证券股份有限公司营业部开放式基金业务操作规程模版

/**证券股份有限公司**证券股份有限公司营业部开放式基金业务操作规程[*年3月修订]目录HYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINK\l"br0"附则HYPERLINK\l"br0"HYPERLINK\l"br0"HYPERLINK\l"br0"58HYPERLINK\l"br0"附件：常用表单HYPERLINK\l"br0"HYPERLINK\l"br0"HYPERLINK\l"br0"581/58**证券股份有限公司第一章总则所债券ETF定本规程。1.1一般规定：1.1.1营业部在办理客户开放式基金业务前，应先为客户开立资金账户，资金账户为合格账户且状态正常。客户资金账户的开立及管理参照《**证上开户业务操作规程》的规定。1.1.2客户开立的资金账户及开放式基金账户中登记的身份基本信息应与客户身份证明资料文件中记载的信息保持一致，做到名实相符，一一对应。1.1.3客户临柜申请办理开放式基金业务时，营业部应参照《**证券股份有监管条例及我司客户身份识别等有关规定，对客户身份进行识别。1.1.4营业部在为尚未进行风险承受能力测评或风险承受能力测评已过期的客户办理基金业务前，应当要求客户进行风险承受能力测评，并告知其评测结果。营业部在销售基金和有关产品的过程中，应当坚持客户权益优先原则，对客户风险承受能力进行延续识别，注重依据有关客户的风险承受提供与客户风险承受能力相适应的服务或产品。1.1.5营业部应当加强投资者教育工作，引导客户充份认识基金产品的风险特征，保障客户合法权益。2/58**证券股份有限公司1.1.6营业部应当每交易日盘后通过柜台系统查询前一日的客户基金委托确认情形，对于客户交易被拒绝或者确认失败的情形，营业部须指定专人查明原因，通过电话、短信或邮件等形式及时通知客户，并对通知情形予以记录留痕。1.1.7营业部应当依据有关《**证券股份有限公司经纪业务客户资料文件资料管理办法》的规定，妥善保管客户的开户资料文件资料和与销售业务关于的其他资料文件资料，严格执行借阅及交接手续。1.1.8营业部应当依法为客户保守秘密，非法定原因不得泄露客户买卖、持有基金份额的信息或者其他信息。1.1.9本规程中未做出明确规定的，营业部应依照《**证券股份有限公司经纪业务交易操作规程》的有关规定执行。1.2名词释义本规程所涉及的开放式基金业务有关名词释义如下：1.2.1开放式基金账户：开放式基金账户又称TA投资人建立的，用于管理和记录投资人交易该注册登记人所注册登记的基金种类、数量变化情形的账户。1.2.2基金交易账户：销售商为投资者开立的，用于管理和记录投资者通过该销售商买卖基金份额、基金份额变更及资金结余情形的账户。1.2.3集期）内，过基金管理公司直销点或代销机构购买该基金的行为。1.2.4基金申购：客户在开放式基金开放申购赎回期间在销售机构按单位基金资产净值加上申购费用向基金管理公司购买基金单位的行为。1.2.5基金赎回：指基金持有人在基金销售机构按一定的价格，向基金管理公司赎回所持有基金的行为。1.2.6基金定投：指投资者与关于销售机构商定每期的扣款时间、扣款金额及扣款方式等，然后由销售机构在商定的扣款日从投资者指定资金账户内自动履行扣款和基金申购的投资方式。1.2.7红利再投资：基金分红方式的一种，指开放式基金进行分红时，基金持有人将现金分红再投资该基金，以取得基金份额的一种方式。3/58**证券股份有限公司1.2.8基金转换：指同一基金管理人管理的不同基金间的转换或同一伞形基金下不同子基金的转换。转换的基金必须是销售机构代理的同一基金管理人管理并且同一登记过户人登记的基金。1.2.9基金非交易过户：是指由于司法强制执行、继承资产分割等原因，由基金注册登记机构将某一基金账户的基金份额所有或部分直接划转至另一基金账户。1.2.10分级基金：是指通过基金协议商定的风险收益分配方式，将基金份额分为预期风险收益不同的子份额，其中所有或者部分类别份额在证券交易所上*交易或者申赎的基金。1.2.11基金封转开确权：指基金管理公司发行的封闭式基金退*后，基金份额持有人需要对其持有的封闭式基金份额进行重新确认与登记，转换为登记注册在TA系统的开放式基金的过程。1.2.12ETF所对应组合证券或基金协议商定的其他投资标的的开放式基金，其基金份额用组合证券、现金或基金协议商定的其他对价进行申购、赎回，并在证券交易所上*交易。1.2.13统，可为开放式基金的认购、申购、赎回等有关业务提供高效率、自动、一体化的技术支持。1.2.14LOF其基金份额使用现金依照“金额申购、份额赎回”的方式进行申赎。1.2.15跨系统转托管：指投资者将托管在场内证券经营机构的基金份额转托管4/58**证券股份有限公司第二章账户业务第一节开放式基金账户开户2.1.1开放式基金账户开户业务流程开放式基金账户开户客户柜台经办人员经办人员审核客户身份证件是否真实有效，表单是否完整齐全，客户身份信息是否更新，是否进行风险承受能力测评（确认已开立资金账户）否返还客户证件资料文件资料，业务终止是机构客户开户需经运营总监审核经办人员操作，复核人员复核，返还客户证件资料文件资料及凭证客户联资料文件资料归档客户也可过基金管理公司客户服确认情形T+2日查询开户结果(一)规程“1.1一般规定”的要求，审核客户提交的身份资料文件资料并履行客户身份识别、风险测评、投资者教育、适当性管理等有关工作。(二)经办人员指导客户或有效代理人填写并签署《开放式基金账户业务申(三)经办人员应对客户提交的上述材料的完整性、合法性、一致性、真实5/58**证券股份有限公司性进行核验。机构客户开立开放式基金账户需经运营总监审核，在审核通过后，经办人员在柜台系统中为客户开立有关基金账户。(四)复核人员复核，打印业务回单交由客户签字确认，营业部加盖基金代户身份证明资料文件复印件，返还客户业务表单、业务回单的客户联及身份证件。(五)T+2日，经办人员查询基金账户开户结果。若查询出基金账户开户失败，需查明失败原因，及时通知客户。(六)客户资料文件资料的归档，经办人员依据有关《**证券股份有限公司经纪业务客户资料文件资料管理办法》进行归档保管。2.1.2开放式基金账户开户注意事项(一)除法律、法规和规章另有规定外，每个客户在每个基金注册登记机构个基金管理公司的基金账户。(二)经办人员应依据有关各家基金管理公司的详细业务规则受理业务，特别注意基金管理公司所支持的证件类型及代理权限等。