2025年度个人投资理财咨询服务合同范本8篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025年度个人投资理财咨询服务合同范本本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1投资者基本信息1.2咨询机构基本信息2.合同标的及服务内容2.1投资理财咨询服务范围2.2服务期限2.3服务费用及支付方式3.投资者权利与义务3.1投资者权利3.2投资者义务4.咨询机构权利与义务4.1咨询机构权利4.2咨询机构义务5.投资理财咨询服务的实施5.1咨询机构服务流程5.2投资者参与方式6.投资风险评估与控制6.1风险评估标准6.2风险控制措施7.信息保密与合规7.1信息保密义务7.2合规要求8.合同解除与终止8.1合同解除条件8.2合同终止条件9.违约责任9.1违约情形9.2违约责任承担10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决机构11.合同生效与变更11.1合同生效条件11.2合同变更程序12.合同附件12.1附件一：投资理财咨询服务协议12.2附件二：风险提示书12.3附件三：其他相关文件13.其他约定事项14.合同签署与生效第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1投资者基本信息1.1.1投资者姓名1.1.2投资者身份证号码1.1.3投资者联系方式1.2咨询机构基本信息1.2.1咨询机构名称1.2.2咨询机构注册地址1.2.3咨询机构联系方式2.合同标的及服务内容2.1投资理财咨询服务范围2.1.1投资策略制定2.1.2市场分析报告2.1.3产品推荐与评估2.1.4投资组合调整建议2.2服务期限2.2.1合同服务期限为2025年度，自合同生效之日起至2025年12月31日止。2.3服务费用及支付方式2.3.1服务费用为人民币____元。2.3.2支付方式：投资者应于合同生效之日起____个工作日内支付全部服务费用。3.投资者权利与义务3.1投资者权利3.1.1获得咨询机构提供的投资理财咨询服务。3.1.2对咨询机构的服务提出意见和建议。3.1.3隐私保护权。3.2投资者义务3.2.1按时支付咨询费用。3.2.2向咨询机构提供真实、准确、完整的个人信息和财务状况。3.2.3遵循咨询机构提出的投资建议，并承担相应的投资风险。4.咨询机构权利与义务4.1咨询机构权利4.1.1收取合同约定的服务费用。4.1.2对投资者的投资决策提供专业建议。4.1.3对投资者的隐私进行保密。4.2咨询机构义务4.2.1按照合同约定提供投资理财咨询服务。4.2.2对投资者的投资决策提供合理的建议。4.2.3定期向投资者报告服务进展情况。5.投资理财咨询服务的实施5.1咨询机构服务流程5.1.1收集投资者信息。5.1.2分析投资者财务状况。5.1.3制定投资策略。5.1.4提供市场分析报告。5.1.5产品推荐与评估。5.1.6投资组合调整建议。5.2投资者参与方式5.2.1投资者应积极参与咨询过程，提供必要的反馈信息。5.2.2投资者应按时参加咨询机构安排的会议或电话会议。6.投资风险评估与控制6.1风险评估标准6.1.1咨询机构将根据投资者的风险承受能力、投资目标和市场情况，进行风险评估。6.1.2风险评估将包括市场风险、信用风险、流动性风险等。6.2风险控制措施6.2.1咨询机构将根据风险评估结果，提出相应的风险控制措施。6.2.2投资者应遵守咨询机构的风险控制建议，并承担相应的风险。8.合同解除与终止8.1合同解除条件8.1.1投资者提出解除合同，并书面通知咨询机构。8.1.2咨询机构未按合同约定提供服务，投资者提出解除合同。8.1.3双方协商一致，决定解除合同。8.2合同终止条件8.2.1合同服务期限届满。8.2.2投资者或咨询机构因故无法继续履行合同。8.2.3出现不可抗力事件，导致合同无法履行。9.违约责任9.1违约情形9.1.1投资者未按时支付服务费用。9.1.2咨询机构未按合同约定提供服务。9.1.3双方违反合同约定的保密义务。9.2违约责任承担9.2.1违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金。9.2.2因违约造成对方损失的，违约方应承担赔偿责任。10.争议解决10.1争议解决方式10.1.1双方应友好协商解决争议。10.1.2协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。10.2争议解决机构10.2.1争议解决机构为合同签订地的人民法院。11.合同生效与变更11.1合同生效条件11.1.1双方签字或盖章。11.1.2投资者支付全部服务费用。11.2合同变更程序11.2.1变更合同应经双方协商一致。11.2.2变更后的合同应以书面形式签署。12.合同附件12.1附件一：投资理财咨询服务协议12.1.1协议内容包括但不限于服务内容、期限、费用等。12.2附件二：风险提示书12.2.1提示书中应包括投资风险、市场风险等内容。12.3附件三：其他相关文件12.3.1包括但不限于投资者提供的财务报表、投资记录等。13.其他约定事项13.1本合同一式两份，双方各执一份。13.2本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。14.合同签署与生效14.1本合同自双方签字或盖章之日起生效。14.2本合同自生效之日起至2025年12月31日止。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念15.1.1本合同中“第三方”是指除甲乙双方以外的，为甲乙双方提供相关服务或协助的其他自然人、法人或其他组织。15.1.2第三方可能包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、法律顾问等。15.2第三方介入条件15.2.1第三方介入需经甲乙双方书面同意。15.2.2第三方介入应符合法律法规和本合同的相关规定。15.3第三方责任15.3.1第三方应按照甲乙双方的要求，提供专业、独立、客观的服务。15.3.2第三方对其提供的服务承担相应的法律责任。15.4第三方权利15.4.1第三方有权要求甲乙双方提供必要的信息和资料。15.4.2第三方有权根据服务内容收取合理的服务费用。16.甲乙双方责任16.1甲方责任16.1.1甲方应向第三方提供真实、准确、完整的资料和信息。16.1.2甲方应监督第三方的工作，确保其符合合同要求。16.1.3甲方应承担第三方因提供虚假信息而产生的责任。16.2乙方责任16.2.1乙方应向第三方提供真实、准确、完整的资料和信息。16.2.2乙方应监督第三方的工作，确保其符合合同要求。16.2.3乙方应承担第三方因提供虚假信息而产生的责任。17.第三方责任限额17.1第三方责任限额17.1.1第三方因提供服务过程中的疏忽、错误或违反合同约定而产生的损失，其责任限额为本合同服务费用的_____%。17.1.2第三方责任限额不适用于因故意或重大过失造成的损失。18.第三方与其他各方的关系18.1第三方与甲方的法律关系18.1.1第三方与甲方之间的法律关系依据双方签订的协议确定。18.1.2甲方对第三方的指示和监督不构成对第三方责任的承担。18.2第三方与乙方的法律关系18.2.1第三方与乙方之间的法律关系依据双方签订的协议确定。