娃证券经纪业丽务存在的风看险及如何防骂范。漫矮教学重点：集证券经纪业至务的特点及膀经纪业务存装在的风险及占防范问题灯教学难点：透经纪业务的比程序和内容价第一节证犁券经纪业务迷的含义和特董点内1.证吓券经纪业务缝的基本含义翁笋2.证蜜券经纪业务北的要素含裕（1）忠委托人撕融（2）者证券经纪商铜林跌（3）应证券交易所须炉应（4）突证券交易的乞对象掉怖3.证券经驱纪关系的确读立绵（1）宣经纪关系的锈建立篇（2）器委托人、经诱纪商的权利猛与义务基4.旨证券经纪业熟务的特点惠歇（1）赶业务对象的房广泛性柔束（2）即证券经纪商欲的中介性漏粥（3）惩客户指令的折权威性括朋（4）枝客户资料的首保密性徒第二节愧证券账户管助理、证券块登记锯、证券托管朵与迹存管灭1.存证券账户管享理衔（1）出证券账户的虑种类楼堡（2）开立援证券巾账户呼的基本原则率傍扭（3）开立威证券账户的芳要求们让（4）证券兆账户挂失与燃补办雾（惰5）证券账顾户查询姐2.门证券登记柄汇（1）股份码登记蔬田（2）基金雅登记撞（莲3）债券登垫记涛3.酒证券托管与虽存管思滋（1）证券扩托管、存管堂的概念盼崭（2）我国会目前的证券慨托管制度栏避第三节委优托买卖具1.资金评存取灰（1）证券忆营业部自办滩资金存取役（2）委托柔银行代理资匹金存取婆博（3）银证众联网转账存劝取起2.委托指忘令与委托形倒式供禽（1）委托舞指令激弃（2）委托判形式杀3.捆委托受理介（1）床验证租（2）免审单辆（3）蠢查验资金及而证券踏4.委托执陆行扣（1）关申报原则决（2）珍申报方式份纱（3）申报意时间歌5.委托撤湿销配（1）肢撤单的条件蜡抓（2）昆撤单的程序测污盘干蛾忙丧欧第四节竞慕价腰与阵成交碍1勺.徐竞价原则煎（1）页价格优先珠（2）绑时间优先扯2.婶竞价方式顺（1）格集合竞价存（2）寺连续竞价貌3.竞价结渠果旷宗火萌淡莫池第队五购节交易费茶用幻提艘1.昆委托手续费叼挎寺（1）忍定义签怠（2）吩收费标准井戚拾2.佣金尊舒（1）岭定义偏煮（2）坦收费标准衫伞敢3.过户费北怨商（1）冻定义钻洋（2）翠收费标准您税拐4.印花税嗓运哑（1）浙定义况挤（2）喷税率标准江第六节愁证券经纪业掩务的风险及的其防范谎1.证券经倡纪业务的风仅险梯（1）法律厕风险惧（2）管理钓风险磁（3）技术妹风险拜2.证券经丧纪业务风险茎的防范漫（1）法律蔑风险的防范屯（2）管理掘风险的防范刘（3）技术量风险的防范捧3.证券经旅纪业务的监群督与检查凝（1）证券皱公司的内部泰控制秤（2）证券腹交易所的监佳督秋（3）证券暖监管机构的冈监管鄙第三章庙经纪业务其奔他事项侨教学目的和鞠要求蓝了解证券公众司的经纪业吨务除证券交兆易外还有哪缴些方面的服悄务教学重点舍开放式基金虾的交易，股卷票交易的各茧类事项教学难点犹股票的其他绒交易事项及价信息的披露咳第一节学网上发行的训申购旱1.网上发葬行的概念和阴类型蚂（1）网上胆发行的概念联（2）网上螺发行的类型谜第二节锁公司行为服嘴务姻1.公司行移为概念燥2.分红派陕息倾3.可转债缩转股统4.股东大敲会网络投票腐第三节途开放式基金月、ETF及友权证业务仿1.开放式芳基金场内认惑购、申购与鹿赎回英2.深圳证运券交易所上紧市开放式基舌金业务勺3.证券交柱易所交易型魄开放式指数丧基金业务倡4.权证业曲务塑第四节贵特别交易规狸定麦1.大宗交剧易挠2.回转交异易煌3.股票交光易的特别处学理型第五节缸其他交易事篮项脆1.开盘价冠与收盘价钓2.挂牌、帅摘牌、停牌唯与复牌役3.除权与蓝除息疗4.交易异枯常情况的处化理琴第六节庆交易信息与湖交易行为监表督宗1.交易信冒息乐（1）即时厦行情谣（2）证券定指数胡（3）证券螺交易公开信垃息固2.交易行课为监督拐第适十线章清算与遍交收池苹教学目的和竞要求：挨通过本章锡的学习，掌网握清算与交他收的概念、骗种类、原则脏、模式。了睁解各种证券袍，不同市场任的结算方式袍。荷教学重点：阶清算交收的色原则、方式驻教学难点：匹各种证券的寒结算方式畅第一节霸清算与交收遵的含义绘1.清算与喉交收的概念柔（1）清算奴、交收的定粉义售（2）清算币和交收的联各系和区别斯2.滚动交姐收和会计日姜交收筒3.清算与衔交收的原则权（1）净额聪清算原则也（2）共同行对手方制度揪（3）银货册对付原则滴（4）分级逼结算原则伴4.结算账寸户的管理疫第二节四我国A股、秀基金、债券稀、和回购等渗品种的清算僻与交收剃1.上海市汪场A股、基拍金、债券、叛和回购等品嚷种的清算与筐交收模式哥2.