(三)第五节6/58**证券股份有限公司第二节增加基金交易账号2.2.1增加基金交易账号流程增加基金交易账号客户柜台经办人员客户持有效证件、开放式基金账号临柜申风险揭示书》经办人员审核客户身份证件是否真实有效，表单是否完整齐全,客户身能力测评（确认已开立资金账户）否返还客户证件资料文件资料，业务终止是审核客户基金账号身份信息与证件信息是否一致以登记否是机构客户增加基金交易账号需经运营总监审核返还客户证件资料文件资料及凭证客户联人员复核，打印回单，客户签字确认资料文件资料归档T+2日查询登记结果(一)经办人员在办理本业务前，应依据有关本规程“一般规定”的要求，管理等有关工作。(二)在办理本业务时，客户应提供其已开立的开放式基金账号。(三)经办人员指导客户或有效代理人填写并签署《开放式基金账户业务申7/58**证券股份有限公司(四)经办人员审核客户基金账号身份信息与证件信息是否一致，对客户提基金交易账号。(五)复核人员复核，打印业务回单交由客户签字确认，营业部加盖基金代户身份证明资料文件复印件，返还客户业务表单、业务回单的客户联及身份证件。(六)T+2日，经办人员查询基金交易账户开户结果。若查询出基金交易账户开户失败，需查明失败原因，及时通知客户。(七)客户资料文件资料的归档，经办人员依据有关《**证券股份有限公司经纪业务客户资料文件资料管理办法》进行归档保管。2.2.2增加基金交易账号注意事项(一)(二)证件号码与原开放式基金账户开户信息一致时，方能成功登记。(三)客户可以在不同的开放式基金销售商处申请开立多个交易账户，在同一开放式基金销售商处只能申请开立一个交易账户。8/58**证券股份有限公司第三节基金账户资料文件资料的查询2.3.1基金账户资料文件资料查询业务流程基金账户资料文件资料的查询客户柜台经办人员①个人客户持本人或有效代理人有效身份证件；经办人员审核客户身份证件是否真实有效②机构客户需由有效代理人携带有效身份证件；查通知书。否是返还客户证件资料文件资料，业务终止100万以上或协助司法事项可能使公司涉讼的须向公司报批）客户如对查询结果有异议，可向基金注册登记机构提出协助查询的要求经办人员将查询结果提供给客户基金账户资料文件资料查询流程参照《**证券股份有限公司经纪业务交易操作规“协助执行”规定办理。2.3.2基金账户资料文件资料查询注意事项(一)客户可向营业部、基金注册登记机构、基金管理人申请查询其账户开户、注册资料文件资料。(二)客户对在基金账户业务办理机构（营业部）查询到的结果有疑问的，可以向基金注册登记机构提出协助查询的要求。9/58**证券股份有限公司第四节基金账户资料文件资料的变更2.4.1基金账户资料文件资料变更业务流程基金账户资料文件资料的变更客户柜台经办人员放式基金账户业务申请表》经办人员审核客户身份证件是否真实有效，表单是否完整齐全否返还客户证件资料文件资料，业务终止是一般资料文件资料修改重要资料文件资料或机构一般资料文件资料修改运营总监审核经办人员在柜台系统中同步修改主资金账户资料文件资料和基金账户资料文件资料，复核人员复核，打印回单，客户签字确认返还客户证件资料文件资料及凭证客户联资料文件资料归档T+2日查询变更结果基金账户资料文件资料变更流程参照《**证券股份有限公司经纪业务交易操作规2.4.2基金账户资料文件资料变更注意事项(一)(二)如客户的基金账户为“冻结”或非“正常”状态，则不允许办理基金账户资料文件资料变更业务。(三)TA账户TATA账户资料文件资料的确认以基金我司变更资料文件资料,而出现的客户TA资料文件资料不一致情形。(四)对于修改关键信息的基金账户，营业部与客户核实并确认后，与相应10/58**证券股份有限公司的基金管理公司联系，确认基金管理公司认可的变更方式后进行修改。(五)如客户已通过其他代销机构成功更新基金账户资料文件资料，或者客户已通过(六)涉及中国结算公司开立的开放式基金账户（中登**、中登深圳）资操作指南》中的有关规定。11/58**证券股份有限公司第五节开放式基金账户的销户2.5.1开放式基金账户销户业务流程开放式基金账户的销户客户柜台经办人员经办人员审核客户身份证件是否真实有否更新《开放式基金账户业务申请表》否是经办人员审核客户基金账户是否满足注销条件：①账户内无任何基金份额；②无交易申请和未确认的申请；③该账户否是机构客户及高风险客户申请基金账户销批。否是经办人员通过“场外基金账户销户”柜台操作，复核人员复核，打印回单，客户签字确认返还客户证件资料文件资料及凭证客户联资料文件资料归档T+2日查询注销结果(一)在办理本业务前，经办人员应确认客户需取消其在开放式基金注册登TA若客户拟再使用该TA的基金账户，则需重新向注册登记机构申请新的开放式基12/58**证券股份有限公司(二)经办人员在办理本业务前，应依据有关本规程“一般规定”的要求，审核客户提交的身份资料文件资料并履行客户身份识别等有关工作。(三)经办人员确认该基金账户满足如下条件：（1）基金账户内无任何基金份额；（2）无交易申请和未确认的申请；（3）该账户未被冻结或挂失；（4）不存在在途权益等；（5）不存在其他未能销户的情形。(四)经办人员指导客户或有效代理人填写并签署《开放式基金账户业务申请表》选择“基金账户销户”。(五)经办人员应对客户提交的上述材料的完整性、合法性、一致性、真实核、总经理审批。审批通过后，经办人员在柜台系统中办理基金账户销户业务。(六)复核人员复核，打印业务回单交由客户签字确认，营业部加盖基金代户身份证明资料文件复印件，返还客户业务表单、业务回单的客户联及身份证件。(七)T+2日基金管理公司返回注销确认结果。若营业部查询出基金账户销户失败，需查明失败原因，及时通知客户。(八)客户资料文件资料归档，营业部经办人员依据有关《**证券股份有限公司经纪业务客户资料文件资料管理办法》进行归档保管。2.5.2开放式基金账户销户注意事项(一)对于客户在基金管理公司或其他代销机构持有基金份额，或不是原开销户。(二)基金账户成功销户后，该基金账号不可再办理基金业务。13/58**证券股份有限公司第六节基金交易账号的销户2.6.1基金交易账号销户业务流程基金交易账号的销户客户柜台经办人员经办人员审核客户身份证件是否真实有效，表单是否完整齐全，客户身份信息是否更新《开放式基金账户业务申请表》否返还客户证件资料文件资料，业务终止是经办人员审核客基金交易账号是否满足结或挂失；④不存在在途权益等。