公路工程质量监督管理实施细则(定稿)

晋中市马路工程质量监督管理实施细则第一章总则第一条为规范马路工程质量监督管理行为，提高监督工作的科学性和有效性,依据交通部《马路工程质量监督规定》、《马路工程竣（交）工验收方法》和《马路工程质量鉴定方法》、部质监总站《马路工程质量监督检查方法》、省交通厅《关于加强全省马路建设质量监督的通知》等法规、文件，结合我市马路建设实际状况，制定本实施细则。其次条本细则适用于我市境内农村马路重点工程的新改建养护大修工程。第三条监督检查的依据：一、马路建设的有关法规、标准、规范。二、有关行业强制性技术标准。三、设计文件和合同文件。第四条监督职责（一）监督检查从业单位是否具有依法取得的相应等级资质证书，从业人员是否依据国家规定，取得了上岗资格；（二）监督检查建设、勘察、设计单位、施工和监理单位质量保证体系的针对性、严密性和运行的有效性，以及各参建单位质量保证体系之间的协调性和一样性。（三）监督检查勘察、设计文件是否符合国家规定的技术标准和规范要求，设计文件是否达到国家规定的编制要求；（四）监督检查施工、监理单位是否严格依据有关质量标准和技术规范进行施工、监理，设备材料是否合格。（五）监督检查监理单位的质量管理和现场质量限制状况，以及对马路工程关键部位和隐藏工程的旁站状况、对各施工工序的质量检查状况；（六）监督检查试验检测设备是否合格，试验方法是否规范，试验数据是否精确，试验检测频率是否符合有关规定；（七）监督检查材料选购 、进场和运用等环节的质量状况，并公布抽查样品的质量检测结果，检查关键设备的性能状况；（八）对工程质量状况进行抽检，分析主要质量指标的改变状况，评估总体质量状况和存在的主要问题，提出加强质量管理的措施建议和指导性看法，定期发布质量动态信息；（九）对完工项目进行质量检测和质量鉴定。第五条监督检查主要内容：（一）工程质量管理的法律、法规、规章、技术标准和规范的执行状况；（二）从业单位的质量保证体系及其运转状况；（三）勘察、设计质量状况，工程质量状况，运用的材料、设备质量状况；（四）工程试验检测工作状况；（五）工程质量资料的真实性、完整性、规范性、合法性状况；（六）从业单位在工程实施过程中的质量行为。（七）施工单位的工程实体质量状况、施工工艺状况。第六条监督检查权限要求被检查的单位供应有关工程质量的文件和资料；进入被检查单位的施工现场进行检查；发觉有影响工程质量的问题时，责令改正。第七条监督检查实行项目检查人负责制。检查人是指质量监督机构委派检查项目工程质量的人员或小组。检查人须廉洁自律，自觉遵守各项廉政规定，坚持科学、公正的工作原则，保证监督检查结果的真实、精确。检查人对检查文件（记录）署名负责，检查组负责人对检查的综合结果署名负责。其次章质量监督程序第八条

从工程项目开工前办理监督手续签发质量平安监督通知书起先，到工程竣工验收签发参建单位工作综合评价等级证书为止，为马路工程建设项目的质量监督期。第九条项目法人在工程项目开工前，必需编报《交通建设工程质量平安监督申请书》，到市质监站申请办理监督手续。监督申请书由综合办受理，质量监督科负责承办。监督申请书由质量监督科存档。第十条项目法人编报的《交通建设工程质量平安监督申请书》包括下列附件，及《晋中市马路工程平安监督管理实施细则（试行）》第六条之规定供应的资料。项目立项文件。施工图设计批复文件。工程概况。施工合同段划分及主要工程数量。项目法人概况。设计单位概况；单位资质复印件。施工单位概况；单位资质复印件；项目经理、技术负责人资质证书原件并附复印件。监理单位概况；单位资质复印件。九、施工、监理合同副本。十、项目法人、施工、监理单位质量保证体系组织机构框架图。十一、根椐《马路工程质量检验评定标准》及批复的施工图设计，各合同段编制的单位工程、分部工程、子分部工程、分项工程划分一览表。第十一条市质监站质量监督科在综合办收到《交通建设工程质量监督申请书》二十日内，对申请单位所供应的文件、资料及现场进行审查和核实，对于工程建设项目符合基本建设程序，审批文件齐全的予以办理监督手续（对不符合基本建设程序的项目，书面通知申请人不予受理申请的缘由，同时书面对本级交通主管部门报告），签发《交通建设工程质量监督通知书》，并送项目法人签收留存。