证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题三

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》

试题三

2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题三

1[单项选择题]证券投资基金在美国被称为()。

证券投资信托基金

共同基金

C.信托产品

D.单位信托基金

参照答案：B

参照剖析：证券投资基金在美国被称为共同基金。

2[单项选择题]国债现券、企业债(含可变换债券)、国债回购以及此后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中

国证监会、国家发展和改革委员会存案，存案()天内无异议后实行。

A.10

B.15

C.20

D.30

参照答案：B您

参照剖析：国债现券、企业债(含可变换债券)、国债回购以及此后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中

国证监会和原国家计划和发展委员会(现为国家发展和改革委员会)

存案，存案15天内无异议后实行。

3[单项选择题]某一国家借款人在本国之外的某一国家刊行以该国钱币为面值的债券属于()。

欧洲债券

美洲债券

C.外国债券

D.亚洲债券

参照答案：C

参照剖析：外国债券是指某一国家借款人在本国之外的某一国家刊行以该国钱币为面值的债券。

4[单项选择题]风险控制指标系统细风险看守束度的中心是()

净资本

固定资本

C.流动资本

D.注册资本

参照答案：A

参照剖析：2006年7月，中国证监会宣告实行了《证券企业风险控制指标管理方法》，并于2008年依据实践状况对该方法进行了校订。该方法建立了以净资本为中心的风险控制指标系统细风险看守束度。

5[单项选择题]在中国境内申请刊行人民币债券的国际开发机构应向()等窗口单位递交债券刊行申请。

财政部

中国人民银行

C.国家发展和改革委员会

D.中国证监会

参照答案：A

参照剖析：在中国境内申请刊行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券刊行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家发改委、中国证监会等部门审查后，报国务院赞成。

6[单项选择题]证券企业债券的承销可采纳包销和代销方式。承销也许自行组织的销售，销售期最长不得超出()日。

A.90

B.50

C.30

D.20

参照答案：A

参照剖析：证券企业债券的承销可采纳包销和代销方式。承销或

者自行组织的销售，销售期最长不得超出90日。债券刊行结束以前，刊行人不得动用所募集的资本，主承销商和债权代理人负有督查义务。7[单项选择题]某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%)，成交价132.75元;次年1月6日卖出，成交价130.26元。此后，于

2月2日在深市买入Y股票(属于A股)500股，成交价10.92元;2

月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人不收拜托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2‰，对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰，买入X国债的实质付出是()元。

参照答案：B

参照剖析：①净价交易额=成交张数X成交价

=2×10×132.75=2655(元);②(6月14日～10月17日)拥有天数

=17+31+31+30+17=126(天);应计利息额=债券面值×票面利率

÷365×拥有天数=2×1000×11.83%÷365×126=81.68(元);③买入

国债的交易总数=净价交易额+应计利息

=2655+81.68=2736.68(元);④佣金=2736.68×0.2‰=0.547(元)，按

1元收取;⑤买入国债的实质付出为2736.68+1=2737.68(元)。

8[单项选择题]某股份企业因2014年度出现损失，董事会建议2014

年度暂缓发放优先股票股息，待此后盈余年度一并发放。依据上述描述，可知该企业刊行的优先股属于()。

可变换优先股

参加优先股

C.非积累优先股

D.积累优先股

参照答案：D

参照剖析：积累优先股票是指历年股息积累发放的优先股票。

9[单项选择题]被动型基金素来保持()的市场均匀收益水平。

远期

即期

C.历史

D.预期

参照答案：B

参照剖析：被动型基金素来保持即期的市场均匀收益水平，因此其收益不会太高，也不会太低。

10[单项选择题]证券企业办搭理合财产管理业务，投资于权益类证券

以及股票型证券投资基金的财产，不得超出该计划财产净值的()。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

参照答案：D

参照剖析：证券企业办搭理合财产管理业务，投资于权益类证券

以及股票型证券投资基金的财产，不得超出该计划财产净值的20%。

11[单项选择题]在各种债券中，()的信誉等级是最高的。

金融债券

政府债券

C.企业债券

D.国际债券

参照答案：B

参照剖析：政府债券是政府刊行的债券，由政府肩负还本付息的责任，是国家书用的表现。在各种债券中，政府债券的信誉等级是最高的，平常被称为“金边债券”。

12[单项选择题]平常所说的道·琼斯指数是指()。

工业股价均匀数

运输业股价均匀数

C.公用事业股价均匀数

D.股价综合均匀数

参照答案：A

参照剖析：道·琼斯工业股价均匀数，以美国埃克森石油企业、通用汽车企业和美国钢铁企业等30家有名大工商业企业股票为编制对象，能敏捷反响经济发展水平易变化趋向。平常所说的道·琼斯指数就是指道·琼斯工业股价均匀数。

13[单项选择题]基金份额拥有人大会一般由()招集。

基金管理人

基金托管人

C.基金拥有人

D.基金结算人

参照答案：A

参照剖析：基金份额拥有人大会由基金管理人招集;基金管理人未按规定招集也许不可以招集时，由基金托管人招集。

14[单项选择题]决定股票市场价格的是股票的()。

票面价值

账面价值

C.清理价值

D.内在价值

参照答案：D

参照剖析：股票的内在价值即理讲价值，也即股票将来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格老是环绕其内在价值颠簸。

15[单项选择题]国家为了管理官方外汇贮备建立了代表国家进行投资

的()。

信托投资企业

主权财产基金

C.国家开发银行

D.保险企业及保险财产管理企业

参照答案：B

参照剖析：跟着国际经济、金融形势的变化，目前好多国家特别是发展中国家拥有了大批的官方外汇贮备，为管理好这部分资本，建立了代表国家进行投资的主权财产基金。

16[单项选择题]初次公开刊行股票并在创业板上市的要求刊行人近来

1期末净财产好多于2000万元，刊行后股本好多于()。

A.3000万元

B.4000万元

C.5