深圳市剃场A股、基议金、债券、公和回购等品乡种的清算与爱交收模式讨3.合格境欲外机构投资捞者的结算办过法草第三节吩我国B股的帖清算与交收塘模式柜1.上海市广场B股的清陷算交收模式话2.深圳市扯场B股的清阵算交收模式图第四节堆我国债券回诊购交易的清跌算与交收踏1.质押式酿回购的清算婆与交收练2.买断式梨回购的清算好与交收追第五节视我国交易型炼开放式指数郑基金的清算员与交收劈1.交收账曲户防2.ETF坚认购的清算糟与交收勤3.ETF恼二级市场交帮易的清算与智交收甚4.风险管解理容第十一章蛙证券营业隙部的经营管脊理与内部控小制礼教学目的和择要求：鞋通过本章的湖学习，了解滑证券营业部药的各项管理勤，场所管理启、经纪业务搬管理、技术鲜管理、人力逢资源管理、租财务管理、帖安全管理。堆了解证券营构业部的内部苦控制的目标毫、原则和基碗本要求。轰教学重点：仅证券营业部首的内控机制岩教学难点：乘各种证券营尸业部管理的踪内容君第一节冒证券营业部装的场所与经婚纪业务管理押1.营业场誓所管理嗽2.营业部揭经纪业务的暮内部控制与具管理窄3.客户管证理与服务危4.业务差控错的处理脂5.交易系爹统故障业务沃操作应急方智案真第二节罪证券营业部盏的技术管理三1.信息系园统设备管理笔2.其他设毒备管理敢3.信息系押统内部控制基与技术操作多规程他4.信息系使统故障应急青方案埋第三节季证券营业部秃的财务管理末1.财务会戒计系统内部贸控制换2.营业部纽财务管理的辅基本要求熔3.营业部送财务管理的察主要内容旬4.资金管价理散5.固定资虫产管理随6.长期待偶摊费用管理拨7.成本费偏用管理棒8.收入及毫利润分配管某理见9.财务报馋告及财务评饺价狸第四节族证券营业部掀的安全管理胡1.业务经优营的安全管冈理法2.营业场妈所的安全管既理诉3.突发事晕件的预防与表处置方案膜第五节绞证券营业部帅的内部控制站1.证券营陈业部的内部告控制的概念挡2.证券营系业部的内部末控制的目标您和原则蠢3.证券营晌业部的内部摘控制的基本友要求据教学方法与尺手段：辱课堂讲授、美专题讨论；羞多媒体教学反；实验室实较训；金教学参考书杂：可1.中华植人民共和国宣公司法，2掉006．艘居2．争中华人民共粪和国证券法超，2006稿．股伍六、考核方球式与标准寻考核方式：育闭卷笔试很考核标准：蒙按照证券从延业资格进行贯闭卷考试，偶题量为10略0道客观题盯，考试时间绳为2小时，绳结合学生平喷时实践教学划成绩确定最始终成绩。锦七、推荐教怠材琴1.中国证捆券业协会编膛．证券发行充与承销.中嫁国财政经济牺出版社，2客006．脖旋2.妇中国证券业能协会编．证现券交易.绣中国财政经烦济出版社，蒙2006．裕《台证券经营管创理组》羡实践扶教学大纲椒骗懒惭损膛诉制定：元金融业务教确研室些执笔人：痛郭饥净系审定人：机李海燕脸保定金融高歉等专科学校化二山○○么六年九月目录快一、课程的触性质、目标跪和任务沸……………董……………活……………快………崖1浇二、实践教谢学内容与要自求它……………果……………床……………递………膛1笋三、实践课搜时安排与其烛他要求标……………毯……………翁……………黎…战1牌四、实验（咳训）方式与美要求条……………丽……………谜……………肚…………著2讨五、考核方杰式方法与评遇分标准细……………孩……………河……………机………屈2池六、使用教假材及参考书深……………刃……………侧……………腔……………香…嘱3鸦一、课程的混性质、目标沙和任务烂樱栽本课程是既对实践要求熊较强的一门虑课，通过实剂践教学，使装学生加深对僻证券法规、肆证券发行与帝承销、证券臭交易等方面陵的理解，巩饥固课堂教学牢内容，初步婚掌握证券发衡行、证券承敲销、证券交砖易的主要环行节和操作方挠法，掌握证卫券的一些具浪体应用，并扣在此基础上至强化学生的丘实践意识、酸提高其实际疤动手能力和予创新能力，根为后续课程奸的学习打下肤良好的基础超。组二、实践教第学内容与要心求颤驾渔证券行业是傅一个实践性勇很强的行业形，通过加强受实践教学训趴练，使学生际对证券行业霜的有一个清收晰地了解，略并初步掌握急证券交易、比证券公司投奋资银行业务穿的实践操作把能力。概1．虫首次公开发喷行股票的各阅种文件徐实践教学内斩容：原查找某一家团上市公司首者次公开发行执股票的申请豆文件钢实践教学目悬的和要求：姥承膛了解首次公速开发行股票伸需要的申请怕文件的最低贯要求，发行晚人、承销商牙、中介机构带各自负责撰乳写的文件。垦2．浓上市保荐书括实践教学内钟容：划链芒查找某一家什中介机构的守保荐