江苏某造纸厂厂房工程施工风险评估及对策

江苏某造纸厂厂房工程施工风险评估及对策TOC\o"1-3"\n\u1工程项目风险的概念2工程项目风险管理2.1工程项目风险管理概念2.2工程项目风险管理的特点2.3风险管理同项目管理的关系2.4工程项目风险管理的内容2.5项目风险管理的目标3施工风险评估3.1施工风险定性评估3.2施工风险定量评估3.3施工风险评估的常用方法4本项目施工风险评估4.1本项目风险源4.2本项目风险分析和评估5针对本项目风险的对策5.1提高风险意识5.2建立科学的决策机制5.3避免造成质量缺陷5.4加强合同管理5.5加强生产要素管理5.6采取风险转移措施5.7加强组织协调工作5.8制订风险应急预案年产40万吨涂布纸工程厂房工程。包括碎浆车间，碳酸钙制备车间，造纸、涂布联合车间（备浆工段、网部、压榨部、烘干部、完成部等），纸加工车间和成品仓库，总建筑面积为139454M2。本工程具有规模大、持续时间长、涉及专业多、项目管理复杂、与环境接口复杂等特点，使得本工程在施工阶段充满风险。因此，加强对本工程施工阶段风险的预测、防范、控制，减少和规避风险损失，是现代企业管理的重要内容，也是拟投入项目经理部和企业总部对本工程进行项目管理的重要工作之一。简要介绍现代建筑企业施工阶段风险管理的概念和方法，并运用此方法和理念对本工程的施工风险进行分析和评估，然后有针对性的对主要风险因素及风险事件提出对策。1工程项目风险的概念1）工程项目风险是指工程项目在可行性研究设计、施工等各个阶段可能遭到的风险。这些风险所涉及的当事人主要是工程项目的业主、承包商和工程咨询人/设计人/监理人。本章主要涉及项目施工阶段可能遇到的风险。2）风险具备的要素风险具备的要素如图1-1所示。图1-1风险具备的要素3）施工承包商是业主的合作者，但在各自的利益上又是对应的双方，即双方既有共同利益，双方各自又有风险。2工程项目风险管理2.1工程项目风险管理概念是指项目主体通过风险识别、风险估计和风险评价等来分析工程项目的风险，并以此为基础，使用多种方法和手段对项目活动涉及的风险实行有效的控制，尽量扩大风险事件的有利结果，妥善地处理风险事件造成的不利后果的全过程的总称。2.2工程项目风险管理的特点项目风险管理的特点见表2.2-1。表2.2-1项目风险管理的特点序号工程项目风险管管理的特点点1工程项目风险管管理必须与与该项目的的特点相联联系，一般般考虑：①项目复杂性、系系统性、规规模、新颖颖性、工艺艺的成熟程程度等。②项目的类型，项项目所在领领域。③项目所处的地域域，如环境境条件。2风险管理需要大大量地占有有信息、了了解情况，要要对项目系系统及系统统的环境有有十分深入入的了解，并并进行预测测，所以不不熟悉情况况是不可能能进行有效效的风险管管理的。3在整个风险管理理过程中，人人的因素影影响很大，如如人的认识识程度、人人的精神、创创造力。风风险管理中中要注重对对专家经验验和教训的的调查分析析，这不仅仅包括他们们对风险范范围，规律律的认识，而而且包括他他们对风险险的处理方方法、工作作程序和思思维方式。并并在此基础础上将分析析成果系统统化、信息息化、知识识化，用于于对新项目目的决策支支持。4风险管理在项目目管理中属属于一种高高层次的综综合性管理理工作。它它涉及企业业管理和项项目管理的的各个阶段段和各个方方面，涉及及项目管理理的各个子子系统。所所以必须与与合同管理理、成本管管理、工期期管理、质质量管理联联成一体。5风险管理的目的的并不是消消灭风险，在在工程项目目中大多数数风险是不不可能由项项目管理者者消灭或排排除的，而而是有准备备地、理性性地实施项项目，尽可可能地减少少风险的损损失和利用用风险因素素有利的一一面。2.3风险管理同项目管理的关系风险管理是工程项目管理的一部分，目的是保证项目总目标的实现。风险管理与项目管理的关系如下表2.3-1所示。表2.3-1风险管理同工程项目管理的关系序号涉及方面具体内容1从项目的成本、时时间和质量量目标来看看风险管理与项目目管理目标标一致。只只有通过风风险管理降降低项目的的风险成本本，项目的的总成本才才能降下来来。项目风风险管理把把风险导致致的各种不不利后果减减少到最低低程度，这这符合各项项目有关方方在时间和和质量方面面的要求。2从项目范围管理理来看风险管理是项目目范围管理理主要内容容之一，是是审查项目目和项目变变更所必需需的。风险险管理通过过风险分析析，对这种种需求进行行预测，指指出市场和和社会需求求的可能变变动范围，并并计算出需需求变动时时项目的盈盈亏大小。项项目在进行行过程中，各各种各样的的变更是不不可避免的的。变更之之后，会带带来某些新新的不确定定性。风险险管理正是是通过风险险分析来识识别、估计计和评价这这些不确定定性，向项项目范围管管理提出任任务。3项目管理的计划划职能风险管理为项目目计划的制制定提供了了依据。项项目计划考考虑的是未未来，而未未来充满着着不确定因因素。项目目风险管理理的职能之之一恰恰是是减少项目目整个过程程中的不确确定性。这这一工作显显然对提高高项目计划划的准确性性和可行性性有极大的的帮助。