交大国际贸易理论

国际贸易理论与实务安泰经济与管理学院许源适用专业：国际贸易（双学位）电子邮件：课件邮箱：，10101010第一页，共一百七十六页。有关说明1、教材/参考书：李左东编著《国际贸易理论、政策与实务》，高等教育出版社，2006；海闻P.林德特王新奎著.《国际贸易》，上海人民出版社.2003年版.宫焕久许源主编《进出口业务教程》，上海人民出版社，2011《新编进出口贸易实务教程》吴百福主编上海人民出版社，20112、考试方式及成绩构成

出勤20%作业/测验20%期末考试60%第二页，共一百七十六页。第一篇国际贸易理论

第一章导论

第一节国际贸易学研究的主要内容一、国际贸易的含义国际贸易：是指不同国家或地区之间的商品和劳务交换活动。对外贸易：是指一国或地区同别国或地区之间进行的商品和劳务交换活动。第三页，共一百七十六页。二、国际贸易学的研究对象、任务与主要内容1、研究对象：国际贸易学是研究国际间商品和劳务交换活动规律的一门学科，它的研究对象是国际商品、劳务交换的理论、政策和实务。2、研究任务：要阐明国际贸易产生的原因、发展的条件、国际贸易利益与分配，从而揭示其特点和规律性。第四页，共一百七十六页。二、国际贸易学的研究对象、任务与主要内容3、主要内容：国际贸易理论自由贸易理论保护贸易理论国际贸易政策与措施国际贸易的重大现实问题世界贸易组织、区域经济一体化、跨国公司等，他们对国际贸易的发展具有重大影响。第五页，共一百七十六页。第二节国际贸易的基本概念及分类一、基本概念1、贸易额与贸易量贸易额／贸易值（valueoftrade）以货币表示的反映贸易规模的指标。可用本币、世界货币（通常用美元）表示。对外贸易额（valueofforeigntrade）：是一个国家在一定时期内（如一年、半年、一季度）进出口贸易额的总和。国际贸易额(valueofinternationaltrade)：世界各国出口贸易额的总和。第六页，共一百七十六页。贸易量(tradequantity)用进出口商品的计量单位来表示的反映贸易规模的指标。剔除通货膨胀因素，用某年的不变价格为标准计算得到的贸易额来代替贸易量的近似值。

一、基本概念第七页，共一百七十六页。一、基本概念

贸易值进出口价格指数（％）贸易量贸易量指数（％）基期2010年900100900100计算期2011年1000108XY根据以上资料：贸易量（Ｘ）＝1000/108%=926贸易量指数（Ｙ）＝102.89（９００∶９２６＝１００∶Ｙ）第八页，共一百七十六页。一、基本概念第九页，共一百七十六页。一、基本概念2、贸易差额（BalanceofTrade）是指一国或地区在一定时期之内（一月、季度、一年）出口额与进口额的相差数。出口额大于进口额——贸易顺差、出超、盈余；出口额小于进口额——贸易逆差、入超、赤字；出口额等于进口额——贸易平衡第十页，共一百七十六页。一、基本概念3、净出口与净进口（NetExportandNetImport）一国在一定时期内（如一年）某商品的出口数量／金额大于进口数量／金额，其差额则称为净出口；反之，则为净进口。第十一页，共一百七十六页。一、基本概念4、对外贸易条件（TermofTrade,TOT）是指一定时期内一国出口一单位商品能换回多少单位进口商品的比例，反映一国对外贸易的效益如何，通常用该时期出口价格指数与进口价格指数之比来表示。TOT>1，贸易条件优越／好转，出口越多，出口越有利；TOT=1，贸易条件不变；TOT<1，贸易条件恶化，出口越多，交换越不利，甚至恶化到出口增加而收入反而减少的地步，若出现这种现象，政府和企业应积极采取措施，调整进出口商品结构，以改变对外贸易的不利状况。第十二页，共一百七十六页。一、基本概念5、对外贸易依存度/对外贸易系数（RatioofDependenceonForeignTrade）是指一国在一定时期之内进出口商品总额在国内生产总值（９０年代以前用ＧＮＰ）中所占的比重，公式为：对外贸易依存度（Ｚ）＝×１００％出口贸易依存度（Ｚｘ）＝×１００％进口贸易依存度（Ｚｍ）＝×１００％第十三页，共一百七十六页。一、基本概念6、国际贸易商品结构（CompositionofInternationalTrade）是指各类商品（如初级产品、工业制成品等）在各国进出口贸易或世界贸易中所占的比重。为便于分析比较，世界各国大都以《联合国国际贸易标准分类》（StandardInternationalTradeClassification）公布国际贸易和对外贸易商品结构。在标准分类中，目录编号采用五位数，一位数表示类，二位数表示章，三位数表示组，四位数表示分组，五位数表示项目。

第十四页，共一百七十六页。一、基本概念SITC的分类标准如下：0：食品、供食用的活动物；1：饮料、烟草；2：非食用原料、生皮、生元皮、油籽类、橡胶（天然、合成）、木材、纸浆、纺织纤维、天然肥料、金属矿沙；3：矿物燃料、润滑油及有关原料（煤、石油、天然气及其产品）；4：动植物油及油脂；5：化学制品；6：皮革、皮革制品、橡胶制品、木制品、纸、纸板、纸制品、纺纱的织物等制品、矿冶、金属制品；7：机械及运输设备；8：卫生、水运、供热、照明设备、家具及零件、旅行用品、服装及附件、鞋靴、仪器、器材、钟表；9：难以分类的其他商品。第十五页，共一百七十六页。一、基本概念7、对外贸易与国际贸易地理方向对外贸易地理方向（DirectionofForeignTrade）是指一国对外贸易值的地区分布和国别分布情况，又称对外贸易地区分布或贸易流向，通常以它们在该国进、出口总额或进出口总额中的比重来表示；国际贸易地理方向又称国际贸易地区分布（InternationalTradebyRegion）是指国际贸易值的国别或洲别的组成情况，即各国进、出口额或进出口总额在世界进、出口总额或世界进出口贸易总额中的比重。第十六页，共一百七十六页。二、国际贸易分类1、按商品流向出口贸易(ExportTrade)进口贸易（ImportTrade）过境贸易（TransitTrade）复出口（Re-exportTrade）复进口（Re-importTrade）2、按有无第三方参加直接贸易（DirectTrade）间接贸易（IndirectTrade）转口贸易（EntrepotTrade）第十七页，共一百七十六页。二、国际贸易分类3、以国境与关境的标准分总贸易（GeneralTrade）专门贸易（SpecialTrade）4、按商品形态分有形贸易（VisibleTrade）无形贸易（InvisibleTrade）有形贸易与无形贸易的区别：有形贸易的进出口额表现在海关的贸易统计上，而无形贸易不表现在海关的贸易统计上，但两者都是国际收支的组成部分。第十八页，共一百七十六页。二、国际贸易分类5、按清偿工具分自由结汇贸易（Free-LiquidationTrade）/现汇贸易易货贸易（BarterTrade）6、按货物运输方式分陆路贸易、海运贸易、空运贸易、邮购贸易、多式联运贸易。第十九页，共一百七十六页。第二章自由贸易理论任何贸易理论均需解决这样的问题：国家间为什么要进行贸易？即国际贸易是否存在经济/政治的合理性。怎样进行贸易才能使贸易各国获得最大的贸易利益。赞成自由贸易的经济学家对这两个问题进行了回答，构成了自由贸易理论的两个核心内容：贸易起因/贸易基础、贸易所得。第二十页，共一百七十六页。第一节古典国际贸易学说威廉配第——李嘉图一、绝对利益学说亚当·斯密（Adam·Smith,1723-1790），英国古典经济学家，国际贸易分工理论的创始人，生活在英国产业革命前夕工场手工业时期。格拉斯哥、牛津大学教授，1776年出版了代表作《国民财富的性质及原因的研究》，后称《国富论》，被誉为经济学的“圣经”，本人被誉为经济学界的“牛顿”。第二十一页，共一百七十六页。一、绝对利益学说1、主要观点（1）分工能够提高劳动生产率，增加社会财富（2）分工的原则是绝对优势/绝对利益亚当斯密认为：分工既然可以极大地提高劳动生产率，那么每个人都专门从事他最大优势的产品的生产，然后彼此交换，这对每个人都有利。第二十二页，共一百七十六页。一、绝对利益学说亚当斯密指出，“如果一件东西在购买时所费的代价比在家里生产时所花费的小，就永远不会想要在家里生产，这是每一个精明的家长都知道的格言”。裁缝不必自己做鞋，而向鞋匠购买；鞋匠也不必自己缝衣服，而向裁缝买衣服。农民不想缝衣服，也不想制鞋，而宁愿雇佣不同的工匠去做。因为他们都知道如果把自己全部的劳动时间用于生产自己的优势产品，然后相互交换，那是有利的。在亚当斯密看来，适用于不同个人或家庭之间的分工原则，也适用于各国之间，他指出：“在每一个私人家庭的行为中是精明的事情，那么这种行为，对一个国家来说绝不是愚蠢的事情。如果外国能够比我们制造还便宜的商品供应我们，则我们应把我们的生产用于自己最有利的部门，用自己生产出来的物品的一部分向他们购买。”第二十三页，共一百七十六页。一、绝对利益学说他进一步举例说明：在气候寒冷的苏格兰，人们可以利用温室生产出极好的葡萄，并酿造出与国外进口一样的葡萄酒。但其成本却是从外国购买的30倍。他认为，如果苏格兰真这么做那实在是荒谬愚蠢的行为。以上例子说明：如果一国某种商品的生产成本绝对的低于他国，那么生产这种商品的产业就是具有绝对优势的产业。各国应按照绝对成本差异进行国际分工，专门生产本国具有绝对优势的产品来进行贸易。第二十四页，共一百七十六页。一、绝对利益学说（3）国际分工的基础是绝对成本差异一国如果拥有自己的绝对成本优势，那么就可以按各自的优势进行分工和交换，大大地提高劳动生产率，贸易各国均有利。第二十五页，共一百七十六页。一、绝对利益学说为了说明观点3，亚当斯密举例：