18.2.2乙方对第三方的指示和监督不构成对第三方责任的承担。18.3第三方与甲乙双方的关系18.3.1第三方作为独立第三方，其与甲乙双方的关系基于甲乙双方共同签订的合同。18.3.2第三方对甲乙双方的责任应按照本合同和相关法律法规承担。19.第三方变更与退出19.1第三方变更19.1.1第三方变更需经甲乙双方书面同意。19.1.2第三方变更后的责任由新的第三方承担。19.2第三方退出19.2.1第三方退出需提前____个工作日通知甲乙双方。20.本合同的其他条款20.1本合同中有关第三方的条款为本合同不可分割的一部分。20.2本合同中有关第三方的任何变更或补充，均需以书面形式进行。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.投资理财咨询服务协议详细要求：协议应包括服务内容、服务期限、服务费用、双方权利义务、违约责任等内容。附件说明：本协议为本合同的核心文件，明确了甲乙双方的权利义务。2.风险提示书详细要求：提示书应包括投资风险、市场风险、流动性风险等内容，以及风险控制措施。附件说明：本提示书旨在提醒投资者充分了解投资风险，并采取相应的风险控制措施。3.投资者财务报表详细要求：报表应包括资产、负债、收入、支出等财务信息。附件说明：本报表用于评估投资者的财务状况，以便咨询机构提供更符合其需求的服务。4.投资记录详细要求：记录应包括投资产品、投资金额、投资期限等。附件说明：本记录用于跟踪投资者的投资情况，以便咨询机构进行投资组合调整建议。5.咨询机构服务流程说明详细要求：说明应包括服务流程的各个阶段、所需资料、服务时间等。附件说明：本说明用于指导投资者了解咨询机构的服务流程。6.第三方合作协议详细要求：协议应包括第三方服务内容、费用、责任等内容。附件说明：本协议用于明确第三方在提供服务过程中的责任和义务。7.合同变更协议详细要求：协议应包括变更内容、变更原因、变更日期等。附件说明：本协议用于记录合同变更的情况。8.争议解决协议详细要求：协议应包括争议解决方式、争议解决机构等。附件说明：本协议用于明确争议解决的相关事宜。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为投资者未按时支付服务费用。咨询机构未按合同约定提供服务。双方违反合同约定的保密义务。2.责任认定标准违约行为一经发生，违约方应承担违约责任。违约责任包括但不限于支付违约金、赔偿损失。3.违约责任认定示例示例一：若投资者未按时支付服务费用，则应按照合同约定的违约金比例支付违约金。示例二：若咨询机构未按合同约定提供服务，则应退还已收取的服务费用，并赔偿投资者因此遭受的损失。示例三：若双方违反保密义务，则应承担相应的法律责任，包括但不限于停止泄露信息、赔偿损失。全文完。2025年度个人投资理财咨询服务合同范本1合同编号_________一、合同主体1.甲方：名称：（填写甲方名称）地址：（填写甲方地址）联系人：（填写甲方联系人）联系电话：（填写甲方联系电话）2.乙方：名称：（填写乙方名称）地址：（填写乙方地址）联系人：（填写乙方联系人）联系电话：（填写乙方联系电话）二、合同前言2.1背景和目的2.2合同依据本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国民法典》等相关法律法规及国家相关政策制定。三、定义与解释3.1专业术语1.投资理财：指个人或机构为实现资产保值、增值，运用金融工具进行投资的行为。2.咨询服务：指乙方根据甲方需求，提供投资理财方面的专业建议、分析和指导。3.2关键词解释1.本合同：指本《2025年度个人投资理财咨询服务合同》。2.甲方：指本合同中提供资金、寻求投资理财咨询服务的个人或机构。3.乙方：指本合同中提供投资理财咨询服务，接受甲方委托的个人或机构。四、权利与义务4.1甲方的权利和义务1.甲方有权要求乙方提供真实、准确、有效的投资理财咨询服务。2.甲方应按照约定支付乙方咨询费用。3.甲方应积极配合乙方完成咨询服务所需的相关工作。4.2乙方的权利和义务1.乙方应按照甲方需求，提供专业、全面的投资理财咨询服务。2.乙方应确保咨询服务的质量，对甲方投资理财过程中的风险进行提示和防范。3.乙方有权按照约定收取咨询服务费用。五、履行条款5.1合同履行时间本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，至2025年12月31日止。5.2合同履行地点本合同履行地点为：双方约定的地点。5.3合同履行方式1.乙方应通过电话、邮件、等方式，及时向甲方提供投资理财咨询服务。2.乙方应定期向甲方汇报投资理财咨询服务进展情况。六、合同的生效和终止6.1生效条件本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。6.2终止条件1.本合同到期；2.任何一方违反本合同约定，经另一方书面通知后，仍不履行其义务；3.发生不可抗力事件，致使本合同无法履行。6.3终止程序1.双方协商一致，签署终止协议；2.任何一方要求终止本合同时，应提前30日书面通知对方。6.4终止后果1.本合同终止后，双方应按照约定处理剩余事项；2.乙方应退还甲方已支付的咨询服务费用中未使用部分；3.本合同终止后，双方不得追究对方责任。七、费用与支付7.1费用构成1.基础咨询费：根据乙方提供的服务内容，按照约定的标准计算。2.附加服务费：如甲方需要乙方提供额外的服务，双方另行协商费用。3.增值服务费：乙方根据甲方需求提供的增值服务，如市场分析、投资策略等。7.2支付方式1.预付款：合同签订后，甲方应向乙方支付合同总额的50%作为预付款。2.服务完成款：乙方完成咨询服务后，甲方应支付剩余的50%。3.分期支付：双方协商一致，可采取分期支付的方式。7.3支付时间1.预付款应在合同签订后五个工作日内支付。2.服务完成款应在乙方完成咨询服务后五个工作日内支付。7.4支付条款1.甲方应按照约定的支付方式进行支付。2.乙方应在收到甲方支付的费用后，出具相应的发票或收据。八、违约责任8.1甲方违约1.甲方未按时支付咨询费用的，应向乙方支付每日万分之五的滞纳金。2.甲方违反保密条款，泄露乙方商业秘密的，应承担相应的法律责任。8.2乙方违约1.乙方未按约定提供咨询服务的，应退还甲方已支付的预付款，并承担相应的赔偿责任。2.乙方泄露甲方个人信息的，应承担相应的法律责任。8.3赔偿金额和方式1.违约方应按照实际损失赔偿对方，包括但不限于直接经济损失和合理维权费用。2.赔偿方式可包括支付赔偿金、恢复原状、更换服务等形式。九、保密条款9.1保密内容本合同中涉及的商业秘密、技术秘密、客户信息等均为保密内容。9.2保密期限本合同签订之日起至合同终止后三年内，双方均应履行保密义务。9.3保密履行方式1.双方应采取合理的措施，防止保密内容的泄露。2.双方不得将保密内容用于本合同以外的目的。十、不可抗力10.1不可抗力定义不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、政府行为、社会异常事件等。10.2不可抗力事件1.自然灾害：地震、洪水、火灾等。2.政府行为：政策调整、法律法规变化等。3.社会异常事件：罢工、战争、恐怖袭击等。10.3不可抗力发生时的责任和义务1.发生不可抗力事件时，双方应立即通知对方，并提供相关证明。2.不可抗力事件导致合同无法履行的，双方互不承担责任。10.4不可抗力实例本合同中不可抗力事件的具体实例包括但不限于：地震、洪水、火灾、政府政策调整、法律法规变化等。