否返还客户证件资料文件资料，业务终止是机构客户及高风险客户申请基金交易账理审批。否返还客户证件资料文件资料，业务终止是经办人员通过“场外基金交易账户销户”户签字确认返还客户证件资料文件资料及凭证客户联T+2日查询基金交易账户销户结果若基金交易账号销户不成功，营业部应查明原因。如客户确需强行注销基金交易账户，营业部可核实详细情形后向运营管理总部申请“本地场外基金账户销户”权限（一事一人员复核。(一)在办理本业务前，经办人员应确认客户需取消其在代销机构交易系统14/58**证券股份有限公司效。基金交易账号销户成功后（客户的TATA的基金账户，无需重新向注册登记机构申请新的开放式基金账户，只需办理(二)经办人员在办理本业务前，应依据有关本规程“一般规定”的要求，审核客户提交的身份资料文件资料并履行客户身份识别等有关工作。(三)经办人员确认该基金账户应满足如下条件：（1）基金账户内无任何基金份额；（2）无交易申请和未确认的申请；（3）该账户未被冻结或挂失；（4）不存在在途权益等；（5）不存在其他未能销户的情形。(四)经办人员指导客户或有效代理人填写并签署《开放式基金账户业务申请表》选择“撤销交易账号”。(五)经办人员应对客户提交的上述材料的完整性、合法性、一致性、真实销户业务。(六)复核人员复核，打印业务回单交由客户签字确认，营业部加盖基金代户身份证明资料文件复印件，返还客户业务表单、业务回单的客户联及身份证件。(七)T+2日经办人员若查询基金交易账号销户不成功，可通过“非交易委托明细查询”查明失败原因，必要时可通过基金管理公司等途径查询失败原因。户，复核人员复核。(八)客户资料文件资料的归档。依据有关《**证券股份有限公司经纪业务客户资料文件资料管理办法》对客户销户资料文件资料进行归档保管。15/58**证券股份有限公司2.6.2基金交易账号销户注意事项(一)禁止经办人员在不经核实的情形下直接进行基金交易账号本地销户业务，否则可能会致使客户后期基金业务发生异常。16/58**证券股份有限公司第七节账户业务风险要点2.7.1经办人员未有效审核客户提交的身份资料文件资料，造成开放式基金账户、基金交易账户及资金账户中的身份基本信息与客户身份证明资料文件中记载的信息不一致。2.7.2客户未按规定签署开放式基金业务有关的协议、风险揭示书、业务申请单及业务回单等。2.7.3营业部未按规定对客户进行风险承受能力测评或未及时更新客户的风险承受能力测评结果。2.7.4机构客户申请办理开放式基金业务时，未提供授权委托书，或代理人无业务代理权限。2.7.5经办人员在为客户办理修改基金账户重要资料文件资料修改时，未同时修改客户资金账户资料文件资料，造成客户基金账户资料文件资料与资金账户资料文件资料不一致。2.7.6经办人员在基金账户状态是“冻结”或非“正常”的情形下，变更基金账户资料文件资料。2.7.7对于需修改基金账户关键信息的客户，营业部未与基金管理公司核实确申请，造成客户基金账户资料文件资料变更业务受理失败。2.7.8经办人员在受理机构客户开立开放式基金账户、增加基金交易账户，或营总监审核。2.7.9经办人员在受理机构客户或高风险客户办理开放式基金账户销户或基金交易账号销户业务时，未履行营业部内部审批流程。2.7.10经办人员在受理客户开立/注销开放式基金账户、增加/注销基金交易T+2务办理失败的信息及时通知客户。17/58**证券股份有限公司第三章交易业务第一节认购、申购3.1.1基金认购、申购业务流程认购、申购客户柜台经办人员客户持有效证件临柜提出申请，填写《开放式基金交易业务申请表》经办人员审核客户身份证件是否真实有效，表单是否完整齐全否返还客户证件资料文件资料，业务终止是经办人员核实客户认购/申购的产品是否与员复核，打印回单，客户签字确认返还客户证件资料文件资料及凭证客户联T+2日查询认购、申购结果，对于交易失败的，经办人员需及时通知客户(一)营业部应在基金发行公告规定的发行期间受理客户的认购申请，在基金开放申购赎回期间受理客户的申购申请。(二)经办人员办理本业务前，应依据有关本规程“一般规定”的要求，管理等有关工作。(三)经办人员指导客户或有效代理人填写并签署《开放式基金交易业务申/申购的基金产品与其风险承受能力不匹配，经办人员应向客户重点揭示，揭示的过程须留痕。(四)经办人员应对客户提交的上述材料的完整性、合法性、一致性、真实/申购业务。(五)复核人员复核，打印业务回单交由客户签字确认，营业部加盖基金代18/58**证券股份有限公司户身份证明资料文件复印件，返还客户业务表单、业务回单的客户联及身份证件。(六)T+2日，营业部经办人员查询基金认购、申购结果，对于客户交易被拒绝或者确认失败的情形，经办人员须查明原因，及时通知客户。(七)基金募集登记手续履行后，客户可在营业部打印基金认购确认单。(八)客户资料文件资料的归档，营业部经办人员依据有关《**证券股份有限公司经纪业务客户资料文件资料管理办法》进行归档保管。3.1.2基金认购、申购注意事项(一)本节涉及的基金认购、申购业务只限于场外开放式基金的认购、申购ETFLOF）第十二节交易型开放ETF/第十三节上证基金通/第十四节LOF等有关章节。(二)客户T日认购基金后，在基金募集期、封闭期终止后，客户可申请赎回基金份额；客户T日申购基金成功后，客户于T+2日起可申请赎回基金份额（QDII在T+3(三)在认购期内，营业部可受理客户的多次认购申请，客户认购的基金份额以该基金设立后基金管理公司的确认结果为准。(四)注册登记机构对客户申购费用按同一个交易账户当天合并计算。单个基金的详细收费方式及费率标准以其相应的《基金契约》和《基金招募说明书》的有关规定为准。(五)因基金管理公司设置不同，经办人员在开户时设置“红利再投资”不方式变更，详细流程参照“第三章第五节(六)若客户认购/记载、留痕。(七)如基金管理人暂停或拒绝接受客户的申购申请，营业部应向客户说明申购费用将全额退还客户，但不计利息。19/58**证券股份有限公司第二节撤单3.2.1撤单业务流程撤单客户柜台经办人员客户持有效证件临柜提出申请，填写《开放式基金交易业务申请表》经办人员审核客户身份证件是否真实有效，表单是否完整齐全否是经办人员通过“交易本地撤单”返还客户证件资料文件资料及凭证客户联柜台操作确认(一)经办人员在办理本业务前，应依据有关本规程“一般规定”的要求，审核客户提交的身份资料文件资料并履行客户身份识别等有关工作。