关于建筑门窗节能性能标识的现场调查

建筑门窗节能性能标识现场调查2011-3第一页，共五十四页。一、现场调查的依据三、现场调查的手段和方法二、现场调查的范围七、现场调查的后期处理六、现场调查记录五、现场调查程序四、现场调查的内容第二页，共五十四页。现场调查的依据《建筑门窗生产企业节能标识产品生产现场调查细则》（试行）++=企业批量生产合格标识产品能力第三页，共五十四页。现场调查的范围1．应覆盖不同种类产品的生产线+塑料窗+第四页，共五十四页。现场调查的范围ABC2．应覆盖同一个企业不同生产场地X第五页，共五十四页。现场调查的范围3．应分别调查同一集团公司的不同企业独立注册

单独申请并接受现场调查

未独立注册

视同第2种情况一起申请分别调查

第六页，共五十四页。现场调查的手段和方法寻找企业满足要求的证据???样本的评价整体的评价结论抽样方法第七页，共五十四页。现场调查的内容生产企业基本条件质量管理体系第八页，共五十四页。现场调查的内容（一）生产企业基本条件要求企业法人营业执照、组织机构代码证生产企业应具有一定的生产能力申请产品通过型式检验第九页，共五十四页。（一）生产企业基本条件①资质证书应在有效期内并通过年检②查看平面图、年度报表获得信息。③产品型式检验报告应是近两年内获得的。调查要点：现场核查并收集有效证据第十页，共五十四页。（二）质量管理体系生产现场调查细则1．职责2．资质及资源3．文件4．记录5．产品的实现6．检验和试验7．检测设备8．放行和交付后活动9．节能标识产品的一致性10．节能标识证书和标志的使用第十一页，共五十四页。1.职责要求：生产企业应规定与建筑门窗节能标识产品质量控制和管理活动有关的部门和各类人员的职责及相互关系并形成文件。企业还应指定一位节能标识负责人，确保能够履行以下方面的职责：①负责建立满足本文件要求的体系文件，并确保其实施和保持；②确保执行节能标识相关标准或技术要求及节能标识证书、标签的正确使用；③确保节能标识产品用主要原材料及配件与标识证书所批准的一致；④确保节能标识产品主要原材料及配件发生变更时的及时申报及相关联系事宜。第十二页，共五十四页。1.职责调查要点①查阅职责规定文件，尤其关注关键工序操作工、检验员、设计人员的任职要求、职责规定。②查阅标识负责人的任命书，任命书应规定该负责人与标识有关的4个职责。③通过调查过程中与标识负责人的沟通以及其职责履行情况，判断其是否胜任。第十三页，共五十四页。2．资质及资源——要求生产企业应取得相应产品的生产许可证并为所申请标识的产品配备如下资源：①配备必要的生产设备和适宜的生产环境，以稳定生产符合要求的节能标识产品并满足原材料和产品的储存要求；②配备必要的检测设备和检验实验室。检验实验室环境应能满足检验试验仪器设备的使用及检测工作的要求；③配备相应的人力资源，确保从事对产品质量有影响的人员具备必要的能力。第十四页，共五十四页。2．资质及资源——调查要点①查看并记录必备的生产资源运输设备基础设施（厂库房料架）生产设备生产环境第十五页，共五十四页。2．资质及资源——调查要点铝合金门窗生产企业必备的生产设备：双头切割机、单头切割机、端面铣床（或组合冲床）、仿型铣床、组角机、角码切割机、钻床、冲床等。第十六页，共五十四页。2．资质及资源——调查要点塑料门窗生产企业必备的生产设备：自动焊机（三位以上）、双头切割机、V型锯、清角机、水槽铣、玻璃压条锯等。生产环境：冬季焊接室温应可控制在15℃以上。第十七页，共五十四页。2．资质及资源——调查要点彩色涂层钢板窗生产企业必备的生产设备：双头切割机、冲床、组装机、钻床、铣床等。第十八页，共五十四页。2．资质及资源——调查要点木窗生产企业生产设备：双头切割锯、刨床、仿型铣床、台钻、木窗组框机、压条锯等。生产环境：喷漆车间应整洁、干净、通风良好，有温湿度控制设备。第十九页，共五十四页。2．资质及资源——调查要点②查看并记录必备的检测资源深度游标卡尺塞尺游标卡尺0～200管型测力计万能角度尺钢卷尺钢板尺等表面涂层测厚仪焊角强度测试仪第二十页，共五十四页。2．资质及资源——调查要点③查看必备的人力资源有经验的设计、生产加工、检验人员。第二十一页，共五十四页。3.文件——要求生产企业应具备以下文件：①与节能标识产品相关的法律、法规、标准或技术要求、实施细则；②与节能标识产品有关的产品设计文件、采购控制文件、生产工艺作业指导书、产品检验控制文件等；③节能标识证书和标识标签的使用、保管控制文件。第二十二页，共五十四页。3.文件——调查要点①查看企业是否收集与节能标识产品相关的外来文件，重点是有效的产品标准《建筑门窗节能性能标识工作管理办法》《建筑门窗节能性能标识试点工作实施细则》②查阅企业是否制定相关文件，尤其节能标识证书和标识标签的使用保管控制文件应符合要求。第二十三页，共五十四页。4．记录——要求生产企业应建立并保持与节能标识产品有关的记录，并对其标识、储存、保管和处置进行有效控制，包括：①主要原材料及配件供应商签订的质量保证协议，并应保存对供应商的选择评价、日常管理及相关采购过程的记录；②原材料检验记录、过程检验记录、出厂检验记录等质量记录；③标签的发放和使用记录；④记录应清晰、完整，并有适宜的保存期限。