十一、争议解决11.1协商解决双方在合同履行过程中发生争议，应通过友好协商解决。11.2调解、仲裁或诉讼1.协商不成的，双方可向合同签订地的人民法院提起诉讼。2.双方也可协商选择仲裁机构进行仲裁。十二、合同的转让12.1转让规定未经对方同意，任何一方不得转让或以其他方式转移本合同项下的权利和义务。12.2不得转让的情形1.乙方不得将本合同项下的权利和义务转让给任何第三方。2.甲方不得将本合同项下的权利和义务转让给任何与乙方存在利益冲突的第三方。十三、权利的保留13.1权力保留1.乙方保留对本合同内容的解释权。2.乙方保留对甲方投资理财建议的最终决定权。13.2特殊权力保留1.乙方保留在合同履行期间，对甲方投资理财行为进行监督和指导的权利。2.乙方保留在发现甲方投资理财行为存在风险时，要求甲方采取措施的权利。十四、合同的修改和补充14.1修改和补充程序1.任何对本合同的修改或补充，均应以书面形式进行。2.修改或补充内容经双方签字（或盖章）后生效。14.2修改和补充效力1.任何对本合同的修改或补充，均与本合同具有同等法律效力。2.修改或补充内容与原合同不一致的，以修改或补充内容为准。十五、协助与配合15.1相互协作事项1.双方应就本合同的履行进行相互协作。2.双方应就投资理财咨询过程中遇到的问题进行及时沟通和解决。15.2协作与配合方式1.双方应通过电话、邮件、等方式进行沟通和协作。2.双方应按照约定的时间和方式提供所需信息和资料。十六、其他条款16.1法律适用本合同适用中华人民共和国法律。16.2合同的完整性和独立性本合同构成双方之间的完整协议，取代了之前所有关于本合同的口头或书面协议。16.3增减条款1.本合同如有增减条款，应以书面形式明确约定。2.增减条款与本合同具有同等法律效力。十七、签字、日期、盖章甲方（签字/盖章）：日期：（填写签订日期）乙方（签字/盖章）：日期：（填写签订日期）附件及其他说明解释一、附件列表：1.本合同的书面协议2.双方签署的合同主体信息证明文件3.甲方支付费用的凭证4.乙方提供的咨询服务相关材料5.双方沟通的电子邮件或书面函件6.不可抗力事件的证明文件7.争议解决的相关文件8.其他与本合同履行相关的文件二、违约行为及认定：1.甲方违约行为及认定：未按时支付咨询费用，认定违约。违反保密条款，泄露乙方商业秘密，认定违约。提供虚假信息或故意误导乙方，认定违约。2.乙方违约行为及认定：未按时提供咨询服务，认定违约。泄露甲方个人信息，认定违约。未按照约定标准提供服务质量，认定违约。三、法律名词及解释：1.合同法：指《中华人民共和国合同法》，调整合同关系的基本法律。2.民法典：指《中华人民共和国民法典》，规定民事法律关系的基本法典。3.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。4.赔偿：指一方违约导致对方遭受损失，应依法给予赔偿的行为。5.保密：指对商业秘密、技术秘密等涉及隐私的内容进行保护。6.协议：指双方达成的一致意见或承诺。7.调解：指第三方在双方之间进行协商，促使双方达成一致。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方未按时支付咨询费用。解决办法：乙方应及时提醒甲方，必要时可通过法律途径追讨。2.问题：乙方未按时提供咨询服务。解决办法：乙方应说明原因，如为不可抗力事件，双方可协商调整履行期限。3.问题：甲方泄露乙方商业秘密。解决办法：乙方应及时采取保密措施，追究甲方法律责任。4.问题：乙方泄露甲方个人信息。解决办法：乙方应立即停止泄露行为，赔偿甲方损失，并加强内部管理。5.问题：争议无法协商解决。解决办法：双方可选择仲裁或诉讼途径解决争议。多方为主导的条款说明解释一、增加第三方合同主体的基础上。重新详细规划第三方的责权利等相关条款1.第三方合同主体2.丙方责任协助乙方完成咨询服务所需的辅助工作；提供必要的技术支持，确保服务顺利进行；对服务过程中的数据进行备份和安全管理。3.丙方权利丙方有权获得其提供的辅助服务的相应报酬；丙方有权要求甲方配合其工作，包括但不限于提供必要的资料和设备。4.丙方义务丙方应遵守本合同的约定，确保其提供的服务符合乙方的需求；丙方应对其提供的服务承担相应的法律责任。二、以乙方的权益为主导，以乙方的责权利为优先，增加乙方的权利条款以及乙方的多种利益条款，同时增加甲方的违约及限制条款1.乙方权利条款乙方有权要求甲方按照约定的方式和时间支付咨询费用；乙方有权要求甲方提供真实、准确、有效的个人信息和投资理财需求；乙方有权要求甲方遵守保密条款，不得泄露其商业秘密。2.乙方利益条款乙方有权享受乙方的增值服务，如市场分析、投资策略等；乙方有权根据市场变化，要求乙方调整咨询服务内容。3.甲方的违约及限制条款甲方的违约行为包括未按时支付咨询费用、提供虚假信息等；甲方的限制条款包括不得将本合同项下的权利和义务转让给第三方；甲方的违约行为导致乙方损失的，甲方应承担相应的赔偿责任。三、以甲方的权益为主导，以甲方的责权利为优先，增加甲方的权利条款以及甲方的多种利益条款，同时增加乙方的违约及限制条款1.甲方的权利条款甲方可要求乙方按照约定的方式和时间提供咨询服务；甲方可要求乙方在提供服务过程中，遵守保密条款；甲方可要求乙方提供咨询服务的详细报告。2.甲方的利益条款甲方可享受乙方提供的专业投资理财咨询服务，提高投资理财效果；甲方可根据乙方的建议，调整投资策略，降低投资风险。3.乙方的违约及限制条款乙方的违约行为包括未按时提供服务、泄露甲方商业秘密等；乙方的限制条款包括不得擅自更改合同内容；乙方的违约行为导致甲方损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。全文完。2025年度个人投资理财咨询服务合同范本2合同目录一、合同订立与生效1.合同订立依据2.合同生效条件3.合同签订日期4.合同履行期限二、双方基本信息1.服务方信息2.客户信息3.代理信息（如有）三、服务内容与范围1.投资理财咨询内容2.服务方式与频率3.服务期限4.服务地域四、服务费用及支付方式1.服务费用总额2.费用支付方式3.费用支付时间4.退费条款五、双方权利与义务1.服务方权利2.服务方义务3.客户权利4.客户义务六、保密条款1.保密内容2.保密期限3.违约责任七、知识产权归属1.知识产权内容2.知识产权归属3.知识产权使用八、违约责任1.服务方违约责任2.客户违约责任3.违约赔偿方式九、争议解决1.争议解决方式2.争议解决机构3.争议解决费用十、合同解除1.合同解除条件2.合同解除程序3.合同解除通知十一、合同变更与补充1.合同变更条件2.合同变更程序3.合同补充条款十二、合同终止1.合同终止条件2.合同终止程序3.合同终止通知十三、其他约定1.通知方式2.法律适用3.合同份数4.合同附件十四、合同签署1.双方签字盖章2.合同生效日期3.合同附件清单合同编号_________一、合同订立与生效1.合同订立依据（1）中华人民共和国合同法（2）相关投资理财法律法规2.合同生效条件（1）双方签字盖章（2）合同内容完整（3）合同费用支付3.合同签订日期（1）合同签订日期：____年____月____日4.合同履行期限（1）合同履行期限：自____年____月____日至____年____月____日二、双方基本信息1.服务方信息（1）服务方名称：__________________（2）服务方地址：__________________（3）服务方联系人：__________________（4）服务方联系电话：__________________2.