(二)经办人员指导客户或有效代理人填写并签署《开放式基金交易业务申请表》选择“撤单”。(三)经办人员应对客户提交的上述材料的完整性、合法性、一致性、真实性进行核验。在确认合格后，经办人员在柜台系统中为客户办理撤单业务。(四)复核人员复核，打印业务回单交由客户签字确认，营业部加盖基金代户身份证明资料文件复印件，返还客户业务表单、业务回单的客户联及身份证件。(五)客户资料文件资料的归档，营业部经办人员依据有关《**证券股份有限公司经纪业务客户资料文件资料管理办法》进行归档保管。3.2.2撤单注意事项(一)本节涉及的基金撤单业务只限于场外开放式基金的撤单业务。涉及交易型开放式指数基金（ETFLOF）等基金的场第十二节ETF）/第十三节上证基金通/第十四节上*开放式基金（LOF）”等有关章节。(二)客户对当天申请的申购、赎回、转托管、基金转换等交易类业务、基20/58**证券股份有限公司金开户、基金销户等账户类业务在交易时间内可提出撤单申请。(三)“交易本地撤单”只能撤销当天基金份额将发生变化的交易类委托，当天在交易时间内可通过“非交易本地撤单”进行。21/58**证券股份有限公司第三节赎回3.3.1赎回业务流程赎回客户柜台经办人员客户持有效证件临柜提出申请，填写《开放式基金交易业务申请表》经办人员审核客户身份证完整齐全否返还客户证件资料文件资料，业务终止是核，打印回单，客户签字确认返还客户证件资料文件资料及凭证客户联T+2日查询基金赎回结果(一)经办人员在办理本业务前，应依据有关本规程“一般规定”的要求，审核客户提交的身份资料文件资料并履行客户身份识别等有关工作。(二)经办人员指导客户或有效代理人填写并签署《开放式基金交易业务申请表》选择“赎回”。(三)经办人员对客户提交的上述材料的完整性、合法性、一致性、真实性进行核验。在确认合格后，经办人员在柜台系统中为客户办理赎回业务。(四)复核人员复核，打印业务回单交由客户签字确认，营业部加盖基金代户身份证明资料文件复印件，返还客户业务表单、业务回单的客户联及身份证件。(五)T+2日，经办人员查询基金赎回结果。(六)客户资料文件资料的归档，营业部经办人员依据有关《**证券股份有限公司经纪业务客户资料文件资料管理办法》进行归档保管。3.3.2基金赎回注意事项(一)本节涉及的基金赎回业务只限于场外开放式基金的赎回业务。涉及交22/58**证券股份有限公司易型开放式指数基金（ETFLOF）等基金的场第十二节ETF）/第十三节上证基金通/第十四节上*开放式基金（LOF）”等有关章节。(二)营业部只能受理基金份额托管在本营业部的客户提出的赎回申请。赎(三)客户T日赎回，基金注册登记机构在T+1日（QDII在T+2赎回资金一般在4到7个交易日到账，QDII基金的赎回资金一般在T+10个工作日内到账。(四)单笔赎回份额数量的限制、赎回费率、以及单个交易账号最低持有份额的限制均依照《基金契约》和《基金招募说明书》规定标准执行。(五)客户在提交赎回申请时,(六)选择撤销赎回申请是指当赎回日发生巨额赎回时，提交的赎回除兑付为巨额赎回顺延方式。(七)赎回申请的份额不得超过所在托管点登记的可用份额。如发生申请赎回份额超出可用余的情形，该笔申请无效退回。23/58**证券股份有限公司第四节基金定时定额申购3.4.1基金定时定额申购业务流程（基金定投）基金定时定额申购客户柜台经办人员客户持有效证件临柜提出申请，填写《开放式基金定时定额业务申请表》经办人员审核客户身份证完整齐全否返还客户证件资料文件资料，业务终止是开设开放式基金账户或增加交易账号返还客户证件资料文件资料及凭证客户联经办人员柜台操作，复核人员复核，打印回单，客户签字确认经办人员复查定投状态是否正常(一)本规程所指基金定投为客户通过柜面系统办理的基金定时定额申购业关规定。(二)在办理本业务前，经办人员应确认客户已开立我司的资金账户、开放式基金账户（或已投业务。(三)经办人员在办理本业务前，应依据有关本规程“一般规定”的要求，管理等有关工作。(四)经办人员指导客户或有效代理人填写并签署《开放式基金定时定额业(五)经办人员应对客户提交的上述材料的完整性、合法性、一致性、真实性进行核验。在确认合格后，经办人员在柜台系统中为客户办理基金定投业务。(六)复核人员复核，打印业务回单交由客户签字确认，营业部加盖基金代24/58**证券股份有限公司户身份证明资料文件复印件，返还客户业务表单、业务回单的客户联及身份证件。(七)客户资料文件资料的归档，营业部经办人员依据有关《**证券股份有限公司经纪业务客户资料文件资料管理办法》进行归档保管。3.4.2基金定时定额申购（基金定投）注意事项(一)基金定投业务分为定投业务的开通、修改、终止三个业务种类。(二)为避免客户在基金定投签约扣款日当天卖出股票且成交的资金无法参通“开放基金资金监控”服务。(三)基金定投业务办理的时间为交易日的9:30-15:00。(四)定投申购的发起日期必须选择每月1-26日中的意一天。(五)定投业务的有效期客户可以自由选择，也可以选择无固定时限。(六)客户选择的定投每期扣款金额，不得低于基金管理公司规定的定投申购金额下限，即签约时指定的每期扣款金额应大于或等于定投申购金额下限。(七)金账户余额小于指定的定投每期扣款金额）的，当月申购失败。(八)当客户指定的发起申购日为非交易日时，该笔申购申请将顺延至下一个交易日发起。(九)客户选择的基金定投品种，如遇基金管理公司暂停申购的，则扣款日发起的申购成功与，以基金管理公司返回的确认信息为准。(十)通过定投业务进行的申购和赎回业务适用于有关基金的一般申购费率和赎回费率，手续费在价内计算，定投业务的签约和终止不收取费用。(十一)T时发送至TATA将在T+1T＋2日客户可以到营业部柜台或网上交易系统查询交易结果。(十二)定投起始日、定投终止日中的任何一项内容，可以临柜办理定额定投修改业务。签约。25/58**证券股份有限公司(十三)客户开通基金定投业务成功后，若当期扣款失败，则当月定投不成户选择的总额到期或日期到期为终止方式。26/58**证券股份有限公司第五节基金分红方式变更3.5.1基金分红方式变更业务流程分红方式变更客户柜台经办人员客户持有效证件临柜提出申请，填写《开放式基金交易业务申请表》经办人员审核客户身份证件是否真实有效，表单是否完整齐全否返还客户证件资料文件资料，业务终止是经办人员通过“分红方式设置”回单，客户签字确认返还客户证件资料文件资料及凭证客户联T+2内基金T+1日可查询结果）(一)(二)经办人员在办理本业务前，应依据有关本规程“一般规定”的要求，审核客户提交的身份资料文件资料并履行客户身份识别等有关工作。