单位商品的成本单位：人/年根据上表，很显然英国在生产毛呢上具有绝对成本优势，葡萄牙在生产酒上具有绝对优势，两国施行完全的国际分工，英国应生产毛呢，葡萄牙应集中力量生产酒，然后相互交换，大家都得到好处。毛呢酒分工前分工后节省英国10012022020020葡萄牙1108019016030第二十六页，共一百七十六页。一、绝对利益学说总之，亚当斯密认为：生产成本绝对差异的存在是国际分工产生的基础和原因，按绝对成本差异进行国际分工和国际贸易，将使各国的资源、劳动力和资本得到最有效的利用，将会大大提高劳动生产率，增大社会财富。第二十七页，共一百七十六页。一、绝对利益学说2、简评亚当斯密的国际分工理论对社会经济现象的研究从流通领域转到生产领域，从而对国际贸易问题采取了新的观点，这与重商主义相比是一大进步；另外，他关于分工能够提高劳动生产率，参与国际分工，开展国际贸易对各国都有利的见解，虽然经历了200多年的历史，仍具有重大的现实意义。但是，亚当斯密的理论有其局限性，如果一个国家在商品生产方面相对于其它国家的同种商品都处于绝对劣势地位，那么这个国家又拿什么来同别国交换，该国还能不能从国际贸易中得到利益呢？第二十八页，共一百七十六页。二、比较利益论李嘉图(DavidRicard,1772-1823)是著名的英国经济学家，是资产阶级古典经济学的完成者，他没有象他的先驱亚当斯密那样接受过高等教育，出身于交易所经济人家庭，14岁便作证券经济人，25岁成为百万富翁，因处女作《黄金的价格》一举成名，后当选为国会议员，李嘉图是第一位集经商、从政与治学经历为一身的经济学家，1817年出版了他的巨著《政治经济学及赋税原理》。

第二十九页，共一百七十六页。二、比较利益论1、比较利益论的产生2、比较利益理论的前提条件李嘉图在阐述比较利益理论时，为了突出比较成本的差异，对复杂的经济情况进行了简化：只考虑两个国家（英、葡），两种商品（葡萄酒、毛呢）坚持劳动价值论，以英、葡两国的真实劳动成本的差异建立比较成本论，并假定所有劳动是同质的。(单位劳动价值相同)生产是在成本不变的情况下进行的，即单位产品生产成本不因产量的增加而变化。(否则,劳动生产率就变了)没有运输费用第三十页，共一百七十六页。二、比较利益论包括劳动在内的生产要素是充分就业的（否则,分工后产量扩大,就业增多,成本下降）,它们在国内完全流动，在国际间不能流动（保证交易对象是最终产品,而非生产要素）。生产要素市场和商品市场是完全竞争的市场（即从不占优势的行业自由进入具有优势的行业）收入分配不因分工和自由贸易而有变化（否则,影响社会分工）贸易是物品交换，而不是以货币为媒介。（否则,涉及到工资率）不存在技术进步和经济发展，国际经济是静态的，这是1和3的要求。第三十一页，共一百七十六页。二、比较利益论3、比较利益论的主要内容——两优取重，两劣取轻李嘉图在《政治经济学及赋税原理》的“论对外贸易”一章中举例，若两个人独能制造鞋和帽，其中一个人在两种职业上都比另一人强些，不过制帽只强20%，而制鞋则强33%，那么这个较强的人专门制鞋，而那个较差的人专门制帽，岂不是对双方都有利么？李嘉图由个人推及国家，认为国家间也应按“两优取重，两劣取轻”的比较优势原则进行分工。第三十二页，共一百七十六页。二、比较利益论为了说明这个理论，李嘉图沿用了斯密的例子，稍作修改：

单位商品的劳动量（人/年）国别毛呢酒不分工分工节省英10012022020020葡908017016010第三十三页，共一百七十六页。二、比较利益论

从上表可以看出，葡无论生产毛呢还是酒，其成本都低于英，即在毛呢和酒这两种上都占绝对优势，英似乎感到没有什么的东西可以卖给葡，葡觉得不必向英购买，按绝对利益学说，这两个国家似乎没有发生贸易的机会了，但是李指出，即使在这样的情况下，两国仍然存在着国际分工和贸易的基础。虽然葡无论生产毛呢还是酒的成本都低于英，具有明显的优势，但是葡生产酒的成本（英的66%）比生产毛呢的成本（英的90%）更低，这就是“优势中的优势”/“比较成本优势”；从英方面看，尽管无论是生产毛呢还是酒，英的生产成本都要高于葡，但是英生产毛呢的劣势比酒的劣势要小些，这就是“劣势中的优势”/“相对优势”，是故两国应在优势中择其最优，在劣势中避其最劣，葡应集中力量生产酒，英应集中力量生产毛呢，然后相互交换，双方都到到利益。第三十四页，共一百七十六页。二、比较利益论4、贸易条件与贸易所得为讨论方便，我们举另一例子：