第二十四页，共五十四页。4．记录——调查要点①查看企业是否编制相关记录表格。②填写是否清晰、完整。③查看记录的保存是否分类清楚、标识清楚、妥善保管、查阅方便。④保存期至少三年。第二十五页，共五十四页。5．产品的实现5.1产品的研制5.2主要原材料和配件的采购5.3生产过程的控制第二十六页，共五十四页。5.1产品的研制——要求生产企业应对产品进行研制：①应在研制方案或相应文件中确定产品主要性能指标及节能性能指标，并明确执行的标准或技术要求。②应对生产工艺评审，对产品性能进行验证。③应保存产品研制的记录，记录应能够体现主要性能指标和节能标识评价指标的实现过程和结果。第二十七页，共五十四页。5.1产品的研制——调查要点①询问产品研制过程。②查阅研制计划、方案等，是否明确产品主要性能指标、节能性能指标、执行标准等。③查看是否在适宜的阶段对设计的生产工艺进行评审并验证产品性能。④查看研制记录是否完整。第二十八页，共五十四页。5.2主要原材料和配件的采购——要求企业应制定采购控制文件，对主要原材料和配件的供方保持定期评价和日常管理。明确主要原材料和配件采购的技术要求，并与供方进行有效沟通，对采购过程进行有效控制，保持相关记录，确保供方提供的材料和配件满足要求。第二十九页，共五十四页。5.2主要原材料和配件的采购——调查要点①查看企业是否制定采购控制文件，文件是否明确主要原材料和配件、对供方的评价方法、采购过程的控制方法。②查看对供方的定期评价记录及支持性材料。③查看采购计划/采购单是否明确采购物的技术要求，入库单记录信息是否与采购计划/采购单一致。第三十页，共五十四页。5.3生产过程的控制——要求生产企业应对生产过程进行控制：①应识别关键工序，关键工序操作人员具备相应的能力，关键工序应制定相应的工艺作业指导书，明确控制指标、控制方法、检验手段等；②产品生产过程中如对环境条件有要求，生产企业应保证工作环境满足规定的要求；③应建立并保持对主要生产设备的维护保养制度。第三十一页，共五十四页。5.3生产过程的控制——调查要点①询问是否明确关键工序，查看是否制定关键工序工艺文件，文件是否明确控制指标（包括对环境条件的）、控制方法、检验手段等；②询问关键工序操作人员是否满足任职要求，查看培训考核记录。③查看企业是否有手段保证工作环境满足规定的要求。④查看是否制定主要生产设备的维护保养制度，并实施、记录。第三十二页，共五十四页。6．检验和试验6.1主要原材料、配件的检验/验证6.2生产过程中的检验6.3产品的检验第三十三页，共五十四页。6.1主要原材料、配件的检验/验证——要求生产企业应按技术文件规定进行原材料、配件的入库检验，检验/验证项目和主要技术指标应满足采购技术文件的要求，以确保主要原材料、配件满足规定。主要原材料、配件检验/验证可由门窗生产企业进行，也可由供应商完成。当检验由供应商完成时，工厂应对供方提出明确的检验要求。生产企业应保存原材料、配件的检验/验证记录、供方提供的合格证明及有关检验数据等。第三十四页，共五十四页。6.1主要原材料、配件的检验/验证——调查要点①查阅是否制定控制文件，规定主要原材料、配件的检验/验证项目、主要技术指标、抽样要求、合格判定方法等。②查看检验/验证记录，是否完整、与采购批次对应、并满足文件的规定。③当检验由供方完成时，是否在采购合同中明确检验要求。④查看是否保存供方提供的合格证明及有关检验数据。第三十五页，共五十四页。6.2生产过程中的检验——要求生产企业应在产品生产的适宜工序进行过程检验，制定过程检验控制文件，包括过程检验的项目、抽样方法、抽样频度、检验方法、合格判定等。生产企业应按文件规定进行过程检验，并保存过程检验的相关记录。第三十六页，共五十四页。6.2生产过程中的检验——调查要求①查看是否制定过程检验控制文件（尤其对关键工序），包括过程检验的项目、抽样方法、抽样频度、检验方法、合格判定等。②查看过程检验记录是否完整、符合文件规定。第三十七页，共五十四页。6.3产品的检验——要求生产企业应制定产品检验控制文件，包括检验项目、抽样方法、抽样频度、检验方法、合格判定等。生产企业应按文件规定进行产品检验，并保存产品检验的相关记录。第三十八页，共五十四页。6.3产品的检验——调查要点①查看是否制定产品（最终产品）检验控制文件，包括检验的项目、抽样方法、抽样频度、检验方法、合格判定等。②查看检验记录是否完整、符合文件规定。第三十九页，共五十四页。7．检测设备——要求生产企业应对检测设备的使用、管理、检定/校准、维修实施有效管理。生产企业应确保检测设备得到正确使用。检测设备应按规定的周期进行检定/校准，保持检定/校准记录。设备的检定/校准状态应能被使用及管理人员方便识别。第四十页，共五十四页。7．检测设备——调查要点①观察检验员是否能够正确使用检测设备，需要时，应制定设备操作规程。②查看检测设备检定/校准记录，是否按周期检定/校准。③查看检测设备是否加贴合格、不合格、停用标签，设备名称/编号、校准日期、有效期等信息是否完整。第四十一页，共五十四页。8．放行和交付后活动要求生产企业在产品放行后，包装运输应符合要求。交付后应进行用户满意度调查，以便持续改进。

