内控测试资料清单-期货经纪业务

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,资料提供部门：,人力资源部、交易部、结算风控部、财务部、合规稽核部、综合管理部,,,,,

,序号,资料提供部门,所需资料详细描述,资料份数,资料期间,资料类型,如不能提供，请说明原因

,1,人力资源部,中国期货业协会行业信息管理平台员工注册截图,,,电子版或纸质,

,2,人力资源部,继续教育人员信息汇总,,,电子版或纸质,

,3,人力资源部,期货从业人员资格检查工作报告,,,电子版或纸质,

,4,交易部,期货交易风险说明书,,,电子版或纸质,

,5,交易部,洗钱风险评估评分表,,,电子版或纸质,

,6,交易部,"客户一般投诉记录表

客户一般投诉的处理措施与回复",,,电子版或纸质,

,7,交易部,客户开户回访模板与回访录音,,,电子版或纸质,

,8,交易部,居间人介绍开户的客户回访模板与回访录音,,,电子版或纸质,

,9,交易部,客户变更信息回访模板与回访录音,,,电子版或纸质,

,10,交易部,亏损客户回访模板与回访录音,,,电子版或纸质,

,11,交易部,客户回访录音电话台账的系统截图,,,电子版或纸质,

,12,交易部,开户申请表,,,电子版或纸质,

,13,交易部,客户服务提示,,,电子版或纸质,

,14,交易部,期货投资者调查问卷,,,电子版或纸质,

,15,交易部,期货经纪合同,,,电子版或纸质,

,16,交易部,银期转账业务协议书,,,电子版或纸质,

,17,交易部,实际控制关系账户申报告知书,,,电子版或纸质,

,18,交易部,开户人身份证及银行卡复印件,,,电子版或纸质,

,19,交易部,金融期货开户整套资料,,,电子版或纸质,

,20,交易部,投资者休眠账户激活申请表,,,电子版或纸质,

,21,结算风控部,"公司保证金水平设置的请示

公司保证金水平设置的申请手续与审批流程

保证金水平设置后更新的期货品种规则简表",,,电子版或纸质,

,22,结算风控部,特殊保证金申请表（结算风控部分管领导权限内）,,,电子版或纸质,

,23,结算风控部,特殊保证金申请表（风控小组权限内）,,,电子版或纸质,

,24,结算风控部,特殊保证金的录入与复核的系统截图,,,电子版或纸质,

,25,结算风控部,特殊保证金客户统计表,,,电子版或纸质,

,26,结算风控部,"公司手续费水平设置的请示

公司手续费水平设置的申请手续与审批流程

保证手续费设置后更新的期货品种规则简表",,,电子版或纸质,

,27,结算风控部,手续费权限表,,,电子版或纸质,

,28,结算风控部,特殊手续费申请表（客户经理权限内）,,,电子版或纸质,

,29,结算风控部,特殊手续费申请表（总经理权限内）,,,电子版或纸质,

,30,结算风控部,特殊手续非的录入与复核的系统截图,,,电子版或纸质,

,31,结算风控部,客户入金单,,,电子版或纸质,

,32,结算风控部,客户出金预约申请单,,,电子版或纸质,

,33,结算风控部,客户出金单,,,电子版或纸质,

,34,结算风控部,保证金金额的日终确认系统截图,,,电子版或纸质,

,35,结算风控部,保证金管理每日测算表,,,电子版或纸质,

,36,结算风控部,席位资金划拨单,,,电子版或纸质,

,37,结算风控部,向领导发送可用资金为负的客户名单的邮件截图,,,电子版或纸质,

,38,结算风控部,向领导发送上一交易日强平未成交当日仍超仓的邮件截图,,,电子版或纸质,

,39,结算风控部,风控员风控日志,,,电子版或纸质,

,40,结算风控部,风险控制工作记录,,,电子版或纸质,

,41,结算风控部,月度交易统计表,,,电子版或纸质,

,42,结算风控部,月度交易统计表上报领导的邮件截图,,,电子版或纸质,

,43,财务部,客户资金划出的资金审批单,,,电子版或纸质,

,44,财务部,客户资金划入的资金审批单,,,电子版或纸质,

,45,财务部,自有资金划出的资金审批单,,,电子版或纸质,

,46,财务部,自有资金划入的资金审批单,,,电子版或纸质,

,47,财务部,恒泰期货有限公司结算会员出金单,,,电子版或纸质,

,48,财务部,光大期货有限公司交易会员出金单,,,电子版或纸质,

,49,财务部,恒泰期货有限公司结算会员入金单,,,电子版或纸质,

,50,财务部,光大期货有限公司交易会员入金单,,,电子版或纸质,

,51,合规稽核部,IB营业部开业申请自查报告,,,电子版或纸质,

,52,合规稽核部,IB营业部开业申请自查报告的盖章申请,,,电子版或纸质,

,53,合规稽核部,IB营业部开业备案资料,,,电子版或纸质,

,54,合规稽核部,"客户重大投诉记录表

客户重大措施的处理措施与回复",,,电子版或纸质,

,55,合规稽核部,年度稽核工作计划,,,电子版或纸质,

,56,合规稽核部,年度稽核计划的签批记录,,,电子版或纸质,

,57,合规稽核部,董事会关于年度稽核工作计划的审议决定,,,电子版或纸质,

,58,合规稽核部,稽核报告,,,电子版或纸质,

,59,合规稽核部,稽核报告的签批审阅记录,,,电子版或纸质,

,60,合规稽核部,被稽核部门反馈的初步整改结果及后续整改计划,,,电子版或纸质,

,61,合规稽核部,合规稽核部稽核跟踪记录,,,电子版或纸质,

,62,综合管理部,《员工履历信息表》,,,电子版或纸质,

,63,综合管理部,期货经纪人员名册,,,电子版或纸质,

,64,综合管理部,对外披露信息以及审批记录,,,电子版或纸质,

,65,综合管理部,印章刻制的请示报告审批单,,,电子版或纸质,

,66,综合管理部,印章刻制启用登记表,,,电子版或纸质,

,67,综合管理部,用章审批表,,,电子版或纸质,

,68,综合管理部,用章登记表,,,电子版或纸质,

,69,综合管理部,印章变更、停用或废止的请示报告审批单,,,电子版或纸质,

,70,综合管理部,印章销毁证明,,,电子版或纸质,

,71,综合管理部,档案归档清单,,,电子版或纸质,

,72,综合管理部,