客户信息（1）客户名称：__________________（2）客户地址：__________________（3）客户联系人：__________________（4）客户联系电话：__________________3.代理信息（如有）（1）代理人名称：__________________（2）代理人地址：__________________（3）代理人联系人：__________________（4）代理人联系电话：__________________三、服务内容与范围1.投资理财咨询内容（1）投资市场分析（2）投资产品推荐（3）投资策略制定（4）投资风险提示2.服务方式与频率（1）服务方式：电话、邮件、在线咨询等（2）服务频率：每月至少一次3.服务期限（1）服务期限：自合同生效之日起至合同履行期限届满4.服务地域（1）服务地域：全国范围内四、服务费用及支付方式1.服务费用总额（1）服务费用总额：人民币____元整2.费用支付方式（1）支付方式：银行转账（2）收款账户信息：__________________3.费用支付时间（1）支付时间：合同签订后____个工作日内4.退费条款（1）如因服务方原因导致合同解除，服务方应退还客户已支付的全部费用（2）如因客户原因导致合同解除，服务方不予退还已支付的费用五、双方权利与义务1.服务方权利（1）按照合同约定提供投资理财咨询服务（2）要求客户提供真实、完整的投资相关信息（3）在合同履行期间，有权对客户投资情况进行跟踪分析2.服务方义务（1）保证提供的服务真实、准确、完整（2）保守客户投资信息秘密（3）及时向客户反馈投资市场动态3.客户权利（1）要求服务方提供投资理财咨询服务（2）对服务内容提出意见或建议（3）在合同履行期间，有权了解自己的投资情况4.客户义务（1）如实提供自己的投资相关信息（2）遵守合同约定，按时支付服务费用（3）配合服务方进行投资跟踪分析六、保密条款1.保密内容（1）客户投资信息（2）服务方提供的投资理财咨询服务内容2.保密期限（1）自合同签订之日起至合同终止后____年3.违约责任（1）如一方违反保密义务，应承担相应的法律责任（2）违约方应赔偿另一方因此遭受的损失七、知识产权归属1.知识产权内容（1）服务方提供的投资理财咨询服务内容（2）客户提供的投资相关信息2.知识产权归属（1）服务方提供的投资理财咨询服务内容归服务方所有（2）客户提供的投资相关信息归客户所有3.知识产权使用（1）服务方有权在合同履行期间使用客户提供的投资相关信息（2）未经客户同意，服务方不得将客户提供的投资相关信息用于其他目的八、违约责任1.服务方违约责任（1）如服务方未按约定提供咨询服务，应向客户支付违约金，违约金为服务费用总额的____%。（2）如服务方泄露客户信息，应承担相应的法律责任，并赔偿客户因此遭受的损失。2.客户违约责任（1）如客户未按约定支付服务费用，应向服务方支付滞纳金，滞纳金为应付款项的____%。（2）如客户提供虚假信息，导致服务方提供错误咨询，客户应承担相应责任。3.违约赔偿方式（1）违约赔偿以人民币计算。（2）双方协商一致后，可采取货币赔偿、实物赔偿等方式。九、争议解决1.争议解决方式（1）双方应友好协商解决争议。（2）协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。2.争议解决机构（1）双方可协商选择仲裁机构解决争议。（2）仲裁裁决为终局裁决，对双方均有约束力。3.争议解决费用（1）争议解决费用由败诉方承担。（2）如双方协商解决，争议解决费用由双方共同承担。十、合同解除1.合同解除条件（1）合同到期自然终止。（2）任何一方违约，另一方有权解除合同。（3）因不可抗力导致合同无法履行，双方可协商解除合同。2.合同解除程序（1）一方提出解除合同，应提前____个工作日通知对方。（2）双方协商一致后，签订合同解除协议。3.合同解除通知（1）解除合同通知应以书面形式发送。（2）解除合同通知送达对方后，合同自通知到达之日起解除。十一、合同变更与补充1.合同变更条件（1）双方协商一致。（2）变更内容不得违反法律法规。2.合同变更程序（1）双方签订合同变更协议。（2）变更协议经双方签字盖章后生效。3.合同补充条款（1）双方可根据实际情况，在合同中增加补充条款。（2）补充条款与合同具有同等法律效力。十二、合同终止1.合同终止条件（1）合同到期。（2）双方协商一致解除合同。（3）因不可抗力导致合同无法履行。2.合同终止程序（1）双方签订合同终止协议。（2）终止协议经双方签字盖章后生效。3.合同终止通知（1）终止合同通知应以书面形式发送。（2）终止合同通知送达对方后，合同自通知到达之日起终止。十三、其他约定1.通知方式（1）通知应以书面形式发送。（2）通知送达对方地址为合同中约定的地址。2.法律适用（1）本合同适用中华人民共和国法律。（2）如合同条款与法律法规相冲突，以法律法规为准。3.合同份数（1）本合同一式____份，双方各执____份。（2）合同份数不足时，可另行补充。4.合同附件（1）合同附件包括但不限于：服务协议、费用支付凭证等。（2）合同附件与本合同具有同等法律效力。十四、合同签署1.双方签字盖章（1）服务方代表签字：__________________（2）客户代表签字：__________________（3）双方盖章：__________________2.合同生效日期（1）合同生效日期：____年____月____日3.合同附件清单（1）附件一：服务协议（2）附件二：费用支付凭证（3）附件三：其他相关文件服务方代表签字：__________________日期：__________________客户代表签字：__________________日期：__________________多方为主导时的，附件条款及说明一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明1.甲方决策权条款（1）甲方有权根据自身需求，决定投资理财咨询服务的具体内容和方向。（2）服务方应根据甲方的要求，提供相应的咨询服务。2.甲方信息提供条款（1）甲方应向服务方提供真实、完整的投资相关信息。（2）甲方保证所提供信息的准确性，如因信息错误导致服务方提供错误咨询，甲方承担责任。3.甲方投资决策条款（2）甲方在投资决策过程中，应充分考虑服务方的建议，但最终决策权归甲方所有。4.甲方保密条款（1）甲方对服务方提供的投资理财咨询服务内容保密。（2）甲方不得将服务方提供的投资信息泄露给第三方。5.甲方费用支付条款（1）甲方应按照合同约定，按时支付服务费用。（2）如甲方未按时支付费用，服务方有权暂停或终止服务。二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明1.乙方决策权条款（1）乙方有权根据自身需求，决定投资理财咨询服务的具体内容和方向。（2）服务方应根据乙方的需求，提供相应的咨询服务。2.乙方信息提供条款（1）乙方应向服务方提供真实、完整的投资相关信息。（2）乙方保证所提供信息的准确性，如因信息错误导致服务方提供错误咨询，乙方承担责任。3.乙方投资决策条款（2）乙方在投资决策过程中，应充分考虑服务方的建议，但最终决策权归乙方所有。4.乙方保密条款（1）乙方对服务方提供的投资理财咨询服务内容保密。（2）乙方不得将服务方提供的投资信息泄露给第三方。5.乙方费用支付条款（1）乙方应按照合同约定，按时支付服务费用。（2）如乙方未按时支付费用，服务方有权暂停或终止服务。