证券股份有限公司合规审查办法模版

/**证券股份有限公司**证券股份有限公司合规审查办法第一章总则第一条际情形，拟定本办法。第二条行为。第三条合规审查应该遵循应有的审慎执业态度，坚持独立性原则。第四条合规审查主体包括合规总监、法律合规部。第五条规性分析。第六条中对于各层级规章制度的审核方法、程序另有规定的，适用其规定。合规部受理后，依据有关本办法规定的方式、程序进行合规审查。审查建议或意见的，依据有关监管机构、行业自律组织的要求办理。第二章审查方式及依据第七条办公系统或流转纸质文件进行。第八条载、误导性陈述或者重大遗漏。**证券股份有限公司第九条门发布的其他规范性资料文件、交易所的业务规则及行业协会的自律规范等。确判断的，应及时报告合规总监，就有关问题与监管部门进行沟通。第三章审查程序第十条报审部门提交书面审查材料前，可以与法律合规部进行审前沟通，前建议或意见。第十一条门的沟通情形、内部讨论结果等予以充份说明。规部视详细情形可以要求申请部门补充提交内部论证建议或意见。第十二条投资银行各业务部门通过投资银行管理总部提交合规审查申请，各分公司、各营业部通过经纪业务总部提交合规审查申请。第十三条日起三个工作日内出具合规审查建议或意见。七个工作日内出具合规审查建议或意见。管部门期限要求等，适当延长审查期限，并将延长的期限及理由告知报审部门。有关部门应当及时提交符合要求的审查材料。提交审查材料不符合要求的，规部再次收到审查材料次日起重新计算。第十四条审、部门负责人审定三个阶段。第十五条项重要程度等安排一至两名工作人员进行初审。**证券股份有限公司部务会议审议，必要时征求外部专家建议或意见。反馈建议或意见后，终止本次审查工作。第十六条具明确、详细的审查建议或意见。第十七条法律合规部认为审查事项需要提交公司合规工作委员会审议的，应当通知报审部门依照公司合规工作委员会议事规则的要求办理。第十八条规审查工作。第四章新业务、新产品的审查程序第十九条有规定的，适用第三章的规定。第二十条部门，法律合规部应当作为成员部门负责对新业务、新产品进行合规审查。第二十一条新产品、新业务的主办部门在设计、论证阶段应将有关业务或报告、各类往来沟通函件等全套材料及时抄送法律合规部。第二十二条排和工作流程详细开展合规审查工作。新业务、新产品合规审查的内容包括：（一）业务或产品方案的合规性论证；（二）业务或产品方案是否符合公司的内部决策及审批程序；（三）业务或产品的风险及应对措施是否已充份论证；（四）业务或产品的客户适当性安排是否已充份论证；（五）公司是否已拟定配套制度或实施细则；（六）其他审核事项。参加小组工作的法律合规部人员，应当就上述审查内容的初步建议或意见及依据、**证券股份有限公司开展将来工作。第二十三条方可实施。第五章审查建议或意见第二十四条法律合规部以书面方式出具合规审查建议或意见，并由合规总监确认。建议或意见书、合规工作委员会会议纪要、合规总监签署确认等。第二十五条的格式、内容书写并连续编号，由合规总监签署确认。第二十六条交修正报告和修订后的有关资料文件、材料。第二十七条法律合规部对合规审查中提出的建议或意见或建议的执行情形进行规模、结构、运营流程、内部监控措施等方面的详细情形进行合