第六章正交试验设计

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（I）本章教学内容与要求

（1）了解正交试验设计的基本思想，把握正交表的基本结构和特点。（2）把握正交试验设计的基本步骤。

（3）把握正交试验结果的直观分析法；理解和把握正交试验结果的方差分

析法。

（4）了解SPSS在正交试验结果分析中的应用。（II）教学重点

正交试验设计的基本步骤，正交表的直观分析、方差分析。（III）教学难点

正交表的选择和表头设计。

10.1正交试验设计概述

10.1.1正交试验设计方法的基本思想和优点

在实际工作中，常需要同时考察3个或3个以上的试验因素，若进行全面试验，则试验的规模很大，往往因试验条件的限制而难以实施。正交试验设计法就是用正交表安排多因素试验、寻求最优水平组合的一种高效率试验设计方法。我国60年代开始使用，70年代得到推广，因其优点突出，日益受到科学工的重视，在实践中获得了广泛的应用。下面，我们用具体例子来说明正交试验设计的思想及其特点。

[例1]为提高某化工产品的转化率，选择了三个有关因素进行条件试验，反应温度(A)，反应时间(B)，用碱量(C)，并确定了它们的试验范围：A：80-90℃；B：90-150分钟；C：5-7％（提问：影响因素及其水平范围如何确定？）试验设计方法：

（1）试验目的：搞明白因子A、B、C三种因素对产品转化率有什么影响，哪些因素是主要的，哪些因素是次要的，各种因素哪种水平比较好，从而确定最适生产条件，即温度、时间及用碱量各为多少才能使转化率高。

（2）确定因素的水平：在这里，对因子A、B、C，在其试验水平范围内分别选了三个水平来研究；

A：Al＝80℃，A2＝85℃，A3=90℃B：Bl＝90分，B2＝120分，B3=150分C：Cl＝5％，C2＝6%，C3＝7%

因子的水平可以是定量的，也可以是定性的。而定量因子各水平间的距离可以相等，也可以不相等。

（3）试制定试验方案。这个三因子三水平的条件试验，寻常有三种试验进行方法：

1

(Ⅰ)全面试验法：

取三因子所有水平之间的组合，即AlBlC1，A1BlC2，A1B2C1，……，A3B3C3，共有33=27次试验。这种试验法叫做全面试验法。

全面试验的优点是对各因子与指标间的关系剖析得比较明白。缺点是试验次数太多。特别是当因子数目多，每个因子的水平数目也多时，试验量大得惊人。在试验工作中，往往因试验条件的限制而难以实施。如选六个因子，每个因子取五个水平日，如欲做全面试验，则需56＝15625次试验，这实际上是不可能实现的。(Ⅱ)简单对比法：

即变化一个因素而固定其他因素，如首先固定B、C于Bl、Cl，使A变化之：↗A1B1C1→A2↘A3(好结果)

如得出结果A3试验效果最好，则接下来固定A于A3，C还是Cl，使B变化之：↗B1

A3C1→B2(好结果)↘B3

得出结果以B2为最好，则最终固定B于B2，A于A3，使C变化之：↗C1

A3B2→C2(好结果)↘C3

试验结果以C2最好。于是就认为最好的工艺条件是A3B2C2。

简单对比法这种方法一般也有一定的效果，最大优点就是试验次数少，但缺点好多。首先这种方法的选点代表性均匀性很差，这种试验方法不全面，所选的工艺条件A3B2C2不一定是27个组合中最好的。其次，用这种方法比较条件好坏时，是把单个的试验数据拿来，进行数值上的简单比较，而试验数据中必然要包含着误差成分，所以单个数据的简单比较不能剔除误差的干扰，必然造成结论的不稳定，试验结果是不可靠的。

（Ⅲ）正交设计法：

例1的状况选用正交表L9(34)来安排试验，见表10-1。

表10-1正交表L9（34）的应用列号1234试验因素温度／℃压力／（N/m2）加碱量／kg号符号ABC1231(A1)1(A1)1(A1)1(B1)2(B2)3(B3)2