三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明1.第三方中介条款（1）本合同中涉及的第三方中介，应具备合法资质，并履行中介职责。（2）第三方中介应遵守合同约定，为双方提供优质服务。2.第三方中介费用条款（1）第三方中介费用由双方协商确定，并在合同中明确。（2）第三方中介费用支付方式、时间等，按合同约定执行。3.第三方中介保密条款（1）第三方中介对服务方和客户提供的投资信息保密。（2）第三方中介不得将投资信息泄露给任何第三方。4.第三方中介责任条款（1）第三方中介应按照合同约定，履行中介职责，确保合同履行。（2）如第三方中介违反合同约定，应承担相应的法律责任。5.第三方中介争议解决条款（1）第三方中介与双方发生争议时，应友好协商解决。（2）协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。附件及其他补充说明一、附件列表：1.服务协议2.费用支付凭证3.第三方中介资质证明（如有）4.合同变更协议（如有）5.合同解除协议（如有）6.争议解决相关文件（如有）7.其他相关文件二、违约行为及认定：1.服务方违约行为及认定：未按约定提供咨询服务：认定依据为合同约定内容与实际提供服务不符。泄露客户信息：认定依据为服务方违反保密条款，导致客户信息泄露。未按时支付费用：认定依据为服务方未在约定时间内收到客户支付的费用。2.客户违约行为及认定：未按约定支付费用：认定依据为客户未在约定时间内支付服务费用。提供虚假信息：认定依据为客户向服务方提供虚假投资相关信息。泄露服务方信息：认定依据为客户违反保密条款，导致服务方信息泄露。三、法律名词及解释：1.合同法：调整平等主体之间设立、变更、终止民事权利义务关系的法律规范。2.保密条款：约定双方在合同履行过程中对特定信息保密的条款。3.违约责任：违约方应承担的法律责任，包括支付违约金、赔偿损失等。4.不可抗力：不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。5.第三方中介：在合同履行过程中，为双方提供中介服务的第三方机构。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：服务方未按时提供咨询服务。解决办法：客户可要求服务方在约定时间内提供咨询服务，如服务方仍不履行，客户可解除合同并要求赔偿。2.问题：客户未按时支付费用。解决办法：服务方可向客户发出催款通知，如客户仍不支付，服务方有权暂停或终止服务。3.问题：双方对合同条款理解不一致。解决办法：双方应友好协商，如协商不成，可寻求法律途径解决。五、所有应用场景：1.个人投资者与专业理财顾问之间的投资咨询服务。2.企业投资者与金融机构之间的投资咨询服务。3.第三方中介机构为投资者提供投资咨询服务。4.金融机构为个人或企业提供投资理财咨询服务。全文完。2025年度个人投资理财咨询服务合同范本3合同编号_________一、合同主体1.甲方（投资者）：名称：_________地址：_________联系人：_________联系电话：_________2.乙方（理财顾问）：名称：_________地址：_________联系人：_________联系电话：_________3.其他相关方：名称：_________地址：_________联系人：_________联系电话：_________二、合同前言2.1背景本合同由甲方（投资者）与乙方（理财顾问）在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就2025年度个人投资理财咨询服务事宜达成一致，为明确双方的权利义务，特订立本合同。2.2目的本合同的目的是为甲方提供专业、全面的个人投资理财咨询服务，帮助甲方实现投资目标，降低投资风险，提高投资收益。三、定义与解释3.1专业属于本合同中，“专业属于”是指乙方作为理财顾问，具有从事金融、投资、理财等相关领域专业知识和技能，能够为甲方提供专业投资理财咨询服务的资格。3.2关键词解释1.投资理财：指甲方将资金投入到金融产品、投资项目等，以实现财富增值和保值的过程。2.咨询服务：指乙方根据甲方需求，提供投资理财方面的建议、分析和指导。3.投资收益：指甲方通过投资理财所获得的回报。4.投资风险：指甲方在投资理财过程中可能面临的各种不利因素，如市场波动、政策调整等。四、权利与义务4.1甲方的权利和义务1.甲方有权要求乙方提供专业、客观、真实的投资理财咨询服务。2.甲方有权了解乙方提供的投资理财咨询服务的具体内容、方式和期限。3.甲方有权根据自身需求和实际情况，对乙方提供的投资理财咨询服务进行调整或终止。4.甲方应按照约定支付乙方投资理财咨询服务费用。4.2乙方的权利和义务1.乙方应具备专业、独立的投资理财咨询能力，为甲方提供高质量的投资理财咨询服务。2.乙方应按照约定的时间和方式，向甲方提供投资理财咨询服务。3.乙方应保守甲方投资理财信息，不得泄露给任何第三方。4.乙方应遵守国家法律法规，遵循诚信原则，为甲方提供合法合规的投资理财咨询服务。五、履行条款5.1合同履行时间本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为2025年度。5.2合同履行地点本合同履行地点为乙方所在地。5.3合同履行方式乙方应通过电话、邮件、等方式，向甲方提供投资理财咨询服务。甲方如有需求，可随时联系乙方，乙方应及时予以解答。六、合同的生效和终止6.1生效条件本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。6.2终止条件1.合同到期自然终止。2.任何一方违反合同约定，经另一方书面通知后，合同自通知到达之日起终止。3.国家法律法规调整，导致合同无法继续履行，合同自行终止。6.3终止程序1.合同终止前，双方应就合同终止事宜进行协商，达成一致意见。2.合同终止后，双方应妥善处理相关事宜，包括但不限于退还费用、归还资料等。6.4终止后果1.合同终止后，双方应立即停止履行合同约定的权利和义务。2.合同终止后，乙方应退还甲方已支付的咨询服务费用。3.合同终止后，双方不再承担合同约定的任何责任。七、费用与支付7.1费用构成1.咨询服务费：根据甲方投资金额和乙方服务内容，双方协商确定的咨询服务费。2.信息服务费：乙方为甲方提供相关投资信息、市场分析等所需支付的信息服务费。3.其他费用：因特殊服务需求而产生的其他费用，如第三方平台使用费、数据查询费等。7.2支付方式1.银行转账：甲方将费用直接转入乙方指定的银行账户。2.现金支付：甲方可向乙方指定地点支付现金。3.其他支付方式：经双方协商一致的其他支付方式。7.3支付时间1.咨询服务费：甲方应在合同签订后五个工作日内支付。2.信息服务费：甲方应在乙方提供信息服务后五个工作日内支付。3.其他费用：在产生其他费用后五个工作日内支付。7.4支付条款1.甲方支付费用时，应注明“2025年度个人投资理财咨询服务费”字样。2.乙方收到甲方支付的费用后，应及时向甲方出具正规发票。八、违约责任8.1甲方违约1.甲方未按时支付费用的，应向乙方支付违约金，违约金为应付款项的_____%。2.甲方未按约定调整或终止合同，造成乙方损失的，甲方应承担相应赔偿责任。8.2乙方违约1.乙方未按约定提供投资理财咨询服务的，应向甲方支付违约金，违约金为已收费用总额的_____%。2.乙方泄露甲方投资理财信息，造成甲方损失的，乙方应承担相应赔偿责任。