第十二条监理单位在规定的开工日期前到质监站办理项目执业登记和农村马路监理临时项目登记证申领手续，由市质监站综合办受理，监理管理科负责承办。申报材料应包括以下内容：一、监理单位填写的《监理工程师执业项目登记申请表》并经项目法人核实盖章。二、监理资质证书复印件，外省（市）监理人员须附监理资质证书原件。三、农村马路监理临时项目登记证申报表。第十三条质监站监理管理科在收到监理单位的项目登记材料后10日内完成项目登记手续，并将登记结果抄送项目业主。监理人员登记须按项目填报项目登记报表，一式三份，一份上报省站监理科，一份监理管理科留存，一份抄送质量监督科存档。第三章质量监督检查方式、内容及频率第十四条监督检查分为综合检查、中间质量检查、专项检查和巡察检查四种方式。第十五条监督检查内容包括质量管理行为、施工工艺、工程实体质量三个方面。见附表一、二、三第十六条综合检查是为驾驭项目整体质量状况，对参建单位的质量管理行为、施工工艺和工程实体质量进行的全面检查。检查实行听取汇报、现场查看、查阅资料、对工程实体及主要原材料质量抽样检测等方式进行。检查宜提前通知项目法人。第十七条中间质量检查是对项目建设过程中的质量状况的检查。检查侧重施工工艺、工程实体两个方面。兼顾部分质量管理行为检查。第十八条专项检查是为深化驾驭建设项目的特定环节、关键工序、重要部位质量状况，以及调查质量举报实行的有针对性检查。第十九条巡察检查是为刚好了解工程质量动态，对施工现场管理、施工工艺、工程实体外观质量等进行的随机检查。巡察检查应针对薄弱环节，通过查看工程现场的方式进行。其次十条质量监督机构应针对项目的执行状况制定年度监督检查支配并按支配实施。综合检查每年不少于１次，中间质量检查每两月不少于１次，专项检查和巡察检查结合实际状况随机支配。其次十一条工程中间质量监督检查内容及频率质量管理行为检查建设单位：按附表一检查项目随机检查每次应不少于１项。设计单位：按附表一检查项目随机检查每次应不少于1项。施工单位：按附表一检查项目，随机检查每次应不少于２项。监理单位：按附表一检查项目，随机检查每次应不少于3项。施工工艺检查路基施工阶段：按附表二检查18个小项中，每次随机抽查应不少于６项。路面施工阶段：按附表二检查沥青面层14个小项中，每次随机抽查应不少于５项。基层11个小项中，每次随机抽查应不少于3项。水泥砼面层11个小项中，每次随机抽查应不少于3项。桥梁工程施工阶段：按附表二检查桥梁工程21个小项中，每次随机抽查应不少于一项分部工程项。隧道工程施工阶段：按附表二检查隧道工程19个小项中，每次随机抽查应不少于10项。交通设施施工阶段：按附表二检查交通设施工程13个小项中，每次随机抽查应不少于4项。三、工程实体检查频率（一）按附表三检查，其中带※号项目每个合同段每次检查频率不少于检查总数量的30%。（二）路床弯沉：中间质量检查一般不查，其检查支配在交工验收检测时进行。（三）构造物工程砼强度随机抽查，交工检测时按规定频率检查。（四）对沥青面层压实度、矿料级配；砼面层强度、厚度；基层强度、排水工程铺砌厚度、支挡工程断面尺寸等项目每个合同段每年应至少检查一次。第四章质量监督检查状况反馈其次十二条监督检查资料：包括马路工程质量平安监督申请书、马路工程质量平安监督通知书、检查反馈会资料、工程质量监督指令、检查看法书、检查通报、检查数据及行政惩罚文书和必要的声像资料等。其次十三条工程质量监督指令：由监督检查组负责人现场签发，并负责对指令落实状况追踪核查，此令用于检查中发觉的个别严峻不规范行为、存在的个别重大质量隐患和问题以及其他必需立刻进行整改的行为。其次十四条监督检查看法书：由检查人针对检查中发觉的问题，现场提出整改要求和看法，并由检查组负责起草检查看法书，经站长阅审十日内送达项目法人，由项目法人督促整改，并在指定的时间内向质监站书面汇报整改状况及结果。检查看法书内容主要包括需整改的问题、整改要求、及检查项目数据汇总表。其次十五条检查通报：适用于问题较为严峻的状况或严峻违规行为。