1(C1)2(C2)3(C3)123

4567892(A2)2(A1)2(A2)3(A3)3(A3)3(A3)1(B1)2(B2)3(B3)1(B1)2(B2)3(B3)2(C2)3(C3)1(C1)3(C3)1(C1)2(C2)312231

正交表的特点：

所有的正交表与L9（34）正交表一样，都具有下面两个特点：

（1）在每一列中，各个不同的数字（即因素的水平）出现的次数一致。在表L9（34）中，每一列有三个水平，水平1、2、3都是各出现3次。

（2）表中任意两列并列在一起形成若干个数字对（即两因素的各水平组合），不同水平间的所有组合都出现，且出现的次数也都一致。在表L9(34)中，任意两列并列在一起形成的数字对共有9个：(1,1),(1,2),(1,3),(2,1),(2,2),(2,3),(3,1),(3,2),(3,3)，每一个数字对各出现1次。

这两个特点称为正交性。正是由于正交表具有上述特点，就保证了用正交表安排的试验方案中因素水平是“均衡分散〞的，数据点的分布是均匀的。这从图10-1中可以直观地看出。虽然数据点只有9个，却十分均匀地分布在图中的各个平面和各条直线上。与A轴垂直的三个平面，与B轴垂直的三个平面，与C轴垂直的三个平面等9个平面内，每一个平面内都正好含有3个数据点。图中与A、B、C轴平行的27条直线，每一条直线上都正好含有一个数据点。

可见，运用正交试验设计方法得出的第三方案，不仅试验的次数少，而且数据点分布的均匀性极好。兼有第一和其次方案的优点。不难理解，对第三方案的全部数据，进行数理统计分析引出的结论的可靠性确定会远好于其次方案。因素越多，水平数，运用正交试验设计方法，减少试验次数的效益越明显。做一个6因素3水平试验，若用因素水平全面搭配方法，共需的试验次数=36=729次；若用正交表L27(313)来安排，则只需做27次试验。

图10-1对应的数据分布图

10.1.2正交表

使用正交试验设计方法进行试验方案的设计，就必需用到的工具是正交表。常用的正交表见本书的附录9（P271-279）。

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一、各列水平数均一致的正交表（可称单一水平正交表）

这类正交表名称的写法为Ln(kq)，如：

各列水平数均为2的常用正交表有：①L4（2）；②L8（27）；③L12（211）；④L16（215）；⑤L20（219）；⑥L32（231）。

各列水平数均为3的常用正交表有：①L9（34）②L27（313）各列水平数均为5的常用正交表有：L25（56）各列水平数均为4的常用正交表有：L16（45）

各列水平数均一致的正交表，允许进行三种初等置换：①表中的任意两列之间可以相互置换。②表中的任意两行之间可以相互置换。

③同一列中任意两种水平记号之间可以相互置换。

经初等置换得到的一切新的正交表与置换之前的原来的正交表是等价的。

二、混合水平正交表

各列水平数不一致的正交表，叫混合水平正交表，下面就是一个混合水平正交表名称的写法：

L8（41×24）

2水平列的列数为44水平列的列数为1

试验的次数正交表的

以上写法常简写为L8（4×24）。此混合水平正交表含有1个4水平列，4个2水平列，共有1+4=5列。

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10.2正交试验设计的基本步骤

10.2.1明确试验目的，确定考核指标

试验目的就是通过正交试验要解决什么问题。考核指标就是用来衡量试验效果的质量指标。试验指标确定后，应当把测定该指标的标准、方法以及所需用的仪器等确定下来。

10.2.2挑因素，选水平

根据试验目的挑拣对试验指标有影响的因素，选择各因素在试验中变化的各种状态即水平。（因素和水平的数量如何确定？）

各因素的水平数可以相等，也可以不等。（对需要重点了解的因素，其水平数可以适当增加。）

正交试验法适用于水平能够人为加以控制和调理的可控因素。

寻常将选好的因素、水平列成因素水平对照表。如P191中的表10-1810.2.3选择适合正交表

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总原则：既能容纳所有需要考察的因素，又要使试验量最小。基本原则：