8.3赔偿金额和方式1.违约金和赔偿金额的支付方式同第七条“支付方式”。2.若违约金和赔偿金额不足以弥补损失的，乙方应继续承担赔偿责任。九、保密条款9.1保密内容1.甲方提供的个人信息、投资情况等。2.乙方提供的投资理财咨询内容、市场分析等。3.双方在合同履行过程中知悉的对方商业秘密。9.2保密期限本合同签订之日起至合同终止后____年止。9.3保密履行方式1.双方应采取一切必要措施，确保保密内容的保密性。2.双方不得将保密内容泄露给任何第三方。十、不可抗力10.1不可抗力定义本合同所指不可抗力是指因自然灾害、政府行为、社会异常事件等原因，导致合同无法履行或履行困难的情况。10.2不可抗力事件1.自然灾害：地震、洪水、台风等。2.政府行为：政策调整、法律法规变更等。3.社会异常事件：罢工、暴乱、战争等。10.3不可抗力发生时的责任和义务1.发生不可抗力事件时，双方应及时通知对方，并提供相关证明材料。2.不可抗力事件导致合同无法履行或履行困难时，双方应协商解决，尽量减少损失。10.4不可抗力实例1.自然灾害：地震、洪水、台风等。2.政府行为：政策调整、法律法规变更等。3.社会异常事件：罢工、暴乱、战争等。十一、争议解决11.1协商解决双方在履行合同过程中发生争议，应友好协商解决。11.2调解、仲裁或诉讼协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼，或向合同签订地仲裁委员会申请仲裁。十二、合同的转让12.1转让规定1.未经对方同意，任何一方不得转让本合同。2.经双方协商一致，本合同可以转让。12.2不得转让的情形1.甲方为自然人的，合同不得转让。2.乙方为自然人的，合同不得转让。十三、权利的保留13.1权力保留1.除非本合同另有约定，否则甲方保留对本合同所涉及的投资决策和操作的权利。2.乙方在提供咨询服务的过程中，不得擅自修改甲方的投资策略。13.2特殊权力保留1.乙方在合同履行期间，如发现甲方投资存在重大风险，有权立即通知甲方，并要求甲方采取措施。2.乙方保留对自身知识产权的完整权利，未经乙方同意，甲方不得擅自使用。十四、合同的修改和补充14.1修改和补充程序1.本合同的修改和补充，应经双方协商一致，并以书面形式进行。2.任何修改或补充的内容，均应成为本合同的有效组成部分。14.2修改和补充效力1.本合同的修改和补充，自双方签字（或盖章）之日起生效。2.修改和补充的内容，具有与本合同同等法律效力。十五、协助与配合15.1相互协作事项1.双方应相互提供必要的协助，确保合同顺利履行。2.双方应保持沟通，及时解决合同履行过程中出现的问题。15.2协作与配合方式1.双方应通过电话、邮件、等方式保持沟通。2.双方应按照约定的时间和方式，提供相关资料和信息。十六、其他条款16.1法律适用本合同适用中华人民共和国法律。16.2合同的完整性和独立性本合同构成双方之间关于2025年度个人投资理财咨询服务事宜的完整协议，取代了之前所有口头或书面协议。16.3增减条款本合同的增减条款，应经双方协商一致，并以书面形式进行。十七、签字、日期、盖章甲方（投资者）：乙方（理财顾问）：甲方（投资者）签字：_________日期：____年____月____日乙方（理财顾问）签字：_________日期：____年____月____日甲方（投资者）盖章：_________日期：____年____月____日乙方（理财顾问）盖章：_________日期：____年____月____日附件及其他说明解释一、附件列表：1.投资者个人信息表2.投资理财咨询方案3.投资风险提示书4.乙方专业资格证明5.乙方服务费用明细6.乙方保密承诺书7.不可抗力事件证明材料8.争议解决相关文件二、违约行为及认定：1.甲方违约：未按时支付咨询服务费用。未按约定调整或终止合同。提供虚假投资信息或隐瞒重要信息。2.乙方违约：未按约定提供投资理财咨询服务。泄露甲方投资理财信息。未及时通知甲方重大投资风险。违约行为的认定：违约行为的认定依据合同条款和相关法律法规。双方应通过协商解决违约行为，协商不成的，可依法向人民法院提起诉讼或申请仲裁。三、法律名词及解释：1.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、政府行为等。2.保密：指对涉及商业秘密、个人隐私等信息进行保密，不得泄露给任何第三方。3.仲裁：指双方在争议发生前或发生后，自愿将争议提交仲裁机构进行裁决。4.诉讼：指一方当事人向人民法院提起诉讼，请求法院依法解决争议。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方对乙方提供的投资理财咨询服务不满意。解决办法：双方应加强沟通，乙方应提供更详细、专业的咨询方案。2.问题：乙方未能及时提供投资理财咨询服务。解决办法：乙方应提高工作效率，确保按时提供咨询服务。3.问题：合同履行过程中出现不可抗力事件。解决办法：双方应按照合同约定处理不可抗力事件，尽量减少损失。4.问题：合同履行过程中出现争议。解决办法：双方应友好协商解决争议，协商不成的，可依法向仲裁机构申请仲裁或向人民法院提起诉讼。多方为主导的条款说明解释一、增加第三方合同主体的基础上。重新详细规划第三方的责权利等相关条款1.第三方名称：_________2.第三方地址：_________3.第三方联系人：_________4.第三方联系电话：_________第三方的责任：第三方应确保其提供的投资理财信息真实、准确、完整。第三方应遵守国家法律法规，不得从事违法违规活动。第三方的权利：第三方有权获得其提供投资理财信息的服务费用。第三方有权要求甲方和乙方遵守合同约定。第三方的义务：第三方应保守甲方和乙方的商业秘密。第三方应按照合同约定提供投资理财信息。二、以乙方的权益为主导，以乙方的责权利为优先，增加乙方的权利条款以及乙方的多种利益条款，同时增加甲方的违约及限制条款1.乙方权利条款：乙方有权要求甲方提供必要的信息和资料，以便乙方进行投资理财分析。乙方有权根据市场变化和甲方需求，调整投资理财方案。乙方有权收取合同约定的咨询服务费用。2.乙方利益条款：乙方有权获得甲方支付的咨询服务费用。乙方有权获得甲方提供的投资理财收益分成。3.甲方的违约及限制条款：甲方不得将乙方提供的投资理财咨询服务内容泄露给任何第三方。甲方不得要求乙方进行违反法律法规的投资操作。甲方不得单方面终止合同，如需终止，应提前____个月通知乙方。三、以甲方的权益为主导，以甲方的责权利为优先，增加甲方的权利条款以及甲方的多种利益条款，同时增加乙方的违约及限制条款1.甲方权利条款：甲方有权要求乙方提供专业的投资理财咨询服务。甲方有权对乙方的服务质量和效果进行监督。甲方有权要求乙方根据市场变化和甲方需求调整投资理财方案。2.甲方利益条款：甲方有权获得乙方提供的投资理财收益分成。甲方有权根据市场变化和自身需求，要求乙方调整投资理财方案。3.乙方的违约及限制条款：乙方不得泄露甲方提供的个人信息和投资情况。乙方不得违反合同约定，擅自调整投资理财方案。乙方不得收取合同约定以外的费用。全文完。