(三)经办人员指导客户或有效代理人填写并签署《开放式基金交易业务申(四)经办人员应对客户提交的上述材料的完整性、合法性、一致性、真实性进行核验。在确认合格后，经办人员在柜台系统中为客户分红方式设置。(五)复核人员复核，打印业务回单交由客户签字确认，营业部加盖基金代户身份证明资料文件复印件，返还客户业务表单、业务回单的客户联及身份证件。(六)客户资料文件资料的归档，营业部经办人员依据有关《**证券股份有限公司经纪业务客户资料文件资料管理办法》进行归档保管。27/58**证券股份有限公司3.5.2基金分红方式变更注意事项(一)营业部可受理客户场外开放式基金、沪*交易型开放式指数基金、上LOF基金，只能进行现金红利分派。(二)因基金管理公司设置不同，经办人员在开户时设置“红利再投资”不方式变更。(三)客户分红方式的确认以基金管理公司查询反馈结果为准，不排除客户在其他代销机构变更分红方式，但未在我司变更分红方式,而出现的分红方式不一致情形。(四)基金分红权益登记日（R日）业务受理时间内持有的基金单位享有分红权。R日赎回的基金份额享有分红权益。(五)RR-2R-2额的分红方式，部分基金管理公司支持R-1日前（含R-1日）修改分红方式。(六)多只基金的分红方式修改须要提交多次申请。(七)基金账户或基金份额处于冻结状态的投资人的分红依照效力先于派生权益的冻结方式。构设置的专用资金账户予以冻结。28/58**证券股份有限公司第六节基金转托管3.6.1转托管业务流程系统内转托管业务流程系统内转托管柜台经办人员客户客户持有效证件临柜提出申请，填管时需经营业部运营总监审核、总经理审批。写《开放式基金特殊业务申请表否返还客户证件资料文件资料，业务终止是内部转托管外部转托管（即客户从本营业部转到我司的其他营业部）（即客户从我司转到公司外的其他代销机构或客户从其他代销机构转到我司）转出营业部操作一步式两步式转入营业部操作（前提：已开设资金账户）场外基金内部转转出转入转出返还客户证件资料文件资料及凭证客户联托管-转出本地开设场外基金账户本地场外基金账户销户向客户获取提供/转托管交易流水号场外基金内部转托管-转入复核人员复核经办人员通过“场外基金转托管”柜台操作，复核人员复核复核人员复核打印回单，客户签字确认客户资料文件资料归档(一)我司开放式基金销售商代码为：635。29/58**证券股份有限公司(二)经办人员在办理本业务前，应依据有关本规程“一般规定”的要求，审核客户提交的身份资料文件资料并履行客户身份识别等有关工作。(三)经办人员确认该基金账户应满足如下条件：（1）拟转托管基金无在途交易；（2）拟转托管基金账户未处于冻结状态；基金份额未处于质押、冻结等状态；（3）基金份额未处于上*前；（4）不存在证券交易所、中国结算、基金管理公司规定的其他情形。(四)经办人员指导客户或有效代理人填写并签署《开放式基金特殊业务申(五)经办人员应对客户提交的上述材料的完整性、合法性、一致性、真实总经理审批。(六)在审批通过后，经办人员区分客户办理的是“内部转托管”还是“外（1）内部转托管：客户的开放式基金从本营业部转到我司的其他营业部时，由经办人员通过人员须向转出营业部获取基金交易账号并输入准确，否则将来业务均会失败)，并通过“场外基金内部转托管”转入相应基金份额，转入营业部复核人员复核。转出营业部操作和转入营业部操作需在同一日内履行。（2）外部转托管：①一步式：a)客户的开放式基金从其他代销机构转入我司时，须告知客户我司的30/58**证券股份有限公司易账号”流程在客户办理转托管（T日）前为客户增加基金交易账号，交易账号添加成功后，T+2日基金份额自动到账。b)客户的开放式基金从我司转出到其他代销机构时，客户应提供对方销售商代码，营业部经办人员通过柜台系统操作。②两步式：a)客户的开放式基金从其他代销机构转入我司时，营业部经办人员需基金交易账号。T日对方代销机构办理基金两步式转托管转出，并向客户提供转托管转出交易流水号。T+2日营业部经办人员依据有关客户提供的原转托管转出的交易流水号，进入柜台系统办理两步式转托管转入，T+4日基金份额自动到账。b)客户的开放式基金从我司转出到其他代销机构时，客户需提供对方T+1日告知客户转托管转出的交易流水号，以便客户在其他代销机构办理转托管转入时使用。(七)复核人员复核后，打印业务回单交由客户签字确认，营业部加盖基金客户身份证明资料文件复印件，返还客户业务表单、业务回单的客户联及身份证件。(八)客户资料文件资料的归档，营业部经办人员依据有关《**证券股份有限公司经纪业务客户资料文件资料管理法》进行归档保管。31/58**证券股份有限公司深*跨系统转托管业务流程深*跨系统转托管客户柜台经办人员客户持有效证件临柜提出申请，填写《开放式基金特殊经办人员审核客户身份证件是否真实有效，表单是否完整齐全。机构客户及高风险客户申请基金转托管时需经营业部运营总监审核、总经理审批。否返还客户证件资料，业务终止是场内转场外场外转场内（基金份额从证券登记系统转入系统）（基金份额从系统转入证券登记系统）开设对应开放式基金账户添加对应的证券账户或基金账户返还客户证件资料文件资料及凭证客户联字确认客户资料文件资料归档(一)经办人员在办理本业务前，应依据有关本规程“一般规定”的要求，审核客户提交的身份资料文件资料并履行客户身份识别等有关工作。(二)经办人员确认该基金账户应满足如下条件：（1）拟转托管基金无在途交易；（2）拟转托管基金账户未处于冻结状态；基金份额未处于质押、冻结等状态；（3）基金份额未处于上*前；（4）（5）基金份额未处于折算基准日至折算处理日；（6）不存在证券交易所、中国结算、基金管理公司规定的其他情形。(三)经办人员指导客户或有效代理人填写并签署《开放式基金特殊业务申32/58**证券股份有限公司(四)经办人员应对客户提交的上述材料的完整性、合法性、一致性、真实总经理审批。(五)（1①客户的深*开放式基金从其他代销机构证券登记系统跨系统转入我司TA系统时，需告知客户我司的开放式基金数据接口代码（680635，此接TT+2日交易账号添加成功后，由对方代销机构于T+2日起办理基金转托管转出业务。②客户的深*开放式基金从我司证券登记系统跨系统转出到其他代销机构TA系统时，客户需提供对方代销机构的开放式基金数据接口代码（6③客户的深*开放式基金从我司证券登记系统转入我司TA系统时，TT+2日交易账号添加成功后，经办人员可在T+2日起通过柜台系统办理基金转托管业务。