单位劳动量的商品

毛呢（单位/小时）

酒（单位/小时）

英国21葡萄牙46第三十五页，共一百七十六页。二、比较利益论互惠贸易条件为4单位毛呢<6单位酒<12单位毛呢MON为贸易可行域第三十六页，共一百七十六页。二、比较利益论两国的贸易所得呢?12单位毛呢与4单位毛呢的差（即8单位毛呢）代表交换6单位酒时，两国可分配的总利益。比如当交换比率为6单位酒=6单位毛呢时，葡可获利2单位毛呢，英可获利6单位毛呢。交换比率为6：4越近时（葡内部交换比率），葡的贸易所得越小，英国的贸易所得越大，交换比率决定了贸易双方如何分配贸易所得。第三十七页，共一百七十六页。二、比较利益论5、比较利益的简评比较利益论的问世，标志着国际贸易学说总体系的建立，比较利益论作为反映国际贸易领域客观存在的经济运行的一般原则和规律的学说，具有很高的科学价值和现实意义.（1）比较利益论比绝对利益论更全面、更深刻地指示了国际贸易的基础，指出了任何国家都有参与国际分工和国际贸易的可能性。国际贸易不仅产生于绝对成本的差异，而且产生于比较成本的差异，一国只要按比较优势原则即“两优取重，两劣取轻”参与国际分工和国际贸易，就可获利。这一理论为世界各国参与国际分工和国际贸易提供了理论依据，成为国际贸易的一大基石。第三十八页，共一百七十六页。二、比较利益论（2）比较利益论在历史上起过进步作用。它为自由贸易政策提供了有力的理论武器，而自由贸易又促进了当时英国的资本积累和生产力的发展，因此，该理论在推动自由贸易，促进社会经济发展方面所起的作用是不容置疑的。第三十九页，共一百七十六页。二、比较利益论李嘉图的功绩是巨大的，对后人影响是深远的。但其理论也不可能尽善尽美，缺陷如下：（1）比较利益论只是提出国际分工的一个依据，未能揭示国际分工形成和发展的主要原因。自然条件、成本等因素对国际分工的形成有一定的影响，但不是唯一和根本的，实际上生产力、科学技术、社会条件等都对国际分工有重要的影响。

（2）比较利益论虽然以劳动价值论为基础，但是是不彻底的，未能揭示出价值规律的国际内容。这是他未能正确区分价值与交换价值的结果。第四十页，共一百七十六页。二、比较利益论比如,“英国将以100个人的劳动产品交换80人的劳动产品,这种交换在同一国家中的不同个人之间是不可能发生的，但却可能用100个英国人劳动的产品去交换80个葡萄牙人，60个俄国人，120个东印度人的劳动产品”。这种交换为什么能发生？为什么在一个国家中不可能发生而在国际间能发生呢？李嘉图说：“支配一个国家中商品相对价值的规则不能支配国家间贸易的相对价值”。那么怎样决定外贸的价值呢？他只好说：“一切外国商品的价值是由用来和它们交换的本国土地和劳动产品的数量来衡量的，所以即使由于新市场的发现而使本国定量的商品所能换得的外国商品数量增加一倍，我们所得到的价值也不会更大”。

第四十一页，共一百七十六页。二、比较利益论李嘉图的意思是，商品价值由交换到的本国产品的数量决定。如下表，在英国2单位毛呢的价值由1单位酒的价值来决定，与交换到葡萄牙的酒的数量没有关系，即使是交换到3单位酒，其认为所得价值也不会更大，因为这只是交换价值。很显然，他把国际贸易中的价值决定问题转移为交换价值决定问题，仍然没有从交换价值中抽象出价值来，他没有国际社会必要劳动和国际价值的概念，因而找不到国际交换的价值标准，而马克思解决了这一问题。毛呢（单位）酒（单位）英21葡46第四十二页，共一百七十六页。二、比较利益论（3）比较利益论在泛泛地论证了按照比较优势原则参与国际分工和国际贸易对各国都有利之后，对于复杂的问题比如引起各国劳动成本差异的原因、互利贸易的条件范围、贸易所得到的分配等问题却没有涉及。（4）李嘉图为了论证比较利益学说，把多变的经济情况抽象成静态凝固的状态，因而所揭示的贸易各国获得的利益是静态的短期利益，这种利益是否符合一国经济发展的长远利益则不得而知。而且，与斯密一样，研究的出发点是一个永恒的世界，是一个静态均衡的世界，在方法论上是形而上学的。第四十三页，共一百七十六页。第二节现代国际贸易学说一、资源禀赋论/生产要素禀赋论/H-O理论1919年，瑞典经济学家赫克歇尔(E•F•Hecksher1879-1952)发表了一篇著名的论文《对外贸易对国民收入之影响》。指出：李嘉国的比较利益学说中两国间的比较成本差异用什么来解释呢？他认为，两国间产生比较成本差异必须有两个前提，（1）两国的要素禀赋不同程度。（2）不同产品生产过程中所使用的要素比例不一样。这两点是国际贸易产生的前提条件。