2025年度个人投资理财咨询服务合同范本4合同目录第一章合同概述1.1合同签订双方1.2合同签订日期1.3合同有效期1.4合同目的1.5合同内容概要第二章服务内容2.1投资理财咨询范围2.2投资理财咨询方式2.3投资理财咨询频率2.4投资理财咨询期限2.5投资理财咨询费用第三章投资理财策略3.1投资理财目标3.2投资理财风险承受能力评估3.3投资理财组合方案3.4投资理财风险评估与调整3.5投资理财业绩跟踪第四章服务流程4.1投资理财咨询前期准备4.2投资理财咨询实施4.3投资理财咨询反馈4.4投资理财咨询报告4.5投资理财咨询调整第五章信息保密与合规5.1信息保密承诺5.2信息使用范围5.3合规要求5.4违规责任第六章争议解决6.1争议解决方式6.2争议解决程序6.3争议解决机构6.4争议解决费用第七章合同解除与终止7.1合同解除条件7.2合同解除程序7.3合同终止条件7.4合同终止程序第八章法律适用与管辖8.1法律适用8.2管辖法院第九章其他约定9.1服务升级9.2服务调整9.3通知方式9.4不可抗力第十章合同附件10.1投资理财咨询协议10.2投资理财咨询报告模板10.3投资理财风险评估表10.4合同签订双方身份证复印件第十一章合同生效与修改11.1合同生效条件11.2合同修改程序11.3合同修改效力第十二章合同解除与终止12.1合同解除条件12.2合同解除程序12.3合同终止条件12.4合同终止程序第十三章附件13.1投资理财咨询协议13.2投资理财咨询报告模板13.3投资理财风险评估表13.4合同签订双方身份证复印件第十四章合同签署14.1合同签署方式14.2合同签署日期14.3合同签署地点14.4合同签署人员合同编号_________第一章合同概述1.1合同签订双方甲方（投资者）：[投资者姓名]乙方（咨询服务方）：[咨询服务方名称]1.2合同签订日期[签订日期]1.3合同有效期自[开始日期]至[结束日期]1.4合同目的乙方为甲方提供2025年度的个人投资理财咨询服务，旨在帮助甲方实现投资理财目标。1.5合同内容概要本合同内容包括服务内容、投资理财策略、服务流程、信息保密与合规、争议解决、合同解除与终止、法律适用与管辖等。第二章服务内容2.1投资理财咨询范围包括但不限于投资组合配置、市场分析、投资策略制定、风险评估与管理等。2.2投资理财咨询方式包括但不限于定期会议、书面报告、电话沟通、电子邮件等。2.3投资理财咨询频率[咨询频率，例如：每月一次]2.4投资理财咨询期限[咨询期限，例如：一年]2.5投资理财咨询费用[费用金额及支付方式]第三章投资理财策略3.1投资理财目标[具体目标描述]3.2投资理财风险承受能力评估[评估方法及结果]3.3投资理财组合方案[组合方案描述]3.4投资理财风险评估与调整[风险评估及调整方法]3.5投资理财业绩跟踪[业绩跟踪方式及频率]第四章服务流程4.1投资理财咨询前期准备[前期准备工作及要求]4.2投资理财咨询实施[实施流程及注意事项]4.3投资理财咨询反馈[反馈方式及要求]4.4投资理财咨询报告[报告内容、格式及提交时间]4.5投资理财咨询调整[调整条件及程序]第五章信息保密与合规5.1信息保密承诺乙方承诺对甲方提供的信息予以严格保密，未经甲方同意，不得向任何第三方泄露。5.2信息使用范围乙方仅限于本合同约定的目的使用甲方信息。5.3合规要求乙方承诺遵守相关法律法规，确保投资理财咨询服务的合规性。5.4违规责任如乙方违反保密承诺或合规要求，应承担相应法律责任。第六章争议解决6.1争议解决方式双方发生争议时，应友好协商解决。协商不成的，可提交[争议解决机构名称]仲裁。6.2争议解决程序[争议解决具体程序]6.3争议解决机构[争议解决机构名称及地址]6.4争议解决费用[争议解决费用承担方式及金额]第七章合同解除与终止7.1合同解除条件[合同解除的具体条件]7.2合同解除程序[合同解除的具体程序]7.3合同终止条件[合同终止的具体条件]7.4合同终止程序[合同终止的具体程序]第八章法律适用与管辖8.1法律适用本合同适用中华人民共和国法律。8.2管辖法院本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用[具体法院名称]的管辖。第九章其他约定9.1服务升级在合同有效期内，如甲方有特殊需求，乙方有权根据市场情况和服务能力对服务进行升级，并提前通知甲方。9.2服务调整如因市场变化或其他不可抗力因素，乙方有权对投资理财策略进行调整，并及时通知甲方。9.3通知方式双方通讯地址变更应及时通知对方，以书面形式进行通知。9.4不可抗力因自然灾害、政府行为、社会异常事件等不可抗力因素导致合同无法履行时，双方互不承担责任。第十章合同附件10.1投资理财咨询协议[附件内容]10.2投资理财咨询报告模板[附件内容]10.3投资理财风险评估表[附件内容]10.4合同签订双方身份证复印件[附件内容]第十一章合同生效与修改11.1合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。11.2合同修改程序任何对本合同的修改，必须以书面形式，并经双方签字盖章后生效。第十二章合同解除与终止12.1合同解除条件[具体解除条件]12.2合同解除程序[具体解除程序]12.3合同终止条件[具体终止条件]12.4合同终止程序[具体终止程序]第十三章附件13.1投资理财咨询协议[附件内容]13.2投资理财咨询报告模板[附件内容]13.3投资理财风险评估表[附件内容]13.4合同签订双方身份证复印件[附件内容]第十四章合同签署14.1合同签署方式本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。14.2合同签署日期[签署日期]14.3合同签署地点[签署地点]14.4合同签署人员甲方（投资者）签字：____________________乙方（咨询服务方）签字：____________________甲方（投资者）：乙方（咨询服务方）：多方为主导时的，附件条款及说明附加条款一：甲方为主导时1.1投资决策权1.2投资风险承担甲方承认投资理财存在风险，并同意自行承担因投资决策所导致的风险和损失。1.3投资调整权限甲方有权根据市场变化或个人需求，随时要求乙方调整投资组合，乙方应尽快响应并按照甲方的要求进行操作。1.4投资信息更新甲方应定期向乙方提供最新的财务状况和投资目标，以便乙方能够及时调整投资策略。附加条款二：乙方为主导时2.1投资决策权当乙方为主导时，乙方拥有对投资决策的最终决定权。甲方应充分信任乙方的专业判断，并遵守乙方的投资建议。2.2投资策略执行甲方同意乙方根据市场情况和投资策略进行投资操作，甲方不得擅自调整投资组合。2.3投资风险评估乙方应定期对甲方的投资组合进行风险评估，并及时向甲方报告风险状况和应对措施。2.4投资业绩报告乙方应定期向甲方提供投资业绩报告，包括投资收益、风险状况、市场分析等内容。附加条款三：有第三方中介时3.1中介职责当合同中有第三方中介参与时，中介的职责包括但不限于协调双方关系、监督合同执行、处理争议等。3.2中介费用中介费用由合同双方协商确定，并在合同中明确费用支付方式和时间。3.3中介保密义务中介对甲方和乙方的信息负有保密义务，未经双方同意，不得向任何第三方泄露。3.4中介报告中介应定期向甲方和乙方提交报告，内容包括但不限于合同执行情况、市场分析、投资建议等。3.5中介争议解决如甲方和乙方之间出现争议，中介应协助双方进行协商，如协商不成，中介应提出解决方案或协助双方选择适当的争议解决方式。附加条款四：合同解除与终止4.1合同解除条件4.2合同解除程序合同解除需提前[具体时间]书面通知对方，并经双方签字确认。合同解除后，双方应按照约定办理相关事宜。4.3合同终止条件合同终止条件与合同解除条件相同，但终止后双方不再享有合同权利和义务。4.4合同终止程序合同终止程序与合同解除程序相同，但终止后双方不再享有合同权利和义务。附件及其他补充说明一、附件列表：1.投资理财咨询协议2.