也适用于表扬好的施工管理项目，好的从业单位。检查通报由监督负责人组织完成，成文后报站长阅审由站长签发。其次十六条项目检查数据由检查组负责整理汇总至附表四，并经检查方、被检查方负责人签字确认。其次十七条质量监督工作简报：由质监站质量监督科负责人综合监督检查状况在检查结束五个工作日内报站长阅审后编发。简报应包括下列内容：检查时间、人员、工作依据。二、项目进展状况、参建各方质量保证体系建立及运转状况。三、建设中值得确定的阅历和作法。四、检查中发觉的问题。五、监督检查看法书、监督指令及检查通报签发状况。六、项目监督检查状况数据汇总表。其次十八条质量监督工作资料填写内容要齐全、精确、署名完整、字迹工整，监督资料用纸一律运用A4纸，按项目整理后归档。第五章监督检查结果处理其次十九条受检单位在检查中有附表一所列4项质量管理行为不符合要求时，应将受检单位列为年度重点检查对象，增加检查频率，同时对相应的施工工艺和工程实体质量列为重点内容进行检查。同一受检单位在建设期内被质量监督单位签发2次质量监督工作指令或通报指责、出现3次质量管理行为检查结果严峻不符合要求的，应载入工程质量监督报告，并建议该单位综合评价不宜评优。第三十条工程实体质量检查项目按单点合格率计算，按附表四汇总。检测数据评价标准按《马路工程质量检验评定标准》执行。第六章工程质量交工检测第三十一条路基交工检测：各项目合同段路基分段完成后，进入路面施工７日前，由项目法人向市质监站申请路基交工检测。申请由市质监站综合办受理，检测管理科负责承办，并负责完成路基交工检测。第三十二条依据《马路工程竣（交）工验收方法》，项目工程在自检合格、监理评定合格后，由项目法人向市质监站提出交工验收质量鉴定检测的书面申请，申请书由市质监站综合办受理，质量监督科负责承办，申请书应包括以下内容：一、正文。二、工程概况。三、合同段投资额。四、施工单位明细表。五、监理单位明细表。六、主要工程数量表。七、高填深挖及特别路基处理段一览表。八、隧道工程一览表。九、桥梁工程一览表。十、通道工程一览表。十一、涵洞工程一览表。十二、支挡工程一览表。十三、房建工程一览表。十四、设计单位评价看法表。第三十三条交工质量鉴定检测：市质监站质量监督科在接到申请后，应刚好组织交工质量鉴定检测，并出具检测报告和检测看法。交工质量鉴定检测依据交通部交马路发（2004）446号文件附件一《马路工程质量鉴定方法》规定的要求进行。第三十四条检测报告由质量监督科负责完成。送站长阅审后成文。检测看法一式两份，一份存入监督档案，一份送项目法人。检测报告应说明下列要点：一、合同段简介。二、检测依据。三、检测项目、检测频率及检测方法。四、检测结果（只对主要指标是否达到设计要求作定性描述）。五、存在的问题及建议。第三十五条完成工程项目交工鉴定检测后，由质量监督科负责起草交工鉴定检测看法，送站长阅审后以质监站正式文件印发，呈报上级交通主管部门。检测看法应说明下列要点：一、建设项目简介。二、检测组织状况。三、检测依据。四、检测项目、检测频率及检测方法。五、检测结论（依据检测数据作定性评价）。六、存在的问题及建议。第三十六条交工质量鉴定检测完成后，由质量监督科完成监督资料整理。第七章工程质量竣工检测鉴定第三十七条交工验收合格项目，在试运营期内，项目法人负责对交工质量鉴定检测报告中提出的整改内容按要求完善落实至合格，在竣工验收前，向市质监站提出竣工验收复测申请。复测申请由市质监站综合办受理，质量监督科负责承办，质量监督科在收到复测申请后应依据《马路工程质量鉴定方法》刚好组织竣工前复测，复测结束后结合检测报告，做出工程质量鉴定，并形成工程质量鉴定报告。第三十八条工程质量鉴定报告由质监站质量监督科负责编写。送站长阅审后成文，一式两份，一份存入监督档案，一份送项目法人。质量鉴定报告主要内容应包括：一、工程概况。二、建设时间。三、交工后缺陷修复状况。四、各合同段评分及建设质量等级。五、项目总评分及建设质量等级。六、其它需说明的问题。第三十九条工程质量监督报告（代监督工作总结）：由市质监站质量监督科依据交马路发（2004）446号文件附件5要求编写，送站长阅审后成文，报告一式两份，一份存入监督档案，一份送竣工验收委员会，审定后存入竣工资料。