第四十四页，共一百七十六页。一、资源禀赋论/生产要素禀赋论/H-O理论伯尔蒂尔·俄林(BeltilOhlin,1899-1979)，是赫克歇尔的学生，他继承和发展了H氏的观点，于1933年出版了《区际贸易和国际贸易》这部著作，系统地阐述了各国资源禀赋差异同国际贸易的关系，由于他在该本著作中的开创性研究，因而获得了1977年诺贝尔经济学奖。以后人们就把这一理论称为H-O的资源禀赋论。这一理论的建立被誉为是西方国际贸易理论从古典发展到现在的标志，与李嘉图的比较利益论并列为国际贸易的两大基石。第四十五页，共一百七十六页。一、资源禀赋论/生产要素禀赋论/H-O理论1、理论基础-----以一般均衡理论代替劳动价值论俄林认为：供求理论是普遍接受的一般均衡理论，不管在一个区域内还是在一个国家内，在一个给定的时间里，所有的商品和生产要素的价格都是由它们各自的供求关系决定的。第四十六页，共一百七十六页。一、资源禀赋论/生产要素禀赋论/H-O理论从需求方面看存在着两种决定因素：消费者的愿望和需求生产要素的分配状况。这种分配状况影响个人的收入，从而影响到需求情况。供给方面也包含着两种决定因素：生产要素的供给，即资源禀赋状况生产的物质条件。它决定了商品生产过程中生产要素的结合比例。这四种基本因素构成的价格机制，在同一时间内决定了一个国家所有的商品和生产要素的价格。第四十七页，共一百七十六页。一、资源禀赋论/生产要素禀赋论/H-O理论2、基本内容（1）贸易的基础李嘉图认为比较成本差异是国际贸易产生的原因，那么为什么会产生比较成本的差异呢？俄林说：“贸易的首要条件是有些商品在某一地区生产要比其他地区更便宜。一个地区出口的商品中包含有相对的大量的比其他地区更便宜的生产要素，而进口别的地区能够更便宜生产的商品。总之，进口那些含有昂贵生产要素比例大的商品，出口那些含有低廉的生产要素比例大的商品。”第四十八页，共一百七十六页。一、资源禀赋论/生产要素禀赋论/H-O理论这也就是说，各国的生产要素禀赋状况不同，从而生产要素价格比例不同，这样导致商品比较成本不同。具体地说：各国的生产要素禀赋状况不一样，有的土地丰富，有的资本丰富，有的劳动力丰富，按照价格的相互依存原理，在一国/地区范围内，某种生产要素的供给丰富，这种生产要素的报酬就低，密集使用这种生产要素的商品也相应便宜，即成本低。总之，俄林认为，各国生产要素禀赋的差异决定的比较成本差异是国际贸易产生的原因。/各国生产要素禀赋的相对差异是国际贸易产生的原因。第四十九页，共一百七十六页。一、资源禀赋论/生产要素禀赋论/H-O理论（2）要素价格均等学说资源禀赋不同的国家开展贸易之后，它们的资源禀赋的状况将会发生怎样的变化呢？赫、俄认为，国际贸易将使各国生产要素的价格趋向均等。第五十页，共一百七十六页。一、资源禀赋论/生产要素禀赋论/H-O理论假设有甲、乙两国，甲国劳动力相对丰富，劳动的报酬也相对低，因此甲国以劳动密集型产品作为本国的出口产品；乙国的资本丰富，资本的报酬即利息较低，因此乙国以资本密集型产品作为自己的出口产品。这样甲国向乙国出口劳动密集型产品，同时从乙国进口资本密集型产品。随着贸易的发展，甲国将更多的劳动力投放于出口行业，使原来丰富的生产要素——劳动，逐渐变得稀缺了；甲国不断地从乙国进口资本密集型产品，使得甲国对资本的需求逐渐得到缓和，使得原来稀缺的生产要素——资本，逐渐变得相对丰富。甲国国内劳动和资本的这种反向变化的直接结果是要素价格发生变化，劳动报酬逐渐提高，资本报酬逐渐下降，而在乙国，要素价格的变化正好相反，劳动报酬逐渐下降，资本的报酬逐渐提高。甲、乙两国国内要素价格的变化，缩小了劳动和资本的报酬的国际差异，使其价格趋向相等。第五十一页，共一百七十六页。一、资源禀赋论/生产要素禀赋论/H-O理论3、简评该理论被西方经济学家誉为现代国际贸易理论中最重要的基础理论之一。主张根据生产要素禀赋和商品的要素密集性在各国进行专业分工，使各国通过贸易相互得到利益，这些反映了比较成本论的基本思想，比比较利益论更为深入和全面，指出了土地、劳动力、资本、技术等生产要素在各国的对外贸易中的重要作用，这对于一个国家如何利用本国的资源优势参与国际分工以获得贸易利益，无疑具有积极意义。第五十二页，共一百七十六页。一、资源禀赋论/生产要素禀赋论/H-O理论但是该理论也有它明显的缺陷：该学说属于资产阶级庸俗理论的范畴，在本质上是不可取的，它与斯密的绝对成本学说和李嘉国的比较利益学说的本质区别是它否定了劳动价值论。出现国际贸易结果的矛盾。其他验证所发现的矛盾，最主要的莫过于“里昂惕夫之迷”了第五十三页，共一百七十六页。二、里昂惕夫之迷/里昂惕夫反论里昂惕夫（VassilyW.Leontief），美国经济学家，投入-----产出经济学的创始人，因此获得了1973年诺贝尔经济学奖，代表作为《投入——产出经济学》。第五十四页，共一百七十六页。二、里昂惕夫之迷/里昂惕夫反论1、对要素禀赋论的检验——里昂惕夫之迷2、对里氏之迷的不同解释（1）劳动生产率的差异（2）人力资本的差异人力资本是指所有能提高劳动生产率的职业、教育、技术培训等方面投入的资本。克拉维斯（Kravis）、基辛（Keesing）、凯能（Kenen）、鲍德温（Baldwin）等经济学家用人力资本的差异来解释“迷”的产生，他们认为，里氏计量的资本只包括物质资本，而忽略了人力资本，若加上人力资本，很明显地得出美国出口资本密集型，进口劳动密集型产品，因为美国劳动比国外劳动包含更多的人力资本。第五十五页，共一百七十六页。二、里昂惕夫之迷/里昂惕夫反论（3）贸易壁垒的存在（4）未考虑自然资源因素一些经济学家认为，里氏的计算局限于资本和劳动两种生产要素，没有考虑其他生产要素，如自然资源，而实际上，一些产品既不是劳动密集型产品，也不属于资本密集型，而是自然资源密集型产品，比如：美国的进口品中初级产品占60-70%，而且这些初级产品中大部分是木材和矿产品，而这些产品的自然资源密集度很高，里氏计算时把这类产品划归资本密集型，无形中加大了美国进口品中资本与劳动的比率，使“迷”产生。里氏后来分析1951年美国的贸易结构时，也指出，若在计算时排除自然资源密集型产品，“迷”则会消失。第五十六页，共一百七十六页。二、里昂惕夫之迷/里昂惕夫反论（5）要素密集度逆转发生要素密集度逆转是指同一种产品在劳动丰富的国家是劳动密集型产品，在资本丰富的国家又是资本密集型产品的情形。随着要素相对价格的变化，一种产品的生产中极易用一种生产要素代替另一种要素，比如小麦，在不少发展中国家，用劳动密集型技术生产，因而是劳动密集型产品；而在美国却是用资本密集型技术生产，则是资本密集型产品。因此，同一种产品的产出可能存在要素密集型的逆转，也就是说美国进口的产品可能在国外是劳动密集型产品，而在美国可能是资本密集型，这样就会造成进口以资本密集型产品为主的错觉；同时，美出口的商品在国外可能是资本密集型的，但在美国却是劳动密集型的，这样也会造成美国出口劳动密集型产品的假象。但应指出，要素密集度逆转的发生概率是极小的，里氏对他所研究的资料进行定量分析，这种情况发生只有1%，因此，它对要素禀赋论并无实质性影响。第五十七页，共一百七十六页。小麦钢铁AKLBCDa产品要素密集度不变KL钢铁小麦ABCDb产品要素密集度逆转要素密集是一个相对的概念，若钢铁生产中所需的资本/劳动比率大于小麦，则钢铁为资本密集型产品；反之，则为劳动密集型产品H-O模型对要素密集的基本假定是，在生产要素的所有比率下，生产某产品的要素密集度不发生逆转，如图a情形。第五十八页，共一百七十六页。二、里昂惕夫之迷/里昂惕夫反论3、对里昂惕夫之迷的简评里昂惕夫之迷是西方传统国际贸易理论发展的界碑，里昂惕夫对H-0理论的检验具有重大的理论意义，推动了战后国际贸易理论的新发展，他的投入产出法对美国贸易结构的计算，开辟了用统计数据全面检验贸易理论的道路。第五十九页，共一百七十六页。第三节国际贸易理论新发展——当代学说当代国际贸易学说是指上世纪50年代所产生的解释国际贸易成因的理论。一、劳动熟练说二、人力资本说第六十页，共一百七十六页。三、技术差距说又称技术间隔说/创新与模仿理论，是美国经济学家波斯纳（Posner）于1961年在《牛津经济论丛》上发表的“国际贸易和技术变化”一文中提出了这一理论。技术差距论把国家间的贸易与技术差距的存在联系起来，认为，由于各国技术的投资和技术革新的进展不一致，因而存在着一定的技术差距，这样技术领先的国家，就享有生产和出口技术密集型产品的优势。但是因新技术会随着专利权转让、技术合作、对外投资、国际贸易等途径流转到国外，当一国的创新技术为外国模仿时，外国即可自行生产而减少进口，创新国渐渐失去该产品的出口市场，因技术差距而产生的国际贸易逐渐缩小。随着时间的推移，新技术最终将被技术模仿国掌握，使技术差距消失，贸易即持续到技术模仿国生产的产品能够满足其全部需求为止。但是动态的经济社会，科技发达的国家是不断会再创新、再出口出现的。第六十一页，共一百七十六页。Q（商品数量）T（时间）t0t1t2t3

技术差距与国际贸易示意图A国生产A国出口，B国进口B国出口，A国国进口1．t0——t1：需求滞后（DemandLag）：创新国开始生产新产品到开始出口新产品之间的时间间隔2．t0——t2：反应滞后（ReactionLag）：技术创新国开始生产新产品到他国模仿其技术开始生产新产品的时间3．t0——t3：模仿滞后（ImitationLag）：技术差距产生到技术差距引起的国际贸易终止之间的时间间隔4．t2——t3：掌握滞后：（MasteryLag）：他国开始生产新产品到其新产品进口为0的时间第六十二页，共一百七十六页。四