投资理财咨询报告模板3.投资理财风险评估表4.合同签订双方身份证复印件5.任何其他双方同意的书面文件或数据二、违约行为及认定：1.违约行为：乙方未按照合同约定提供投资理财咨询服务。认定：甲方提供书面证据，证明乙方未履行合同义务。2.违约行为：甲方未按照合同约定支付咨询费用。认定：乙方提供书面证据，证明甲方未按时支付费用。3.违约行为：双方未按照合同约定进行信息保密。认定：任何一方提供书面证据，证明对方泄露了保密信息。4.违约行为：任何一方未按照合同约定进行争议解决。认定：任何一方提供书面证据，证明对方未履行争议解决程序。三、法律名词及解释：1.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。2.争议解决：指双方在合同履行过程中发生的分歧或纠纷的解决方式。3.仲裁：指由仲裁机构对争议进行审理并作出裁决的一种争议解决方式。4.合同解除：指合同当事人一方或双方根据合同约定或法律规定终止合同关系的行为。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方对乙方提供的投资建议不满意。解决办法：双方重新协商投资策略，或甲方寻求第三方意见。2.问题：乙方未能按时提供投资报告。解决办法：乙方应立即通知甲方，并尽快提供报告。3.问题：合同执行过程中出现误解或沟通不畅。解决办法：双方应保持良好沟通，及时解决误解。五、所有应用场景：1.个人投资者寻求专业投资理财咨询服务。2.投资者与专业咨询服务方建立长期合作关系。3.投资者需要定期市场分析和投资策略调整。4.投资者希望降低投资风险并实现投资目标。5.投资者与第三方中介共同管理投资事务。全文完。2025年度个人投资理财咨询服务合同范本5本合同目录一览1.合同订立依据与适用范围1.1合同订立的法律依据1.2合同适用范围2.服务内容与标准2.1投资理财咨询服务的具体内容2.2投资理财咨询服务的技术标准2.3服务期限3.服务费用及支付方式3.1服务费用构成3.2服务费用支付时间3.3付款方式及凭证4.保密条款4.1保密信息定义4.2保密义务及期限4.3违约责任5.争议解决5.1争议解决方式5.2争议解决机构5.3争议解决程序6.合同解除与终止6.1合同解除条件6.2合同终止条件6.3解除或终止合同的通知及效力7.合同生效与终止7.1合同生效条件7.2合同终止条件8.合同附件8.1附件一：投资理财咨询协议8.2附件二：投资理财咨询费用明细8.3附件三：保密协议9.法律适用与管辖9.1法律适用9.2管辖法院10.合同变更与解除10.1合同变更程序10.2合同解除程序11.通知与送达11.1通知方式11.2送达地址12.其他约定事项12.1合同签订时间12.2合同签订地点12.3合同份数13.合同签署13.1签署人资格13.2签署时间13.3签署地点14.合同附件清单14.1附件一：投资理财咨询协议14.2附件二：投资理财咨询费用明细14.3附件三：保密协议第一部分：合同如下：1.合同订立依据与适用范围1.1合同订立的法律依据本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规订立。1.2合同适用范围本合同适用于甲方（个人投资者）与乙方（投资理财咨询服务提供方）之间在2025年度内，就甲方投资理财事宜所签订的咨询服务合同。2.服务内容与标准2.1投资理财咨询服务的具体内容（1）投资市场分析；（2）投资产品推荐；（3）投资组合优化；（4）投资风险提示；（5）投资策略调整建议。2.2投资理财咨询服务的技术标准（1）信息准确、及时；（2）分析客观、公正；（3）建议合理、可行；（4）服务内容符合国家法律法规及行业规范。3.服务费用及支付方式3.1服务费用构成本合同服务费用包括咨询费、信息服务费、报告费等，具体费用明细见附件二。3.2服务费用支付时间甲方应于每月的一个工作日前支付当月服务费用。3.3付款方式及凭证甲方应通过银行转账方式支付服务费用，并将转账凭证发送至乙方指定邮箱。4.保密条款4.1保密信息定义本合同中“保密信息”指乙方在履行本合同过程中知悉的甲方投资信息、财务状况、经营状况等涉及商业秘密的内容。4.2保密义务及期限乙方对本合同中的保密信息负有保密义务，保密期限自本合同生效之日起至合同终止后三年。4.3违约责任如乙方违反保密义务，导致保密信息泄露，乙方应承担相应的法律责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。5.争议解决5.1争议解决方式本合同履行过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。5.2争议解决机构本合同争议解决机构为合同签订地人民法院。5.3争议解决程序争议解决程序应遵循《中华人民共和国民事诉讼法》及相关法律法规。6.合同解除与终止6.1合同解除条件（1）一方当事人严重违约；（2）不可抗力导致合同无法履行；（3）双方协商一致解除合同。6.2合同终止条件（1）合同履行完毕；（2）合同解除；（3）合同期限届满。6.3解除或终止合同的通知及效力一方当事人要求解除或终止合同时，应提前三十日书面通知对方，合同自通知到达对方时解除或终止。合同解除或终止后，双方应按照约定办理相关事宜。8.合同附件8.1附件一：投资理财咨询协议本附件一详细列明了乙方提供投资理财咨询服务的具体内容、技术标准、费用构成、支付方式、保密条款等内容。8.2附件二：投资理财咨询费用明细本附件二列明了本合同项下的各项服务费用，包括但不限于咨询费、信息服务费、报告费等，以及对应的收费标准。8.3附件三：保密协议本附件三为本合同项下的保密协议，明确了双方在合同履行过程中对保密信息的处理方式和违约责任。9.法律适用与管辖9.1法律适用本合同及其争议解决均适用中华人民共和国法律。9.2管辖法院因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地有管辖权的人民法院提起诉讼。10.合同变更与解除10.1合同变更程序任何一方要求变更本合同时，应书面提出变更请求，经双方协商一致后，由双方签署书面变更协议。10.2合同解除程序如一方违约，守约方有权根据本合同的约定解除合同，并要求违约方承担相应的违约责任。11.通知与送达11.1通知方式本合同项下的通知应以书面形式进行，包括但不限于信函、电子邮件、传真等。11.2送达地址本合同双方的通知送达地址为各自在合同中载明的地址，如地址变更，应提前书面通知对方。12.其他约定事项12.1合同签订时间本合同自双方签署之日起生效。12.2合同签订地点本合同签订地为甲方所在地。12.3合同份数本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。13.合同签署13.1签署人资格本合同由甲方法定代表人或授权代表签署，乙方由其法定代表人或授权代表签署。13.2签署时间本合同签署时间为2025年X月X日。13.3签署地点本合同签署地为甲方所在地。14.合同附件清单14.1附件一：投资理财咨询协议14.2附件二：投资理财咨询费用明细14.3附件三：保密协议14.4附件四：本合同签署页14.5附件五：双方签署代表身份证明文件复印件第二部分：第三方介入后的修正8.第三方介入8.1第三方定义本合同所称的“第三方”是指在本合同履行过程中，经甲乙双方同意，参与或协助本合同履行，但不直接承担本合同主要权利义务的独立第三方机构或个人。8.2第三方介入方式第三方介入本合同，应当通过甲乙双