（2①客户的深*开放式基金从其他代销机构TA系统跨系统转入我司证券102TA股证券账户T+2日基金份额自动到账。②客户的深*开放式基金从我司TA系统跨系统转出到其他代销机构证33/58**证券股份有限公司代码（3③客户的深*开放式基金从我司TA系统转入我司证券登记系统时，T日经办人员为客户增加深圳AT日办理基金转托管业务，T+2日基金份额自动到账。(六)复核人员复核，打印业务回单交由客户签字确认，营业部加盖基金代户身份证明资料文件复印件，返还客户业务表单、业务回单的客户联及身份证件。(七)客户资料文件资料的归档，营业部经办人员依据有关《**证券股份有限公司经纪业务客户资料文件资料管理办法》进行归档保管。3.6.2基金转托管注意事项(一)本节涉及的基金份额跨系统转托管只限于在深圳证券账户和以其为基第十三节上证基金通/第十四节上*开放式基金（LOF）”等有关章节。(二)机构客户及高风险客户申请基金转托管时需经营业部运营总监审核、总经理审批。(三)同一支基金转托管可在不同基金销售机构、同一基金销售机构的不同营业网点、基金场内场外套利三种情形互转。(四)基金持有在进行转托管时,可以将一个托管点的基金份额一次性全不得低于最低持有限额，否则只能一次性所有转出。(五)客户可通过不同的开放式基金销售商申请开立不同的交易账户，但在A营业部内部转托管至B营业部，须将基金份额一次性转出，客户未能在A、B营业部同时持有部分基金份额。(六)TA34/58**证券股份有限公司获知该代销机构开放式基金数据接口代码（我司为680635(七)TA或证券投资基金账户（增加的场内账户必须是开放式基金账户所对应的基础账102(八)客户申请办理跨系统转托管时，营业部应提醒客户转托管数量必须为大于0的整数份额。35/58**证券股份有限公司第七节基金转换3.7.1基金转换业务流程基金转换客户柜台经办人员写《开放式基金特殊业务申请表经办人员审核客户身份证件是否真实有效，表单是否完整齐全否返还客户证件资料文件资料，业务终止是经办人员通过“场外基金转换”回单，客户签字确认返还客户证件资料文件资料及凭证客户联T+2日查询基金转换结果(一)经办人员在办理本业务前，应依据有关本规程“一般规定”的要求，审核客户提交的身份资料文件资料并履行客户身份识别等有关工作。(二)经办人员指导客户或有效代理人填写并签署《开放式基金特殊业务申(三)经办人员应对客户提交的上述材料的完整性、合法性、一致性、真实务。(四)复核人员复核，打印业务回单交由客户签字确认，营业部加盖基金代户身份证明资料文件复印件，返还客户业务表单、业务回单的客户联及身份证件。(五)客户资料文件资料的归档，营业部经办人员依据有关《**证券股份有限公司经纪业务客户资料文件资料管理办法》进行归档保管。3.7.2基金转换注意事项(一)基金转换以转换申请日的单位基金或子基金资产净值为基础计算，不36/58**证券股份有限公司出申请将不予以顺延。(二)转换的基金必须是销售机构代理的同一基金管理人管理并且同一登记之间进行转换。(三)客户可以转换其账户内某一基金的部分或所有份额，但每笔转换必须理基金转换转出后该基金份额类别的份额余额低于基金管理人规定的最低余额，基金管理人有权将该基金份额类别的余额部分强制赎回。(四)基金转出视同基金赎回，基金转入视同基金申购；客户办理基金转换处于认购期的基金不可作为基金转出方或转入方。(五)基金转换费用一般包括“转出基金的赎回费”和“申购费补差”两部换费用在基金转换时由基金管理公司采取内扣方式清算收取。37/58**证券股份有限公司第八节基金非交易过户3.8.1基金非交易过户业务流程基金非交易过户申请人柜台经办人员申请人持有效证件及有关法律文书，填写《开放式基金特殊业务申请表（二》经办人员受理初审，审核有关资料文件资料的真实性、完备性、有效性，是否有规避法律的嫌疑等否返还有关证件资料文件资料，拒绝该基金非交易过户申请，并说明理由。运营总监审核，总经理审批否返还有关证件资料文件资料，拒绝该基金非交易过户申请，并说明理由。是审批同意后，经办人员依据有关基金管理公司的要求办理过户（邮寄资料文件资料至基金管理公司或通知客户直接前往基金管理公司办理）返还有关人员身份证件、业务凭证客户资料文件资料归档(一)目前基金管理公司只受理司法强制执行、继承、捐赠和经基金管理公司认可的其他情形下的基金单位的非交易过户。（1）司法强制执行是指司法机构依据生效法律文书将基金持有人持有的基金单位强制判决划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织；（2）（3）捐赠仅指基金持有人将其合法持有的基金单位捐赠给福利性质的基金会或社会团体。(二)非交易过户由基金注册登记机构或有资格/资质受理此类业务且经过销售机38/58**证券股份有限公司在各个对应的销售机构处分别提交申请或直接去基金管理公司的注册登记机构处提交申请。(三)营业部依据有关各家基金管理公司的业务规定受理投资者非交易过户申请。告知申请人须直接向相应的基金管理公司申请办理非交易过户。(四)营业部依据有关合理判断，如认为有关资料文件资料在真实性、完备性等方面存在重大瑕疵或有规避法律的嫌疑，有权拒绝申请人的过户申请。(五)申请人因司法判决而发生的基金非交易过户，如需营业部邮寄办理，营业部应核验以下材料：（1）（2（3）协助执行通知书（应注明过出方、过入方的自然人姓名或法人全称、（4）注册登记机构要求的其他材料。(六)营业部应当核验以下材料：（1）继承公证；（2）证明被继承人死亡的有效法律资料文件原件及复印件；（3）被继承人生前开立的资金账户及基金账号；（4）继承人有效身份证明资料文件及复印件；（5）继承人开立的资金账户及基金账号；（6）注册登记机构要求的其他材料。(七)营业部应当核验以下材料：（1）捐赠公证书；（2）捐赠方的身份证明的原件及复印件；39/58**证券股份有限公司（3）受赠方的注册证书或其他有效身份证明资料文件及加盖公章的复印件；（4）当事人各方开立的资金账户及基金账号；（5）注册登记机构要求的其他材料。(八)营业部应当核验以下材料：（1）捐赠公证书；（2）捐赠方的企业法人营业执照或其他有效身份证明资料文件及加盖公章的复印件；（3）法定代表人证明书和法定代表人有效身份证件复印件；（4）捐赠方法定代表人授权委托书；（5）捐赠方经办人身份证明资料文件及复印件；（6）受赠方的注册证书或其他有效身份证明资料文件及加盖公章复印件；（7）当事人各方开立的资金账户及基金账号；（8）注册登记机构要求的其他材料。