、产品生命周期说

（TheoryofProductLifeCycle）

由美国经济学家、哈佛教授费农（R·Vernon）在技术差距说的基础上，将市场营销学的概念引入国际贸易理论。1966年费农在《经济学季刊》发表“产品周期中的国际投资与国际贸易”一文首先提出，经威尔斯(L·T·Wells)等加以完善。该理论是战后解释制成品贸易的著名理论第六十三页，共一百七十六页。1、产品生命周期理论三个时期（1）产品创新期技术特性：创新国企业发明并垄断着制造新产品的技术，但技术尚需改进，工艺流程尚未定型；产地特性：由于新产品的设计及改进要求靠近市场和供应者，所以新产品的生产地确定在创新国；产品要素特性：由于以上的技术特性，所以需要科学家、工程师和其他高度技术熟练工人的大量劳动，因此产品是技术密集型的；成本特性：产品无竞争者，产品成本对企业来说不是最主要的问题；价格特性：厂商数目少，技术含量高，产品没有替代品，因此，价格较高；进出口特性：出口到与创新国家收入水平相近的国家和地区。第六十四页，共一百七十六页。1、产品生命周期理论三个时期（2）产品成熟期技术特性：技术已定型并扩散到国外，垄断优势开始丧失；产地特性：创新企业开始在东道国设立子公司进行生产；产品要素特性：研发已不重要，经营管理日益重要，需大规模生产，因此产品由技术密集型转为资本密集型；成本特性：其他发达国家开始仿制新产品，且不需支付运费、关税、科技投入，故成本要比创新国的进口产品低；价格特性：因竞争加剧，只有降价才能扩大销路；进出口特性：创新国虽然可能对东道国的出口下降，但对其他绝大多数市场的出口仍继续增长，当然出口增长率减缓。东道国在第三国的市场上不一定能和创新国的产品相竞争。因为到第三国同样要支付运费、关税，而开始生产时却无法获得创新国所获得的规模经济效益。第六十五页，共一百七十六页。1、产品生命周期理论三个时期（3）产品标准化时期技术特性：产品已完全标准化，发展中国家也开始掌握这种产品技术；产地特性：产地已开始向一般发达国家甚至发展中国家转移；要素特性：因产品已经标准化，低工资的非熟练劳动成为比较优势的主要条件，故产品更具有劳动密集型特点；成本特性：其他国家的产量不断增加，生产经验不断积累，加之工资水平也低，故成本开始下降；进出口特性：其他国家产品开始在第三国市场与创新国产品竞争，并逐渐替代了创新国产品而占领了这些市场：当成本低到能弥补向创新国出口所需的运费和关税后，还能与创新国的产品在创新国市场上竞争，则创新国成为该产品的净进口国。新产品在创新国的生命周期宣告结束。第六十六页，共一百七十六页。威尔斯将产品生命周期通过图示说明如下：

净出口净进口t0t1t2t3t4t5创新国发达国家发展中国家

1．t0—t2：创新国垄断新产品的生产和出口阶段（t1为贸易开始点）2．t2—t3：发达国家开始生产并部分取代该产品进口阶段（t2为开始生产点）3．t3—t4：发达国家参与出口市场的竞争阶段（t3为发达国家开始出口点）4．t4—t5：外国产品在美国市场上与美国产品竞争阶段（t4为创新国净进口点）5．t5—：发达国家让位于发展中国家（t5为发展中国家净出口点）第六十七页，共一百七十六页。2、简评产品新周期理论是把动态比较利益理论和资源禀赋论、新要素理论结合起来的一种理论。从要素密集性看，在产品生命周期的不同时期，其生产要素比例会发生规律性变化，其比较优势将从一个国家转向另一个国家。因此，产品生命周期理论也可视为对比较利益论和资源禀赋论的一种发展。对于产品生命周期和国际贸易的关系，一些经济学家有着不同的看法，对这一问题还需进一步作实证研究。

布朗—霍根多伦认为，前两个阶段基本与实际相符，而第三阶段美国成为一个净进口国，完全丧失其优势地位存在问题。他们举例说，1967和1975年美国各类汽车的产业内贸易指数达0.94，电子通讯设备的产业内贸易指数达0.85，可见这些产业的出口仍然很强；乔治.利罗伊对5个跨国公司生产的几百种产品进行了详细地研究发现：没有一种产品是先在美国生产，然后出口到国外，再从国外进口到美国。第六十八页，共一百七十六页。五、需求偏好相似学说

（TheoryofDemandPreferenceSimilarity）又称偏好相似说/收入贸易说。瑞典经济学家林德尔（S.B.Linder）于1961年推出了《论贸易和转变》一书，提出了偏好相似理论。产生根据H-O理论，大量的贸易应该是发达国家与发展中国家之间的制成品与初级产品的贸易；而事实上，发达国家之间的贸易量占世界总贸易量的2/3，与发展中国家的贸易量只占1/3林德尔认为，H-O理论由供给决定，只适用于制成品与初级产品的贸易；而其理论由需求决定，适用于制成品之间的贸易第六十九页，共一百七十六页。五、需求偏好相似学说基本观点产品的生产、出口建立在国内需求的基础上；产品流向、贸易量取决于两国需求偏好相似的程度；一国的需求偏好取决于该国的人均收入水平。总结林德尔认为：两国人均收入水平相同，其需求偏好就相似，其贸易范围可能是最大的；人均收入水平有较大差异，需求偏好就会相异，两国贸易就会存在潜在障碍；若两国中一国具有某种产品的比较优势，而相对的另一国不存在对这种产品的需求，则这种比较优势的产品不能成为两国间的贸易产品。第七十页，共一百七十六页。五、需求偏好相似学说简评林德尔的需求偏好相似理论对二战以后的发达国家之间的制成品贸易做出了解释，但是仅仅是一定程度、局部的解释,如瑞典的炉子、美国的大轿车等只是个别例子，国家生产不一定建立在国内需求的基础上的，如东方的圣诞树就是为出口而生产。第七十一页，共一百七十六页。六．产业内贸易理论

（Intra-industryTradeTheory）又称差异化产品理论，是当前国际贸易理论最热门的课题之一。20世纪60年代出现的发达国家之间的新贸易现象，不能用H-O理论来解释，不遵循传统贸易理论的“规模收益不变和完全竞争”的假设。70年代末—80年代，以克鲁格曼、赫尔普曼为代表的经济学家先后发表论文，用不完全竞争和规模经济来解释产业内贸易的成因，形成了所谓“新贸易理论”。第七十二页，共一百七十六页。六．产业内贸易理论1、产业内贸易的概念产业内贸易，是指同一产业部门具有相似的要素投入和消费替代性的产品通过外部或内部市场在不同国家或地区间的双向流动，简单地说，是指一个国家或地区既进口又出口同一产业部门产品的现象，也被称为双向贸易或者重叠贸易。产业内贸易的发展程度可用“格鲁贝尔-劳埃德产业内贸易指数”（GL指数）表示，其计算公式为：产业内贸易指数其中Xi和Mi分别表示i类产品的出口值和进口值。该指数在0－1间变动，越接近1，说明该国该类产品产业内贸易的程度越大；反之，则产业间贸易的比重越大。第七十三页，共一百七十六页。六．产业内贸易理论