1.先看水平数。

A）若各因素全是2水平，就选L*（2*）表；若各因素全是三水平，就选L*（3*）表。

B）若各因素的水平数不一致，就选择适用的混合水平表。在确定因素的水平数时，主要因素宜多安排几个水平，次要因素可少安排几个水平。

2.看试验的要求。

A）只考察各因素的主效应，则选择较小的表。每个因素占一列，只要所有因素均能顺序上表即可。

B）还需考察交互作用：常规正交表中，有些只能考察主效应而不能考察因素间的交互作用；而有些正交表则能够分析因素间的交互作用。（提问：附录9中哪些正交表可以考察交互作用，而哪些不能？）

在正交试验设计中，因素间的交互作用也一律当作一种来对待，即可以安排在正交表的相应列上。它们对试验指标的影响是可以计算分析的。所选正交表的列数要能容纳所有需要考察的主效应和交互效应。

选择需要考察的交互作用时，2级以上的高级交互作用因对指标的影响一般都很小，可以忽略，不予考虑。两因素间的1级交互寻常只需考察那些作用效果明显的，或试验要求必需要考察的；根据专业知识或研究经验知道没有交互作用或交互作用不大时不必考察。

3.在某因素或某交互作用的影响是否确实存在没有把握的状况下，选择L表时常为该选大表还是选小表而踌躇。若条件许可，应尽量选用大表，让影响存在的可能性较大的因素和交互作用各占适当的列。某因素或某交互作用的影响是否真的存在，留到方差分析做显著性检验时再做结论。这样既可以减少试验的工作量，又不致于漏掉重要的信息。

4.留一个空白列。

为了对试验结果进行方差分析或回归分析，若进行无重复试验时还必需至少留一个空白列，作为“误差〞列，在极差分析中可作为“其它因素〞列处理。5．要看试验精度的要求。若要求高，则宜取试验次数多的L表。

6．若试验费用很昂贵，或试验的经费很有限，或人力和时间都比较紧张，则不宜选试验次数太多的L表。

10.2.4进行正交表的表头设计

所谓表头设计，就是确定试验所考虑的各种因素和交互作用，在正交表中该放在哪一列的问题。

1．只考察主效应的表头设计

若试验只考察主效应，不考虑交互作用进，则表头设计可以是任意的。即各种因素可以任意上列。例如：在例10-1中，对L9（34）的表头设计，表6-11所列的各种方案都是可用的。

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表10-2L9（34）表头设计方案列号方案12341A空CB……2BA空C3CBA空4空CBA

对试验之初不考虑交互作用却选用较大的正交表，空列较多时，最好仍与有交互作用时一样，按规定进行表头设计。将有交互作用的列先视为空列，待试验终止后再加以分析判定是否存在交互作用。

2．考察交互作用的表头设计

有考察交互作用时，表头设计则必需严格地依照交互作用表进行配列，各因素不能任意安排。

A）表头设计时的重要原则是应“避免混杂〞，即不允许各试验因素与1级交互作用的混杂。有时为了减少试验次数，可以允许1级交互作用间的混杂。

B）主要因素、重点因素、涉及交互作用较多的因素，应优先安排；次要因素、不涉及交互作用或涉及交互作用较少的因素，可放在后面安排。

试验目的：为了提高花菜种子的产量和质量进行正交试验。

考察因素和水平：四因素两水平，根据经验，还需考察浇水次数与喷药次数的交互作用、浇水次数与施肥次数的交互作用。

表10-3花菜留种正交试验因素水平表因素水平1水平2浇水次数不干死为原则，只浇1～2次根据生长需水量浇，但不过湿喷药次数发现病害即喷药每半月喷一次施肥次数开花期才施肥抽苔期、开花期、厚实期各喷一次进室时间11月1日11月15日

解决方案

1）四个因素都是两个水平，选择水平数为2的等水平表。

2）需要考察的因素有：4个主效应和2个交互效应，选择的正交表至少要6列，留一列空白列。应选择L8(27)表。

3）浇水次数涉及的交互作用最多，作为A因素优先安排；喷药次数为B因素；施肥次数为C因素；进室时间不涉及交互作用，作为D因素最终安排。

4）表头设计的重点是搞清各个交互作用该放在哪一列。

方法之一：使用P271附录9正交表L8（27）后面的“L8（27）二列间交互作用表〞。

L8(27)二列间交互作用表

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列号(1)(2)(3)(4)(5)(6)(7)