调查要点①查看包装是否能够有效防护产品，满足企业要求。②查看是否进行用户满意度调查，并针对客户意见采取有效措施。第四十二页，共五十四页。9．节能标识产品的一致性要求：生产企业应对批量生产的节能标识产品与申请或获得标识产品的一致性进行控制，以使节能标识产品持续符合规定的要求。①主要原材料、配件与提交申请备案的清单保持一致；②生产现场环境、生产设备；③生产工艺。以上内容如有变更，应及时申报确认。第四十三页，共五十四页。9．节能标识产品的一致性查看企业是否制定节能标识产品的一致性控制文件文件是否包括对主要原材料、生产环境、生产设备、生产工艺控制内容、变更时的控制方法调查要点第四十四页，共五十四页。10．节能标识证书和标志的使用要求：生产企业应建立节能标识证书和标识标签使用制度，确保节能标识证书和标识标签的使用满足相关规定。第四十五页，共五十四页。10．节能标识证书和标志的使用查看企业是否制定标识证书和标签使用控制文件？规定标识证书及标签的使用范围、保持使用记录、并规定定期报告标识证书使用情况等内容。查看企业是否分别编制标识证书、标签的使用记录表格。调查要点第四十六页，共五十四页。现场调查程序编制《现场调查计划》调查方名称地址；调查目的依据范围日期；调查组成员；调查活动的日程安排通知企业召开首次会议介绍门窗标识的要求意义；宣布本次调查目的依据范围；调查活动的日程安排参观生产车间获取证据填写记录表确定调查结论原则召开末次会议通报调查发现的优缺点；调查结论等。必要时，提出整改要求。第四十七页，共五十四页。现场调查程序调查结论通过不通过基本符合项＞4个14个大项每个大项若干小项小项符合基本符合不符合大项符合基本符合不符合每个小项1个小项1个小项通过通过基本符合项≤4个不通过均符合不符合项≥1不通过第四十八页，共五十四页。现场调查记录《首/末次会议签到表》《企业标识产品生产条件现场调查记录表》《企业标识产品生产条件现场调查报告》《现场调查计划》规定表格规定表格企业标识负责人确认签字并加盖企业公章第四十九页，共五十四页。现场调查记录《企业标识产品生产条件现场调查报告》编号规则：报告类别（）+实验室编号4位+企业流水号3位+调查日期8位如：0925一份留企业（或与测评报告一同寄企业）一份后备提交住