若从一个国家的角度看，IIT是由各种产品的产业内贸易指数加权平均求得，它表示一国产业内贸易在其对外贸易总额中的比重，公式为：

其中，n表示该国产品的种类第七十四页，共一百七十六页。六．产业内贸易理论2、产业内贸易的特点与产业间贸易的贸易内容不同：产业内是同类产品，产业间是非同类产品；产业内贸易的产品流向具有双向性：即同一产业内的产品在两国互有进出口；产业内贸易的产品具有多样化：资本密集型、技术密集型、劳动密集型。产业内贸易的商品必须具备两个条件：消费上能够相互替代在生产中需要相近或相似的生产要素投入第七十五页，共一百七十六页。六．产业内贸易理论3、产业内贸易形成的原因产品差异性或同类产品的异质性是产业内贸易的主要基础规模经济是产业内贸易的重要成因生产要素比例相似的国家间能够进行有效的国际分工（产业内部分工）的主要原因是，能够获得规模经济，通过规模经济获得比较优势。第七十六页，共一百七十六页。六．产业内贸易理论3、产业内贸易形成的原因经济发展水平是产业内贸易的重要制约因素，这基本上是林德理论的应用，最早解释产业内贸易现象也是林德。10个发达国家的产业内贸易指数平均为：1959年0.36；1967年0.48；1985年0.60；1978年非新兴工业化国家产业内贸易指数平均为14.5%；新兴工业化国家产业内贸易指数平均为42.0%；工业化国家产业内贸易指数平均为58.9%第七十七页，共一百七十六页。六．产业内贸易理论3、产业内贸易形成的原因除了以上原因，还有一些极为简单的自然条件的差异：供求的季节性和其他突变因素，有时会使一些国家进口那些在其他时间出口的产品。运输成本的差异，通过国际贸易可节省运输成本在同一产品生产过程中的不同阶段投入的要素比例不同，也促进了产业内贸易的发展。战后跨国公司的发展，推动了产业内贸易的发展。第七十八页，共一百七十六页。七、当代学说简评西方国际贸易新理论从不同角度揭示了国际贸易产生的一种或数种原因，为国际贸易理论宝库增添了新内容。这些理论都贯穿了比较优势这一思想，兼容了传统国际贸易理论的正确结论并有新的发展，还对传统理论进行了一些修整。其理论研究越来越细，从供给到需求，从静态到动态，从两要素到多要素，从产业间到产业内。在研究方法上，这些理论对国际贸易进行数量分析，从实际中找到规律，再到实际中去验证，使理论不断被修正和更新而富有活力。但是它缺乏系统性，都只从某一角度立论，所以只在某一方面有说服力，具有片面性，分散性和不完整性第七十九页，共一百七十六页。第三章保护贸易理论第一节重商主义重商主义（Mercantilism）是一种距今已有五百年历史的古老贸易学说（公元1500年至斯密的《国富论》出版的1776年的欧洲资本原始积累时期），代表商业资本利益的思想和政策体系，是贸易理论的最初研究成果。重商主义所重的“商”是对外经商，重商主义学说实质上是重商主义对外贸易学说，最初出现在意大利，后来流行到西班牙、葡萄牙和荷兰、英国和法国等，在英、法得到重大发展。第八十页，共一百七十六页。第一节重商主义一

、重商主义的思想内容货币即金银是一国财富根本富强的象征，一切经济活动的目的是积累财富，获取财富的途径是对外贸易顺差，因而主张国家干预经济活动，鼓励本国商品输出，限制外国商品的输入。早期（16世纪——17世纪中叶）被称为重金主义，即绝对禁止贵重金属外流。代表人物为英国的威廉斯塔福(W·Stafford)。他认为，一切进口都会减少货币，而货币的减少对本国是有害的。主张对外应该是少买或根本不买；同时鼓励出口，出口越多越好，因为出口越多，从国外吸收的货币越多。故又称货币差额论。第八十一页，共一百七十六页。第一节重商主义晚期（17世纪下半叶——18世纪晚期）代表人物为托马斯·孟（Thomas·mun,1571-1641）、约西·蔡尔德(1630-1699)等。托马斯.孟的著作《英国得自对外贸易的财富》，被认为是重商主义的“圣经”。托马斯·孟认为：发展对外贸易必须遵循一条原则，就是卖给外国人的商品总值应大于购买他们的商品总值，在此前提下，允许金银输出。从每年的进出口贸易取得顺差，增加货币的流入量。指出“货币产生贸易，贸易增多货币”，只有输出货币，才能输入更多的货币。亦称贸易差额论。第八十二页，共一百七十六页。第一节重商主义二、简评重商主义是西方最早的国际贸易学说，它在历史上曾起过进步作用。它促进了资本的原始积累，推动了资本生产方式的建立与发展。许多主张和措施，对当今世界仍具有借鉴意义，如积极发展本国工业，鼓励原材料进口和制成品出口等，但是重商主义对社会经济现象的探索只局限于流通领域，而未深入生产领域，因而是不科学的。第八十三页，共一百七十六页。第二节

幼稚产业保护理论（当代WTO允许用关税保护国内产业原则的思想基础）一、汉密尔顿与《关于制造业报告》亚历山大·汉密尔顿（A·Hamilton，1757-1804），美国首任财政部长，在1791年向国会提交的“关于制造业报告”被称为保护贸易理论的经典文献，在报告中阐述了保护制造业，实行贸易管制的政策主张。正是由于其政策主张在美国得到贯彻执行，美国的民族工业才能以避开外国竞争而顺利发展：到19世纪80年代，美国的工业跃居世界首位；1900年美国对外贸易总额占世界的比重仅次于英国，居第二位。从这一角度讲，汉密尔顿是一位保护贸易理论的成功实践家，汉密尔顿英年早逝，1804年同其政敌的决斗中丧生。第八十四页，共一百七十六页。第二节

幼稚工业保护理论二、李斯特的幼稚工业保护理论弗里德里希·李斯特（F·List,1789-1846）是德国著名的经济学家，资产阶级政治经济学历史学派的主要先驱者，与汉密尔顿齐名的幼稚产业保护理论的创始人。本人未受过高等教育，但刻苦自学成才，曾任德国都平根大学教授、国会议员、德国工商业协会顾问，后因触犯了德国政府当局，1825年移居美国。在美国受到汉密尔顿保护贸易思想的影响，更坚定了他在德国实行保护贸易的信念。1832年他以美驻德领事身份回德，继续推动德国实行贸易保护政策而抵制英国的商品，后因重病交迫而自杀。李斯特的幼稚产业保护理论受启于汉密尔顿，但远较汉密尔顿的思想深刻和系统，故后人称李斯特为贸易保护理论的真实鼻祖，他的1841年出版的代表著作《政治经济学的国民体系》被公认为幼稚产业保护学说的经典著作。第八十五页，共一百七十六页。第二节

幼稚工业保护理论1、主要内容（1）生产力论对一个国家，一个民族经济自主而言，财富的生产力是至关重要的，“财富的生产力比财富本身不晓得要重要多少倍，它不但可以使已有的和已经创造的财富获得保障，而且可以使已经消失的财富获得补偿”。生产力——结果实的果树，是创造财富的源泉；财富——果树结出的果实，是生产力的结果。是故，李斯特认为，一个国家开展对外贸易，应着眼于提高生产力，而不能着眼于财富存量的多少。第八十六页，共一百七十六页。第二节

幼稚工业保护理论（2）经济发展阶段论李斯特认为古典的自由贸易理论是一种世界主义经济学，它抹杀了各国的经济发展与历史特点，错误的以“将来才能实现“的世界联盟作为研究的出发点。他认为，从经济方面看，国家都必须经过如下发展阶段：原始未开化时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、农工商业时期；前三个时期，同比较先进的国家实行自由贸易大有益处，因为为农牧产品谋得出路，并可换回衣料用具机器及贵金属等，以促进农业发展，培育工业基础。第八十七页，共一百七十六页。第二节

幼稚工业保护理论农工业时期：只有这时期，本国工业已有发展，但还不能同国外产品竞争，必须实施关税保护制度。农工商业时期：可实行自由贸易，国内工业已具备国际竞争力，通过自由贸易，鼓励人们不断努力保护既得的优势地位，刺激了国内产业进一步发展。第八十八页，共一百七十六页。第二节

幼稚工业保护理论李斯特认为，当时的葡萄牙和西班牙——农业时期；德和美——农工业时期；法——农工、农工商的过度时期；只有英已达到农工商时期。由此，李斯特主张当时德应实行保护工业政策，促进德国工业化，以对抗英国工业品的竞争。他说，盲目推行自由贸易，只能产生英国统治世界经济的结局，“英国人所爱好的是他自己的语言法律、风俗和习惯，只要有可能，他将尽量用自己的力量和资本从事于本国工业的发展，使他的工业品推广到世界各地，在这种情况下，自由贸易制度是最能适应他的目的，他决不会想到或喜欢法、德国来建立工业”。第八十九页，共一百七十六页。第二节