第四十条项目参建单位工作综合评价等级证书由质量监督科依据竣工验收结论按交马路发（2004）446号文件附件８起草，送站长阅审后，由综合办印制站长签发，送发相关单位，并以正式文件下发通知。第四十一条竣工验收完成后，由市质监站质量监督科完成监督资料的装订整理，并移交档案室管理。第八章行政惩罚第四十条从业单位有违反《马路工程质量监督规定》、《马路建设监督管理方法》、《建设工程质量管理条例》规定的，按相关条款赐予行政惩罚。详见附表五。第九章附则第四十一条本细则未尽事宜按上级有关规定执行。第四十二条本细则如与上级有关规定发生冲突时，按上级有关规定执行。第四十三条农村马路一般项目质量监督工作参照本细则执行。第四十四条本细则自发布之日起执行。原《晋中市马路工程质量监督工作实施细则（试行）》同时废止。附表一质量管理行为检查内容及要求

附表二路基工程续附表二注：小桥涵工程参照桥梁工程，隧道路面工程参照路面工程。附表三工程实体质量检查项目注：1.各检查项目的抽查数量应相对平衡，带*号项目的抽查总点数应不少于每次抽查总点数的30%。2.外观质量检查宜按《马路工程质量检验评定标准》的外观鉴定内容执行。附表四项目监督检查状况汇总表项目名称：检查时间：年月日至年月日单位工程类别分部工程检查项目合计路基工程路基土石方排水工程小桥涵洞支挡工程路面工程面层基层底基层桥梁工程下部结构上部结构隧道工程衬砌支护开挖交通平安设施标线标记防护栏原材料检查负责人：被检查方负责人：马路工程质量监督管理类行政惩罚附表五：序号违规行为惩罚依据惩罚种类及标准备注01施工单位在施工中偷工减料的，运用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备的，或者有不依据工程设计图纸或者施工技术标准施工的其他行为《建设工程质量管理条例》第六十四条：◆违反本条例规定，施工单位在施工中偷工减料的，运用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备的，或者有不依据工程设计图纸或者施工技术标准施工的其他行为的，责令改正，处工程合同价款2%以上4%以下的罚款；造成建设工程质量不符合规定的质量标准的，负责返工、修理，并赔偿因此造成的损失；情节严峻的，责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书责令改正，处工程合同价款2%以上4%以下的罚款、停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书施工单位02施工单位未对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行试验，或者未对涉及结构平安的试块、试件以及有关材料取样检测的《建设工程质量管理条例》第六十五条：◆违反本条例规定，施工单位未对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行检验，或者未对涉及结构平安的试块、试件以及有关材料取样检测的，责令改正，处10万元以上20万元以下的罚款；情节严峻的，责令停业整顿、降低资质等级或者吊销资质证书；造成损失的，依法担当赔偿责任责令改正，处10万元以上20万元以下的罚款、停业整顿、降低资质等级或者吊销资质证书、担当赔偿责任施工单位03工程监理单位与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备依据合格签字的《建设工程质量管理条例》第六十七条：◆工程监理单位有下列行为之一的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款；降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，担当连带赔偿责任：⑴与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；⑵将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备依据合格签字的。