(九)经办人员应对客户提交的上述材料的完整性、合法性、一致性、真实性进行核验。在确认合格后，提交营业部运营总监审核，总经理审批。(十)经办人员留存上述资料文件资料的复印件，并依据有关基金管理公司要求将资料文件资料邮寄至基金管理公司办理。(十一)客户资料文件资料的归档，经办人员依据有关《**证券股份有限公司经纪业务客户资料文件资料管理办法进行归档保管。3.8.2基金非交易过户注意事项(一)并非所有基金注册机构都允许基金销售机构代为受理非交易过户申请，受理前应先确认相应基金注册登记机构是否允许销售机构代为受理本业务。(二)各基金注册登记机构对非交易过户业务的受理范围、受理条件、业务基金注册登记机构确认最新业务规则和业务申请表格式。40/58**证券股份有限公司第九节基金分拆与合并3.9.1基金分拆与合并业务流程基金分拆与合并客户柜台经办人员写《开放式基金特殊业务申请表经办人员审核客户身份证件是否返还客户证件资料文件资料，业务终止是返还客户证件资料文件资料及凭证客户联经办人员柜操作，复核人员复核，打印回单，客户签字确认(一)经办人员在办理本业务前，应依据有关本规程“一般规定”的要求，审核客户提交的身份资料文件资料并履行客户身份识别等有关工作。(二)经办人员指导客户或有效代理人填写并签署《开放式基金特殊业务申/合并”。(三)经办人员应对客户提交上述材料的完整性、合法性、一致性、真实合并与分拆业务。(四)复核人员复核，打印业务回单交由客户签字确认，营业部加盖基金代户身份证明资料文件复印件，返还客户业务表单、业务回单的客户联及身份证件。(五)客户资料文件资料的归档，营业部经办人员依据有关《**证券股份有限公司经纪业务客户资料文件资料管理办法》进行归档保管。3.9.2基金分拆与合并注意事项(一)依据有关基金协议的商定，分级基金的基础份额和子份额之间可以通过分详细规则需遵循证券交易所、基金管理公司的有关规定。(二)客户需依据有关基金管理公司的详细要求确定分拆或合并每笔申请的份额41/58**证券股份有限公司的最低数量限制，并在调整生效前依照关于规定进行公告。(三)通过我司场外基金账户或其他代销机构购买的基金份额，如欲进行分拆或合并，需先转托管至我司场内交易账户，方可进行分拆或合并。(四)客户提交的深*分级基金分拆、合并申报，在当天交易时间终止前可以撤销。客户提交的沪*分级基金分拆、合并申报，不得更改或撤销。42/58**证券股份有限公司第十节基金份额的冻结与解冻3.10.1基金份额的冻结解冻业务流程基金份额的冻结、解冻有权机关柜台经办人员司法机关及其他有权机关出具协助执行通知书、裁定书、介绍信、执行公务证、工作证等，填写《开放运营总监受理初审，审核有关资料文件资料的真实性、完备性、有效性，是否有规避法律的嫌疑等否解冻申请，并说明理由，业务终止是涉及单个客户总资产在人民币100诉讼的涉及单个客户总资产在人民币100万元以上的，协助强制执行的，或者可能使涉及公司诉讼的返还执法人员有关证件、协助执行通知书回联或送达回证复核核客户资料文件资料归档券股份有限公司经纪业务交易操作规程》“协助执行”办理。3.10.2基金份额冻结解冻注意事项(一)营业部只受理司法机关及其他有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，暂不受理客户自发要求的冻结。(二)营业部只受理客户托管在我司的基金份额的冻结和解冻，不受理客户托管在其他代销机构或通过TA直接交易的基金份额的冻结和解冻。若客户持有43/58**证券股份有限公司结解冻手续。(三)营业部受理的基金份额冻结解冻业务仅限于我司交易系统内部单方面理公司账户、份额进行冻结解冻，须前去各基金管理公司办理冻结解冻手续。(四)营业部只受理在原机构办理基金份额冻结的解冻业务。同时，营业部绝该解冻申请，并说明理由。(五)执行机关冻结依照国家有关法律、法规和规章进行，营业部对于执法机关冻结的后果不承担责任。(六)营业部可否通过系统直接办理基金份额的冻结与解冻业务，视各家基司提出申请。(七)基金份额冻结期间，冻结部分未能进行基金交易，分配的红利同样被冻结。(八)T日同时提交冻结/解冻和一般交易申请，基金注册登记机构将优先处理冻结/解冻申请，而拒绝一般交易申请。(九)营业部应好基金份额冻结期限的统计工作，当执法机关提交的执行为客户进行基金份额解冻，避免造成或产生法律纠纷。44/58**证券股份有限公司第十一节基金封转开确权3.11.1基金封转开确权业务流程基金封转开确权客户柜台经办人员客户持有效证件临柜提出申请，填写相应基金管理公司表单经办人员审核客户身份证件是否真实有效，表单是否完整齐全否是检查客户是否开设对应的基金账户，若无，须开设基金账户经办人员通过电子或传真号码的方式进行确权，复核人员复核，通过电子方式需打印回单，客户签字确认返还客户证件资料文件资料及凭证客户联T+1日查询封转开确权结果(一)经办人员在办理本业务前，应依据有关本规程“一般规定”的要求，审核客户提交的身份资料文件资料并履行客户身份识别等有关工作。(二)经办人员指导客户或有效代理人填写并签署基金管理公司提供的确权申请表单。(三)经办人员应对客户提交的上述材料的完整性、合法性、一致性、真实手续。(四)复核人员复核，打印业务回单交由客户签字确认，营业部加盖基金代户身份证明资料文件复印件，返还客户业务表单、业务回单的客户联及身份证件。(五)客户资料文件资料的归档，营业部经办人员依据有关《**证券股份有限公司经纪业务客户资料文件资料管理办法》进行归档保管。3.11.2基金封转开确权注意事项45/58**证券股份有限公司(一)封闭式基金确权提供两种方式：电子确权和传真号码确权。详细规定参照各基金管理公司要求办理。(二)经办人员在受理客户确权申请前，应确认客户已在我司开立相应的开放式基金账户。若未开通，需提前开设开放式基金账户。(三)需要进行传真号码确权的客户，可直接联系基金管理公司电话客服或登录基金管理公司官方网站，下载有关文档填写后，传真号码至基金管理公司确权。(四)客户未办理确权的基金份额及其造成或产生的基金权益（包括原持有基金份额折算调整的份额、未领取红利折算的份额等）暂且托管在基金注册登记机构。分红期间暂不办理确权业务。(五)客户在其他券商托管的封闭式基金拟办理确权业务时，如确认我司具有该基金的代销资格/资质，可直接通过我司申请办理基金封转开确权业务。