幼稚工业保护理论（3）国家干预论“经验告诉我们，风力会把种子从这个地方带到那个地方，因此荒芜原野会变成稠密森林，但是要培养森林因此静等着风力作用，让它在若干世纪的过程中来完成这样的转变，世界上岂有这样愚蠢的办法吗？如果一个植林者选择树秧，主动栽培，在几十年内达到了同样的目的，这倒不失为是一个可取的办法吗？历史告诉我们，有许多国家，就是由于采取了那个植林者的办法，胜利实现了他们的目的”。李斯特主张，国家生产力的培育，民族工业的发展，不能完全听任市场机制的随机作用，应在国家干预下实行保护贸易，发展本国的工业。第九十页，共一百七十六页。第二节

幼稚工业保护理论（4）政策取向：关税保护制度保护的对象，保护贸易政策的目的是发展生产力，所以李斯特提出作为保护的对象是有条件的：农业不需保护，工业发达以后，农业就会兴旺。一国工业虽然幼稚，但在没有强有力的竞争中，也不需要保护。只有刚刚开始发展且有强有力的外国竞争者的幼稚工业才需要保护。第九十一页，共一百七十六页。第二节

幼稚工业保护理论保护的时间李斯特认为保护的时间不宜过长，30年为最高期限，如在限制期内被保护的产业仍不能扶植起来，就说明该产业的基础极为脆弱，没有发展条件，就不再予以保护。当然，若经过保护以后逐渐发展壮大，能与国外同类产品竞争，该工业也不需要保护了。第九十二页，共一百七十六页。第二节

幼稚工业保护理论保护的主要手段——关税李斯特承认,实行关税保护制度,会使国内工业品价格提高,本国在价值方面有些损失。但他认为这种损失是暂时的，是发展本国工业所必须付出的代价，牺牲的只是眼前利益，而得到的则是生产力的提高。当利用关税政策发展本国工业时，应确定差别关税率，李斯特指出“对某些工业品可以实行禁止输入或规定的税率事实上等于全部或至少部分地禁止输入”。同时，对“凡是在专门技术和机器制造方面还没有获得高度发展的国家，对于一切复杂机器的输入应当允许免税，或只征收轻微的进口税”。因为“某种意义上讲，机器工业是工业的工业，对外国机器输入征收关税，实际上就是限制国内工业的发展。”第九十三页，共一百七十六页。第二节

幼稚工业保护理论保护的最终目的：自由贸易李斯特重视关税保护的适度性和暂时性。他认为，禁止性和长期性关税会完全排除外国生产者的竞争，但助长了国内生产者的不思进取，缺乏创新的惰性，如被保护工业生产出来的产品，其价格低于进口同类产品，且能与外国竞争的，应当及时取消关税保护，当国家的物质与精神力量达到相当强盛时，实行自由贸易政策。第九十四页，共一百七十六页。第二节

幼稚工业保护理论三、简评李斯特的幼稚工业保护理论在德国资本主义的发展过程中曾起过积极的作用。它促进了德资本主义的发展，有利于资产阶级反对封建主义势力的斗争。李斯特的幼稚工业保护理论具有十分重要的理论意义这一理论的提出，确立了保护贸易理论在国际贸易理论体系中的地位。标志着从重商主义分离出来的西方国际贸易理论两大学派——自由贸易学派和保护贸易学派的完全形成。第九十五页，共一百七十六页。第二节

幼稚工业保护理论李斯特的保护幼稚工业论的许多观点是有价值的，整个理论杀积极的，对落后国家制定外贸政策有一定借鉴意义。比如，生产力理论中，关于“财富的生产力比财富本身，不晓得重要多少倍”的思想是深刻的，具有不可动摇的理论说服力；关于经济发展的不同阶段应采取不同的外贸政策的观点是科学的，为落后国家实行贸易保护政策提供了理论依据；以幼稚工业为保护对象，以保护贸易为过度，而以自由贸易为最终目的的主张是积极的，说明他同时承认国际分工和自由贸易的利益。第九十六页，共一百七十六页。第二节

幼稚工业保护理论缺陷他对生产力这个概念理解是十分错误的，对影响生产力发展的各种因素的分析也很混乱。他说：“基督教、一夫一妻制、奴隶制和封建领地的取消、王位的继承、印刷、报纸、货币、邮政、历法、钟表、警察等事物，制度的发明，自由保有不动产的实行，交通工具的采用——这些都是生产力增长的丰富源泉”。显然，李斯特是用形而上学的方法把社会范畴，技术范畴、经济范畴和政治范畴混杂在一起作为“生产力的源泉”，错误地把宗教、政权、司法都包括在生产力概念之内。李斯特以经济部门作为划分经济发展阶段的基础，是从表面现象出发，只看到各个时期的国民经济部门的消长，而没有看到社会发展过程中最本质的关系——生产关系的发展和变化，因此，它不可能反映社会经济发展的真实过程，其庸俗性是明显的。第九十七页，共一百七十六页。第三节对外贸易乘数理论

———超保护贸易政策的理论依据一、历史背景二

、主要内容1、投资乘数理论

凯恩斯把反映投资增长和国民收入扩大之间的关系成为乘数理论。认为，新增加的投资引起对生产资料的需求增加，从而引起从事生产资料的人们（企业主和工人）的收入增加；他们的收入增加又引起人们对消费品需求的增加，从而又导致从事消费品生产的人们的收入增加。如此推演下去，由此增加的国民收入总量将为原增加投资量的若干倍。第九十八页，共一百七十六页。第三节对外贸易乘数理论乘数K=△Y/△I（即国民收入的增加量/投资的增加量）在两部门经济中，国民收入=消费+投资△Y=△C+△I