责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款、降低资质等级或者吊销资质证书、违法所得予以没收、连带赔偿责任监理单位马路工程质量监督管理类行政惩罚序号违规行为惩罚依据惩罚种类及标准备注04工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系担当该项建设工程的监理业务的《建设工程质量管理条例》第六十八条：◆违反本条例规定，工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系担当该项建设工程的监理业务的，责令改正，处5万元以上10万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。责令改正，处5万元以上10万元以下的罚款、降低资质等级或者吊销资质证书、违法所得予以没收监理单位05项目法人将工程发包给不具有相应资质等级的勘察、设计、施工和监理单位的《马路建设监督管理方法》第三十八条：◆违反本方法第十二条规定，项目法人将工程发包给不具有相应资质等级的勘察、设计、施工和监理单位的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款；未按规定办理施工许可擅自施工的，责令停止施工、限期改正，视情节可处工程合同价款1％以上2％以下罚款。责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款、停工，限期改正，处工程合同价款1％以上2％以下罚款项目法人06马路工程质量监督机构不履行马路工程质量监督职责、不担当质量监督责任的《马路建设监督管理方法》第四十三条：◆违反本方法其次十二条规定，马路工程质量监督机构不履行马路工程质量监督职责、不担当质量监督责任的，由交通主管部门视情节轻重，责令整改或者赐予警告。马路工程质量监督机构工作人员在马路工程质量监督管理工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由交通主管部门或者马路工程质量监督机构依法赐予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。整改或者赐予警告、行政处分、追究刑事责任监督机构及人员马路工程质量监督管理类行政惩罚序号违规行为惩罚依据惩罚种类及标准备注07监理单位将不合格的工程、建筑材料、构件和设备按合格予以签认的《马路建设监督管理方法》第四十四条：违反本方法其次十三条规定，监理单位将不合格的工程、建筑材料、构件和设备按合格予以签认的，责令改正，可赐予警告惩罚，情节严峻的，处50万元以上100万元以下的罚款；责令改正、警告，处50万元以上100万元以下的罚款。监理单位08施工单位在工程上运用或安装未经监理签认的建筑材料、构件和设备的《马路建设监督管理方法》第四十四条：责令改正，可赐予警告惩罚，情节严峻的，处工程合同价款2％以上4％以下的罚款。处工程合同价款2％以上4％以下的罚款施工单位09马路建设从业单位忽视工程质量和平安管理,造成质量或平安事故的《马路建设监督管理方法》第四十五条：◆违反本方法其次十五条规定，马路建设从业单位忽视工程质量和平安管理,造成质量或平安事故的,对项目法人赐予警告、限期整改，情节严峻的，暂停资金拨付；对勘察、设计、施工和监理等单位视情节轻重赐予警告、取消其2年至5年内参与依法必需进行招标项目的投标资格的惩罚；对情节严峻的监理单位，还可赐予责令停业整顿、降低资质等级和吊销资质证书的惩罚。警告、限期整改，停业整顿、降低资质等级和吊销资质证书的惩罚从业单位10项目法人对工程质量事故隐瞒不报、谎报或拖延报告期限的《马路建设监督管理方法》第四十六条：◆违反本方法其次十六条规定，项目法人对工程质量事故隐瞒不报、谎报或拖延报告期限的，赐予警告惩罚，对干脆责任人依法赐予行政处分。