46/58**证券股份有限公司第十二节交易型开放式指数基金（ETF）3.12.1ETF认购ETF认购业务流程ETF认购客户柜台经办人员型开放式指数证券投资基金网下现金认购金网下股票认购申请表》等表单经办人员审核客户身份证件是否真实有效，表单是否完整齐全否返还客户证件资料文件资料，业务终止是经办人员检查客户账户是否已开设证券账A证券账户ETF产品是否与其风险承受能力匹配并做留痕工作。是ETFETF回单，客户签字确认返还客户证件资料文件资料及凭证客户联查询认购结果(一)经办人员在办理本业务前，应依据有关本规程“一般规定”的要求，审核客户提交的身份资料文件资料并履行客户身份识别等有关工作。(二)经办人员指导客户或有效代理人填写并签署《交易型开放式指数证券户认购的ETF的过程须留痕。(三)经办人员应对客户提交的上述材料的完整性、合法性、一致性、真实47/58**证券股份有限公司A态，检查完毕后在柜台系统中为客户办理ETF认购手续。(四)复核人员复核，打印业务回单交由客户签字确认，营业部加盖基金代户身份证明资料文件复印件，返还客户业务表单、业务回单的客户联及身份证件。(五)客户资料文件资料的归档，营业部经办人员依据有关《**证券股份有限公司经纪业务客户资料文件资料管理办法》进行归档保管。ETF认购注意事项(一)沪*ETF基金认购有3种方式：网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购；深*ETF基金认购有2种方式：网上现金认购、网下股票认购。(二)(三)对于上交所ETF基金，若当天办理指定交易或转指定交易的客户当天1个交易日成功办理指定交易或转指定交易。(四)客户以组合证券认购基金份额的，营业部经办人员需确认客户账户是否拥有对应的足额组合证券。无足额组合证券的，其认购申报所有无效。(五)若客户认购的ETF产品与其风险承受能力不匹配，经办人员应向客户留痕。3.12.2ETF申购、赎回、交易(一)营业部应向第一次进行ETFETFETF境ETF、债券ETF、黄金ETF等，不包括货币ETF）的客户全面介绍有关业务规书等风险提示资料文件资料由我司销售交易总部提供。(二)若客户第一次进行ETFETF风险揭示书后，经办人员通过柜台系统为客户开通对应的ETF申购赎回权限。(三)客户在临柜办理ETF基金申购、赎回业务时，应填写并签署《开放式ETF基金二级*场交易业务时，应填写并签48/58**证券股份有限公司署《买入/(四)基金份额的申购、赎回，按基金协议规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报。(五)基金份额应当用组合证券、现金或以基金协议商定的对价进行申购、赎回。(六)ETF申购、赎回的申报指令不得撤销。(七)客户申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券、现金或其他约定对价。客户赎回基金份额的，应当拥有对应的足额基金份额。49/58**证券股份有限公司第十三节上证基金通3.13.1基金份额的认购(一)认购申报的证券代码为521***，采用“金额认购”方式，客户以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为买。(二)最低认购金额由基金管理公司确定并公告。在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过99,999,900元。(三)在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外。3.13.2基金份额的申购、赎回(一)上证基金通申购、赎回的证券代码为519***（除实时申赎货币基金5198**终都填写为“1元”。(二)最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额10099,999,900元；单笔赎回的基金份额为整数份，但最高未能超过99,999,999份。(三)同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理除。3.13.3基金份额的转托管客户可将基金份额在上交所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上交所场内系统和场外系统之间进行跨系统转托管。上证基金通跨系统转托管只限于在场内**证券账户和以其为基础在场外系统注册的**开放式基金账户之间进行。(一)基金份额在上交所场内不同会员营业部之间进行转指定处理流程业务流程。(二)基金份额在上交所场内系统和场外系统之间进行跨系统转托管处理流50/58**证券股份有限公司程（1）经办人员在办理本业务前，应依据有关本规程“一般规定”的要求，审核客户提交的身份资料文件资料并履行客户身份识别等有关工作。（2）经办人员确认该基金账户应满足如下条件：①拟转托管基金无在途交易；②拟转托管基金账户未处于冻结状态；基金份额未处于质押、冻结等状态；③基金份额未处于上*前；④基金份额未处于分红期间（权益登记日的前两个交易日至权益登记⑤基金份额未处于折算基准日至折算处理日；⑥不存在证券交易所、中国结算、基金管理公司规定的其他情形。（3）经办人员指导客户或有效代理人填写并签署《开放式基金特殊业务申（4）经办人员应对客户提交的上述材料的完整性、合法性、一致性、真实总经理审批。（5）经办人员区分客户办理的是上证基金通“场内转场外”还是“场外转①上证基金通a)客户的沪*开放式基金从其他代销机构证券登记系统跨系统转入我司TA635T日经办人员根T+2日交易账号添加成功后，由对方代销机构于T+2日起办理基金转托管转出业务。b)客户的沪*开放式基金从我司证券登记系统跨系统转出到其他代销机构TA系统时，客户需提供对方代销机构的开放式基金数据接口代码（3人员通过柜台系统办理。c)客户的沪*开放式基金从我司证券登记系统转入我司TA系统时，T日经51/58**证券股份有限公司T+2日交易账号添加成功后，经办人员可在T+2日起通过柜台系统办理基金转托管业务。②a)客户的沪*开放式基金从其他代销机构TA系统跨系统转入我司证券登记系统时，需告知客户我司营业部的沪*交易单元、开放式基金数据接口代码（101构办理基金转托管（TA股证券账户或证券投资指定