△I=△Y-△C乘数K=△Y/△I=△Y/（△Y-△C）

=1/（1-△C/△Y）=1/（1-边际消费倾向）乘数K=△Y/△I（即国民收入的增加量/投资的增加量）在两部门经济中，国民收入=消费+投资△Y=△C+△I

△I=△Y-△C乘数K=△Y/△I=△Y/（△Y-△C）

=1/（1-△C/△Y）=1/（1-边际消费倾向）第九十九页，共一百七十六页。第三节对外贸易乘数理论2、对外贸易乘数理论在国内投资理论的基础上，凯恩斯的追随者们引伸出对外贸易乘数理论。认为，一国的出口和国内投资一样，有增加国民收入的作用；一国的进口与国内储蓄一样，有减少国民收入的作用。当商品劳务出口时，从国外得到的货币收入，会使出口产业部门收入增加，消费也增加。这样必然会引起其他产业部门生产增加，就业增多，收入增加……。如此反复下去，收入的增加量将为出口增加量的若干倍。当商品劳务进口时，必然向国外支付货币，于是收入减少，消费随之下降，与储蓄一样，成为国民收入中的漏洞。结论：只有当贸易为出超和国际收支为顺差时，对外贸易才能增加一国的就业量，提高国民收入，此时，国民收入的增加量将为贸易顺差的若干倍。第一百页，共一百七十六页。第三节对外贸易乘数理论三、主要特点保护的对象不仅保护幼稚工业，而且保护高度发达甚至衰退的垄断工业；保护的的目的不仅限制外国商品入侵，而且要进攻性地打入国外市场；保护的措施不仅有关税，而且有数量限制等非关税措施。第一百零一页，共一百七十六页。第四章关税第一节关税的概念与特点一、概念关税(CustomsDuties;Tariff)是进出口商品经过一国关境时由政府设置的海关向其进出口商所征收的税收。二、特点：同其它税收一样，关税具有强制性，无偿性和预定性，与其它国内税收相比，不同特点有：关税是一种间接税；关税的税收主体和客体分别是进出口商人和进出口货物；关税是对外贸易政策的重要手段；调节进出口贸易发展。第一百零二页，共一百七十六页。第二节关税的主要种类一、按照课税商品流向分进口税（ImportDuties）是进口国家的海关在外国商品输入时，根据海关税则对本国进口商所征收的关税。这种进口税一般是在外国货物进入本国关境时征收。分为最惠国税（正常税）和普通税两种。第一百零三页，共一百七十六页。一、按照课税商品流向分出口税(ExportDuties)出口国家的海关对本国产品输往国外时，对出口商品所征收的关税。大多数国家对绝大部分出口商品都不征收出口税。征收出口税的主要是发展中国家，征收的目的：增加财政收入，其税率一般不高1-5%。保证本国的生产。通常是对出口的原材料征税,以限制本国有需求而又供应不足的原材料出口；为了防止本国某些有限的自然资源耗尽；为了增加国外产品的生产成本，间接保护国内生产。保证国内市场供应。主要是对本国生产不足而需要量有很大的生活必需品征收，以保障国内消费，抑制物价上涨。第一百零四页，共一百七十六页。一、按照课税商品流向分过境税（TransitDuties）又称通过税，对途经本国关境，最终目的地为它国的商品征收的关税。过境货物运输的起点、终点都在本国之外。二战以后，大多数国家都不征收过境税。关贸总协定第5条明文规定，不应征收过境税。现在大多数国家只征收少量的准许费、印花费、登记费、统计费等。第一百零五页，共一百七十六页。二、按征税的目的分：财政关税(RevenueTariff)又称收入关税，是指增加国家的财政收入为主要目的而征收的关税。对进口W征收财政关税，必须具备以下三条件：征税的进口货物必须是国内不能生产或无代用品而必须从国外进口的商品；征税的进口货物在国内必须有大量消费；关税税率要适中或较低，否则将阻碍进口，达不到增加财政收入的目的。第一百零六页，共一百七十六页。二、按征税的目的分：保护关税（ProtectiveTariff）是指以保护本国工业或农业发展为主要目的而征收的关税。保护关税原以保护本国的幼稚工业和在竞争中的敏感性商品为主要目的，而到了垄断资本时代，不少发达国家则更多地用来保护本国的成熟工业和衰退工业或垄断资本需大量出口的产品，这种关税称为“超保护关税”。第一百零七页，共一百七十六页。三、按照差别待遇和特定的实施情况分1、进口附加税（ImportSurtaxes）是指对进口商品征收一般关税以外，再额外加征的关税。征收进口附加税往往有着特定的目的：应付国际收支危机，维持进出口平衡。防止外国商品的低价格倾销。对国外某个国家实行歧视或报复等。因此，它通常是一种特定的临时性措施，又称特别关税。第一百零八页，共一百七十六页。三、按照差别待遇和特定的实施情况分（1）反补贴税（Counter-VailingDuty/Anti-SubsidyDuty）又称为抵消税或补偿税。是对于直接或间接地接受奖金或补贴的外国W进口征收的一种进口附加税。构成反补贴税的条件：进口W在生产、制造、加工、买卖、输出过程中接受了直接或间接的奖金或补贴。进口国的同类产品遭受重大威胁/损害。补贴与损害之间有因果关系反补贴税的税额一般按“补贴数额”征收。其目的在于抵消补贴，增加进口商品的成本，降低其竞争力。第一百零九页，共一百七十六页。三、按照差别待遇和特定的实施情况分（2）反倾销税（Anti-dumpingDuty）对于实行商品倾销的进口商所征收的一种进口附加税，其目的在于抵制商品倾销，保护本国市场。构成反倾销的条件：用倾销手段以低于正常的价格使产品挤入另一国贸易。正常价：相同产品在出口国用于国内消费的正常情况下的可比价格。如果没有这种国内价格，则是相同产品在正常贸易情况下向第三国出口的最高可比价格。产品在原产国的生产成本加合理的推销费用和利润。第一百一十页，共一百七十六页。三、按照差别待遇和特定的实施情况分对缔约国内的某项工业造成重大损害/威胁或对国内工业的新建产生严重阻碍。倾销和损害之间有因果联系反倾销税征收一般不得超过倾销差额。不得既征反倾销税，又征反补贴税。第一百一十一页，共一百七十六页。三、按照差别待遇和特定的实施情况分2、差价税(VaribleLevy)又称差额税。当本国生产的某种商品的国内价格高于同类的进口商品价格时，为了削弱进口商品的竞争能力，保护国内生产和国内市场，按国内价格与进口价格之间的差额征收的关税。征收差价税是欧共体实施共同农业政策的一项重要措施，其目的是保护和促进欧共体内部的农业生产。欧共体征收的差价税有两种：一是对非成员国征收，目的是排挤非成员国的农产品大量进入欧共体市场；二是对成员国征收，其目的是逐渐消除各成员国之间的差价。欧共体所征收的差价税是欧共体所规定的“门槛价格(ThresholdPrice)”与实际进口的CIF价之间的差额。第一百一十二页，共一百七十六页。三、按照差别待遇和特定的实施情况分3、特惠税(PreferentioalDuties)又称优惠税。是指对某个国家或地区进口的全部或部分商品，给予特别优惠的低关税或免税待遇。4、普通优惠制(GeneralizedSystemofPreferences,GSP)简称普惠制，是发达国家承诺对发展中国家或地区输入的商品，特别是制成品和半制成品，给予普遍的、非歧视的和非互惠的关税优惠待遇。原则：普遍的(指产品)——发达国家对发展中国家或地区出口的制成品和半制成品给予普遍的优惠待遇；第一百一十三页，共一百七十六页。三、按照差别待遇和特定的实施情况分非歧视的(指国家)——应使所有发展中国家或地区都不受歧视，无例外地享受普惠制的待遇；非互惠的——发达国家应单方面给予发展中国家或地区关税优惠，而不要求发展中国家或地区提供反向优惠。普惠制的目的：促进发展中向发达国家出口制成品和半制成品，以增加发展中国家的外汇收入；促进发展中国家的工业化；加速发展中国家的经济增长率。现已有30个国家实行普惠制：22个市场经济国家：欧盟15国、挪威、瑞士、美、加、日、澳大利亚、新西兰;8个东欧国家：俄罗斯、白俄罗斯、乌克兰、波兰、捷克、斯洛伐克、匈牙利、保加利亚。第一百一十四页，共一百七十六页。四、按征收的方法/标准分类1、从量税(SpecificDuties)以商品的重量、件数、容量、长度和面积等计量单位为标准计征的关税。从量税额=商品数量×每单位从量税优点：操作比较简单，海关人员只需将商品进行分类，分成按重量征税的，按数量、按长度、面积等即可，不需要对进口商品的价格在进行审查。在商品价格下降的情况下，加强了关税的保护作用。第一百一十五页，共一百七十六页。四、按征收的方法/标准分类缺点：从量税具有累退性(Regressive),即按从量税征收，价格高的商品的税收在价格中的比重相对较低，而价格低的商品其税收在价格中的比重较高。在商品价格上涨(特别是通货膨胀)的情况下，从量税将减弱甚至失去其保护作用。第一百一十六页，共一百七十六页。四、按征收的方法/标准分类2、从价税(AdValoremDuties)是以进口商品的价格为标准计征一定比率的关税。从价税额=商品总值×从价税率优点：税收负担较为公平，因为从价税额随商品价格、品质的高低而增减，较符合税收的公平原则。在价格上涨时(特别是通货膨胀时)，从价税率不需随着通货膨胀率的变动而变动，而关税会随着价格的上涨而自动增加。一些特殊商品，种类相同，但价格相差极其悬殊，征从量税十分困难，征从价税较容易。缺点：进口商品的完税价格难以确定，操作较复杂各国对海关估价的方法争吵不休，一些国家的海关人员有意高估进口商品的价值第一百一十七页，共一百七十六页。四、按征收的方法/标准分类3、混合税(MixedOrCompoundDuties)又称复合税。采用从量、从价税同时征收。混合税额=从量税额+从价税额以从量税为主，加征从价税；以从价税为主，加征从量税。优点：综合了从价、从量税的优点，更好地平衡税负。缺点：从价税额与从量税额的比例难以确定。4、选择税(AlternativeDuties)对于一种