警告、行政处分项目法人干脆责任人马路工程质量监督管理类行政惩罚序号违规行为惩罚依据惩罚种类及标准备注11质监机构在监督检查中发觉检测机构有违反规定行为的。《马路建设监督管理方法》第四十九条：◆质监机构在监督检查中发觉检测机构有违反本规定行为的，应当予以警告、限期整改，情节严峻的列入违规记录并予以公示，质监机构不再托付其担当检测业务。◆实际实力已达不到《等级证书》实力等级的检测机构，质监机构应当赐予整改期限。整改期满仍达不到规定条件的，质监机构应当视状况注销《等级证书》或者重新评定检测机构等级。重新评定的等级低于原来评定等级的，检测机构1年内不得申报升级。被注销等级的检测机构，2年内不得再次申报。◆质监机构应当刚好向社会公布监督检查的结果。警告、限期整改，不再托付其担当检测业务，注销《等级证书》或者重新评定检测机构等级检测机构12质监机构在监督检查中发觉检测人员违反规定，出具虚假试验检测数据或报告的。《马路建设监督管理方法》第五十条：◆质监机构在监督检查中发觉检测人员违反本方法的规定，出具虚假试验检测数据或报告的，应当赐予警告，情节严峻的列入违规记录并予以公示，直至注销考试合格证书。因违反本方法规定被注销考试合格证书的检测人员2年内不得再次参与考试警告，公示，注销考试合格证书检测人员13建设单位未办理工程质量监督手续的《马路工程质量监督规定》第三十条：◆建设单位未办理工程质量监督手续的，责令限期补办手续，并处20万元以上50万元以下的罚款。处20万元以上50万元以下的罚款建设单位马路工程质量监督管理类行政惩罚序号违规行为惩罚依据惩罚种类及标准备注14建设单位对未经工程质量检测或者质量检测不合格的工程，依据合格工程组织交工验收的《马路工程质量监督规定》第三十一条：◆建设单位对未经工程质量检测或者质量检测不合格的工程，依据合格工程组织交工验收的，责令改正，处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的罚款。责令改正、处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的罚款建设单位15勘察、设计单位未依据工程建设强制性标准进行勘察、设计的《马路工程质量监督规定》第三十二条：◆勘察、设计单位未依据工程建设强制性标准进行勘察、设计的，责令改正，处10万元以上30万元以下的罚款。责令改正，处10万元以上30万元以下的罚款勘察、设计单位16农村马路建设项目发生质量和平安事故隐瞒不报、谎报或拖延报告期限的《农村马路建设管理方法》第四十八条：◆农村马路建设项目发生质量和平安事故隐瞒不报、谎报或拖延报告期限的，由上一级人民政府交通主管部门对责任单位赐予警告,对责任人依法赐予行政处分。警告、行政处分相关责任单位责任人附表四项目监督检查状况汇总表项目名称：检查时间：年月日至年月日单位工程类别分部工程检查项目合计路基工程路基土石方排水工程小桥涵洞支挡工程路面工程面层基层底基层桥梁工程下部结构上部结构隧道工程衬砌支护开挖交通平安设施标线标记防护栏原材料检查负责人：被检查方负责人：附表五项目检查分布台帐项目名称：检查时间：年月日至年月日单位工程路基工程路面工程分部工程排水工程支挡工程沥青面层砼面层检查项目里程桩号铺砌厚度断面尺寸压实度厚度强度厚度合格点/实测点合格率合格点/实测点合格率合格点/实测点合格率合格点/实测点合格率合格点/实测点合格率合格点/实测点合格率检查负责人：检查人：建设单位、设计单位质量管理行为检查用表项目名称：检查时间：年月日至年月日检查负责人：检查人：施工单位质量管理行为检查用表项目名称：检查时间：年月日至年月日检查负责人：检查人：监理单位质量管理行为检查用表项目名称：检查时间：年月日至年月日检查负责人：检查人：项目名称：检查时间：年月日至年月日路基工程检查负责人：检查人：项目名称：检查时间：年月日至年月日检查负责人：检查人：项目名称：检查时间：年月日至年月日检查负责人：检查人：项目名称：检查时间：年月日至年月日注：小桥涵工程参照桥梁工程