建筑公司监事会的工作流程 模版

监事会的工作流程一、业务目标确保监事会各项工作符合国家法律、法规、部委规章和公司章程的要求；保证监事会顺利履行监督职责，保障公司利益和股东权益。二、业务风险监事会工作流程不满足相关法律法规要求，可能导致公司发生违法违规行为、受到外部处罚；监事会履行职能不力，可能导致公司利益和股东权益受损。业务范围该子流程主要描述了xx股份有限公司（以下简称“股份公司”）关于监事会工作的相关流程，主要包括监事会设立、监事任免、监事会会议、监事会合规检查、监事会信息披露监督及监事会违规行为调查等内容。业务流程描述监事会设立及监事的任免、更换股份公司监事为自然人，遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。股东监事一般按以下条件选任：年龄在35-57周岁；具有大学本科及以上学历；在股份公司从事管理工作7年及以上；具备从事监事工作所需要的知识和能力。职工监事的选任参考以上条件。董事、高级管理人员不得兼任监事。其他不能担任监事的规定请参见《xx股份有限公司公司章程》。监事会成员由股东监事和职工监事组成，共5名监事，其中职工代表监事2名。股东监事的任免、更换名单由股东提出，股东监事任免、更换名单提交股东大会审议通过并形成决议；职工监事的任免、更换名单由职工代表大会提出并审议通过后形成决议。监事会成立或换届时，需召开监事会会议，由全体监事过半数选举产生监事会主席并形成决议。监事列席董事会会议。监事会工作方式监事会根据其职责权限开展工作和履行监督职责，监事会职责权限参见《中华人民共和国公司法》、《xx股份有限公司章程》及《xx股份有限公司监事会工作制度》的规定。监事会向股东大会汇报工作。监事会会议监事会会议分为定期会议和临时会议。监事会定期会议每六个月召开一次；关于召开监事会临时会议的条件及时间请参见《xx股份有限公司监事会议事规则》。监事会办公室在会前向监事收集会议议案，并要求与议案有关的部门准备、报送资料，监事会办公室负责对其进行整理形成待议议案。会议议案经全体监事过半数同意后，终形成会议决议。公司监事填写议案表决票，并在会议记录、会议决议上签名确认。监事会办公室负责监督决议的执行情况并起草决议执行情况报告提交监事会审核批准，并经监事在会议决议上签字，监事会办公室负责将会议的所有资料、文件存档。合规检查合规检查以财务检查为核心，对公司财务状况、重大投融资等运作情况以及董事、高管行使职权行为进行监督。合规检查过程包括：一是《合规检查方案》的审核，依据监事会合规检查需求，监事会办公室起草《合规检查方案》，列明检查时间、内容、方式、检查人等，由监事会审核签字批准。二是《合规检查报告》的审核，监事会办公室负责组织实施合规检查并制作检查表，由相关部门配合检查，监事会办公室起草《合规检查报告》，主要内容包括检查内容及检查结果等，提交监事会审核签字，如检查中发现问题，则被检查单位、部门需进行整改。三是整改报告的审核，如整改过程中发现重大问题或存在难以整改的情况，由监事会办公室起草《整改情况报告》提交监事会审核并批示处理意见，由监事会办公室继续跟踪处理意见的执行情况。监事会办公室负责将检查过程中所有资料、文件存档。信息披露监督信息披露事务由董事会办公室负责管理，监事会负责监督。依据监事会的信息披露检查需求，监事会办公室负责起草《信息披露检查方案》，根据方案的检查时间，监事会对信息披露事项制作信息披露检查表并进行检查，具体检查流程描述请参见本流程2.2合规检查的相关流程。对于检查中发现的问题，监事会将向董事会办公室以提醒函的形式提出改正要求，董事会办公室应予以改正。有关信息披露事务管理及监督请参照《上市公司信息披露管理办法》和《xx股份有限公司信息披露管理办法》。违规行为调查违规信息来源包括：举报、审计查出的问题、监事发现的问题等。监事会办公室将违规信息文件提交监事会审核并签署意见，根据签署的意见，对需要进行调查的信息进行初步核实并将《初核报告》提交监事会。监事会审核《初核报告》后，针对需要进行深入调查的事件，委托监事会办公室起草方案并组织实施调查。监事会办公室负责起草《违规行为调查报告》提交监事会签署意见，如查实有违反法律、法规、公司章程等的行为发生，监事会将召开会议，根据问题性质与程度进行分类处理，具体参见《xx股份有限公司监事会工作制度》。监事会办公室负责监督决议执行情况，并起草决议执行情况报告提交监事会审核签字批准。监事会办公室负责将违规行为调查的所有资料存档。在违规行为检查流程中，监事会负责对违规行为信息进行甄别，以确定是否进入初步审核阶段。以此类推，监事会负责决定违规行为调查流程的推进，一旦监事会认定违规行为不存在或违规行为轻微并已纠正等，违规行为调查将被终止。在调查过程中，发现违法行为时，监事会将以书面报告的方式通知司法机关，进入司法程序。五、相关制度目录《中华人民共和国公司法》中国证券监督管理委员会《上市公司信息披露管理办法》《xx股份有限公司章程》《xx股份有限公司监事会议事规则》《xx股份有限公司信息披露管理办法》《xx股份有限公司监事会工作制度》六、主要控制点监事任免、更换的资格审核监事会议案的审核监事会会议决议执行情况报告的审核合规检查及执行情况的审核信息披露及执行情况的审核违规行为调查及整改情况的审核七、检查资料职工监事、股东监事任免、更换名单职工代表大会通过任免、更换监事的会议决议股东大