2017年陕西基金从业资格：期权合约构成要素考试试题

2017年陕西省基金从业资格：期权合约构成要素考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据基金—的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。A.运作方式B.投资对象C.投资目标D.投资理念.在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A.基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%B.本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%C.基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D.基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在—中。A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金运作管理办法》D.《证券投资基金信息披露管理办法》4.以下属于基金监管部日常持续监管内容的有_。A.对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B.对基金销售机构日常经营活动的监管C.对基金销售机构销售人员从业行为的监管D.对基金销售机构基金销售各环节的监管5.—是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，—是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。A.基金销售服务费；印花税B.基金交易费；印花税C.基金销售服务费；佣金D.基金交易费；佣金6.我国目前只能由—担任基金管理人。A.商业银行B.基金管理公司C.基金注册登记机构D.证券公司.关于债券的基本性质，下列描述错误的是_。A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现.债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D.债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权8.货币市场基金的份额净值_。A.固定在1元人民币.随市场利率的上升而减少C.随市场利率的上升而增加D.随平均剩余期限的增加而增加.以下属于货币证券的有_。A.商业汇票B.商业本票C.金融债券D.银行汇票10.在我国，基金行业自律性组织是_。A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国银监会D.中国登记结算公司11.基金托管人在基金运作中的作用主要有_。A.作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B.对基金管理人的投资运作进行监督C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D.对基金资产进行会计复核和审查.如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后—日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。5153045.按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为_。A.清算B.结算C.交收D.结账14.目前，我国基金管理的主管机关是_。A.中国证监会B.中国银监会C.中国人民银行D.证券交易所15.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。180020003000400016.下列关于国家股的说法，错误的是_。A.国家股是国有股权的一个组成部分B.国家股可由国务院授权投资的机构持有C.国有股权原则上不可以转让D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构17.通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。A.市场准入监管B.日常持续监管C.现场检查D.非现场检查.上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前_个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。10152030.债券和其他证券三大类。A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌交易C.募集方式D.证券所代表的权利性质20.投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%,则该公司股票的理论价格为—元/股。32405080.根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起_个月之内作出核准或不予核准的决定。36912.—是基金管理公司最基本的一项业务。A.基金的募集与销售B.投资管理业务C.基金运营D.投资咨询服务23.基金托管人是（）权益的代表。A.基金管理人B.基金公司C.基金份额持有人D.证券公司.下列关于基金销售流程的说法，不正确的是_。A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。180020003000400026.制定和执行交易计划。A.研究部B.投资部C.交易部D.法律部.《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近—年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。1235.小李有30万元人民币，根据（公司法），他至多可以投资设立一个一人有限责任公司。1234.深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。0.1%0.2%0.3%0.5%.下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。A.防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D.防范、减少基金会计核算中的差错31.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值32.某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。8.33%9.09%16.67%18.18%33.下列不属于证券服务机构的是_。A.证券交易所B.证券投资咨询公司C.证券信用评级机构D.会计师事务所34.下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是_。A.总资本和资本充足率符合有关规定B.设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度.股票基金持股集中度是指_。A.前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B.前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C.前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D.前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。A.机构证券B.商业票据C.金融证券D.货币证券37.下列各要素中，基金促销手段不包括_。A.人员推销B.广告促销C.内部公告D.营业推广.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。A.50%60%C.80%D.90%39.下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有_。A.申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B.“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C.“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D.当日的申购与赎回申请可以随时撤销40.《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的_。A.10%B.30%50%60%41.首次公开发行股票的定价方式是_。A.询价方式B.协商定价方式C.上网竞价方式D.市价折扣方式42.封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括_。A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B.基金合同期限不超过5年C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人43.我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金管理暂行办法》D.《开放式证券投资基金试点管理办法》44.某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%,基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。9852.149852.229857.149857.22.根据（证券投资基金运作管理办法）规定，股票基金的股票投资比重必须在—以上；债券基金的债券投资比重必须在—以上。60%；80%80%；60%60%；60%D.80%；80%.基金产品的风险等级一般不包括_。A.高风险等级B.中风险等级C.低风险等级D.无风险等级47.甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是。A.乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同B.甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任C.只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同D.甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任48.金融衍生工具的特征有_。A.跨期性B.杠杆性6C.联动性D.高风险性49.上市公司公积金的来源有_。4.股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B.依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金匕股东大会决议后提取的任意公积金D.公司经过若干年经营以