思路为：①先将因素A、B分别放在第1、2列。②第1列和第2列的交互作用A×B该放在哪一列？在L8（27）二列间交互作用表中，从最左边的列号“（1）〞向右画水平线，从最上面的列号“2〞向下画垂直线，所画两直线交点处的“3〞就是交互作用A×B的列号。③将因素C放在第4列。④第1列和第4列的交互作用A×C该放在哪一列？由L8(27）二列间交互作用表知，A×C应放在第5列。⑤因素D该放在哪一列？由于无与D有关的交互作用，故放在第6或第7列均可。

表10-4例2的表头设计结果第1列第2列第3列第4列第5列第6列第7列方案1ABA×BCA×C误差D方案2ABA×BCA×CD误差

方法之二：采用附录9中所列的正交表L8（27）后面的“L8（27）表头设计〞表。

L8（27）表头设计列号1234567因素数3ABA×BCA×CB×CA×BA×CB×C4*ABCDC×DB×DA×DBCD4AA×BA×CA×DC×DB×DB×CDABA×BCA×CE5A×ED×EC×DC×EB×DB×EA×DB×C

本例题的因素数为4，应取表6-8中因素数为4的上行还是下行？这决定于试验者试验研究的重点是什么？

若试验者认为对试验指标影响最大的是4个单因素A、B、C、D和交互作用A×B、A×C，它们是试验研究的重点，应尽量避免因表头设计混杂而影响试验结果的分析，则宜取表中因素数为4的上一行，作为表头设计。本例题即属于这种状况。

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1(1)23(2)321(3)4567(4)54761(5)674523(6)7654321(7)若试验者认为交互作用A×B，A×C，A×D对试验指标的影响远大于其它的交互作用，特别希望得到它们对指标影响的较可靠的信息，则宜取表中因素数为4的下一行作为表头设计。

提问：思若将本例题改为希望能够不受干扰地考察4个因素及其所有的两两交互作用对试验指标的影响，则如何选择正交表，并进行表头设计？

10.2.5列出试验方案，实施试验。

在表头设计的基础上，将正交表中各列的不同数字换成对应因素的相应水平，便形成了试验方案。方案的实施应：

1.因素水平表排列顺序的随机化每个因素的水平序号从小到大时，因素的数值总是按由小到大或由大到小的顺序排列。按正交表做试验时，所有的1水平要碰在一起，而这种极端的状况有时是不希望出现的，有时也没有实际意义。因此在排列素水平表时，最好不要简单地完全按因素数值由小到大或由大到小的顺序排列。从理论上讲，最好能使用一种叫做随机化的方法。所谓随机化就是采用抽签或查随机数值表的方法，来决定排列的顺序。

3．试验进行的次序没有必要完全依照正交表上试验号的顺序。为减少试验中由于先后试验操作熟练的程度不匀带来的误差干扰，理论上推荐用抽签的方法来决定试验的次序。

4．用于考察交互作用的列不影响试验方案及实施。在确定每一个试验的试验条件时，只需考虑所确定的几个因素该如何取值，而不要考虑交互作用列和误差列怎么办的问题。交互作用列和误差列的取值问题由试验本身的客观规律来确定，它们对试验指标影响的大小在方差分析时给出。

5．做试验时，试验条件的控制力求做到十分严格。这个问题在因素各水平下的数值区别不大时更为重要。若由于马虎和不负责任，那就将使整个试验失去正交试验设计方法的特点，使极差和方差分析方法的应用丧失了必要的前提条件，因而得不到正确的试验结果。

10.3正交试验结果的分析

10.3.1正交试验结果的直观分析法

正交试验方法能得到科技工的重视，在实践中得到广泛的应用，原因之一是不仅试验的次数减少，而且用相应的方法对试验结果进行分析可以引出大量有价值的结论。因此，在正交试验中，假使不对试验结果进行认真的分析，并明确地引出应当引出的结论，那就失去用正交试验法的意义和价值。

表10-5L8（27）正交表应用计算表列号1234567进室时种子产因素浇水次数喷药次数施肥次数量间g/10m2符号ABA×BCA×CD11111111350试验21112222325

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34567812211211221212112130013254325.00331.256.2542542520025027537512222T11525T21100重复数n4平均值k1381.25平均值k2275.00极差106.252222121212212112212111251325125