风险管理的概念(范本模板)

风险管理概念中，能辅助项目管理进行管理、工程实践和做出判断。。风险管理的四要素形成联锁的闭环，并从初始规划之后相互依赖.风险管理理过程的要素.风险管理风险规划风险评估风险处理风险监控风险识别风险分析风险文档(1)风险规划确定风险管理的目的和目标;确定风险管理使用的方法、工具和数据资源；处理方案的程序；监控衡量标准和监控程序；确定报告和文档的需求，规定报告的要求。定义：确定项目风险定义范围，例如技术、进度、费用等方面风险风险管理过程和程序：说明风险管理需经历的必要过程，即风险规提出报告、报告的频次是多少；风险文档和报告：规定风险管理信息系统的结构、需要编写的文档和报装备研制项目风险管理过程中最重要的阶段之一，“风险评估”险、关键性的技术过程的风险进行识别和分析的过程,三个步骤:风险识别、风险分析和风险排序。记录有关风险的过程。风险识别活动包括:a源和主要因素;是指对已识别的风险事件(项目)进行具体的详细研讨、分析,判定可能出现的情况以及关键过程对预期目标偏离的程度,确定每一风险事件发生概率和后以便为确定规避风险策略提供依据.风险分析的方法通常有:是指依据风险分析的方法所得到的风险大小或不同的风险等级,按其高(3)风险处理进度安排,明确各风险区域域的责任者及估计费用和进度影响.其主要目的之一是将风险控制在可接受的水平上。时间多长以及方案是否对系统的技术性能造成影响等方面,评价各种风险处(4)风险监控是指按既定的衡量标准对风险处理的效果进行持续跟踪和评价的过程,。风险监控是一个连续的过程，风险监控过程的关键在于能对潜在问题及早报警，以便采取管理措施。(1)装备研制的合同和/或研制任务书；(2)装备研制风险管理的目的和目标；(3)装备风险管理计划；(4)风险分析方法选择准则、风险排序准则和风险接受准则;(5)装备研制经费概算；(6)计划进度要求；(7)装备已有的可利用的信息和试验数据等。险分析能力,风险分析作为风险管理的关键过程之一，应按风险管理计划开展,随装备研制的进展反复迭代、不断深入,贯穿于整个装备研制的全过程。在装备可用资源充分的条件下,风险分析的方法应尽量采用定量分析。应建立风险评估文档，及时将有关信息传递并上报顾客或装备研制风险管理部门.(1)风险源清单(见附录A)；(2)风险排序清单；(3)风险评估、分析报告.1)风险识别： (1)风险识别的输入识别风险源的输入是：a.装备研制技术风险、进度风险和费用风险的判据；识别方法识别可采用如下方法(不限于此)：检c出自己的意见，充分交流，互 (3)风险识别的输出风险源清单是风险识别的输出,为风险发生的可能性及后果严重性分析提供致的后果等项目。风险源清单格式示例见图。序号序号风险源风险源编号风险发生的原因风险可能导致的后果备注注1：风险源编号由装备代号+研制阶段代号+数字编码三部分内容组成。注2:各阶段代码:方案阶段代码-F工程阶段代码—G定型阶段代码—D编写日期审核日期第页共页图风险源清单格式示例产品(项目)实现的各阶段(过程)中会有哪些风险？应根据产品实现的各阶段(过程)具体情况进行分析。例如：产品要求规定不当、过粗；要求不稳定常变化；未明确使用环境要求；未提出保障性要求和适用性要求;要求过严——确定的的某些具体方案迫使投入高费用;对产品要求未认真评审；②在设计开发过程中可能存在的风险有：产品要求(输入)不适宜，设计要求模糊不清;设计方案未充分考虑各种影响因素,如：设计方案或人机界面问题不符合用户的人力和技能水平；设计的费效比不好;采用不成熟的技术,依赖于未经考验的技术且无替代方案；必要的设计输出文件不全等；；设计验证不充分，不能证明达到设计输入要求;未建立技术状态管理系统，随意更改，重要的设计更改没有经过验证③在生产制造过程中可能存在的风险有：生产工艺不稳定；新技术新工艺未经过确认;设备、监控装置、工装模具不满足工艺要求；特殊过程的能力未经过确认；操作人员未经过培训或能力达不到要求；对需要监视、测量的过程参数未进行监视和测量;有:未对供方(外包方)进行评价和选择,随意采购，外包；未对采购产品(外包产品)进行有效的验证、检验;应进行筛选的采购产品,未进行筛选；对供方(外包方)的控制不力或失控等。⑤在试验过程中可能存在的风险有：试验未考虑产品的使用环境；试验方案不充分，不能保证取得可信的结果;试验设备、仪器不能满足试验要求；未按规定的项目进行试验；未对软件进行测试或验证；对试验中出现的故障未采取纠正措施；试验人员的能力不满足要求等；能存在的风险有:售后服务缺乏技术和资源；设计策划时未明确保障资源，未考虑保障方案；未提供必要的保障资源;⑦在产品实现所需资金及费用中可能存在的风险有：费用预算不合理；资金不足或不能及时到位等;⑧在产品实现的进度要求中可能存在的风险有：资源(如：采购的物资，外包的产品，配套件)供应不能满足进度要a)风险分析:对已识别出的风险进一步考察分析，找出风险致因，确定其影b)风险分析的方法：进行分类、判断每一种故障模式影响程度有多大.的风风险的大小.*专家的技术评估：选择有经验的专家和所分析的风险有密切关系的人员，优先次序风险事件排序表。b)通过风险排序，确定对哪些风险事件(一般来说，对于哪些高风险事件)应采取预防措施，并提出对风险处理和控制的要求。4)对风险事件(或对重风险)采取对策,形成风险分析文件，必要时,提供给对风险事件(或对重风险)采取预防措施，防患风险事件的发生,确保产品风险识别：该产品在实现过程中存在哪些风险事件？列出风险事件表.风险排序：根据每一风险事件的大小，按顺序列出风险事件大小排序表.风险对策：提出防止风险(重风险)发生的预防措施及控制要求.示例：风险识别：复，影响设计进度；2)采购的集成电路缺乏验证手段(根据以往的教训，集成电路由于质量不题；用手工焊接(以往手工焊接的产品出现过质量问题)，可能出表风险区风险区风险事件代号设计开发设计输入未确定1采购验证集成电路缺乏检验手段2生产制造缺乏再流焊设备3研制进度研制周期不够4五个等级。风险概率等级的判据等级等级风险发生的可能性1极小可能发生2不大可能发生3很可能发生4极有可能发生5接近肯定发生经过专家和有经验的人员分析,上述识别出的四个风险事件发生概率的等级如下：确定风险事件发生的后果：判据等级等级风险后果对产品影响的程度1影响很小或无影响2影响较小，可接受3有影响，基本不可接受4有较大影响，不可接受5有很大影响，极不可接受经专家和有经验的人员对上述四个风险事件的后果进行评估，其风险后果等级为：等级的判据等级高风险低风险判据风险大小系数(概率乘后果)在10-25之间风险大小系数(概率乘后果)在5-10之间风险大小系数(概率乘后果)在1—