4项目的成本管理理职能项目风险管理通通过风险分分析，指出出有哪些可可能的意外外费用，并并估计出意意外费用的的多少。对对于不能避避免但能够够接受的损损失也计算算出数量，列列为一项成成本。为在在项目预算算中列入必必要的应急急费用提供供了重要依依据。从而而增强了项项目成本预预算的准确确性和现实实性，能够够避免因项项目超支而而造成项目目各有关方方的不安。有有利于坚定定人们对项项目的信心心。因此，风风险管理是是项目成本本管理的一一部分。没没有风险管管理，项目目成本管理理则不完整整。5项目的实施过程程许多风险都在项项目实施过过程中由潜潜在变成现现实。无论论是机会还还是威胁，都都在实施中中见分晓。风风险管理就就是在认真真的风险分分析基础上上，拟定各各种具体的的风险应对对措施，以以备风险事事件发生时时采用。项项目风险管管理的另一一内容是对对风险实行行有效的控控制。2.4工程项目风险管理的内容工程项目风险管理的内容包括：风险识别、风险分析与评价、风险处理和风险监督，详见图2.4-1图2.4-1项目风险管理的内容2.4.1风险识别根据施工项目实际，通过风险调查、专家咨询和实验论证等手段，分析项目施工过程中可能存在哪些风险。具体步骤为：对施工目标进行风险分解，由施工项目→单位工程→分部工程→分项工程→施工检验及评估指标，分级进行风险辨认和鉴别。风险识别在风险管理中显得尤为重要。风险识别结论的正确与否直接关系到风险管理的有效性。2.4.2风险分析及评价风险分析及评价主要是指风险衡量及风险量计算。在对相关工程资料，如设计图纸、施工方案、地质、周边环境资料等进行充分分析的基础上，通过实际勘查分析各种风险因素发生的概率，进而确定可忽略风险、可容许风险、中度风险、重大风险、不容许风险。2.4.3风险处理的常用方法有风险回避、风险控制、风险转移等，具体介绍如下：1)风险回避指对于发生概率大或者风险量很大的风险事件，当没有好的措施可用时，主动放弃项目或改变项目目标与行动方案，从而避免风险的一种策略。包括先期回避和中途放弃两种回避方式。2)风险控制指通过制定合理的风险管理方案，采取措施降低风险发生概率及风险量。包括两个层面的含义。即在风险发生前，制定科学可靠的预案，采取一定的防范措施，降低风险事件发生的概率；另一方面，在风险发生后，通过及时调整修正应急预案，科学组织管理将风险控制在一定范围和程度，尽可能减少损失。3)风险转移并非转嫁损失。而是指由于施工方自己无法回避和控制，但转移给他方后可以得到有效控制的正当转移，如进行工程风险投保、协作相关单位进行施工实时监控等。2.4.4风险监督风险监督是指建立风险管理机构、制定风险管理制度，检查风险管理措施的落实情况，对施工过程的风险变化进行分析，发现新的风险因素，为制定合理的风险对策提供第一手资料，参与风险对策的制定。2.5项目风险管理的目标1）使项目获得成功。2）为项目实施创造安全环境。3）降低工程费用控制投资。4）保证施工按计划有节奏施工，减少环境或内部对项目的干扰，使项目始终处于良好的受控状态。5）保证项目质量。6）使完工项目的效益稳定。3施工风险评估3.1施工风险定性评估施工风险的定性评估实际是对施工风险率及施工风险等级的分析和确定。3.1.1施工风险率施工风险出现的可能性大小由施工风险率描述，指因施工过程出现风险造成施工目标不能实现的概率Pr。可用式(1)表示。Pr=P(X<X0)(1)式中:X0为衡量施工目标实现的指标参数；X为对应指标参数X0的实际测量、评估值。3.1.2施工风险等级对于施工风险的初步定性评估一般可由施工风险等级来确定。具体的风险等级评估见表3.1-1。表3.1-1简单风险等级评估表后果可能性轻度损失中度损失重大损失很大ⅢIVV中等ⅡⅢIV很小IⅡⅢ表中：I-可忽略风险；Ⅱ-可容许风险；Ⅲ-中度风险；Ⅳ-重大风险；V-不容许风险。3.2施工风险定量评估施工风险量是对施工风险发生概率及造成后果的一个定量评估参数，可由式(2)表示。R=F(p,f)式中：R为风险量，p为风险发生的可能性，f为发生风险造成后果的严重程度。根据上式定量确定施工风险。3.3施工风险评估的常用方法施工风险评估的常用方法见表3.3-1。表3.3-1施工风险评估的常用方法序号常用方法方法介绍1德尔菲法是基于专家打分分的主观评评定方法之之一，首先先要识别风风险事件、建建立风险清清单，然后后由经验丰丰富的专家家对清单中中各风险因因素重要性性进行评价价，进而项项目整体风风险水平。该该方法对实实际风险的的收敛性很很大程度上上取决于识识别的准确确性和专家家专业水平平情况。2层次分析法(AAHP)是主观客观相结结合的评定定方法，通通过对施工工中各风险险因素隶属属关系分析析建立层次次分析模型型，比较各各层中诸多多因素的相相对重要性性，按标度度法确定各各因素权重重，进而按按权重大小小对风险因因素进行排排序，确定定风险发生生的主要事事件。3MonteCCarloo法是一种统计试验验方法，适适用于大型型施工项目目的风险评评估。在以以往经验及及相关统计计数据的基基础上，选选择科学合合理的概率率分布来模模拟实际可可能发生的的情况，然然后应用数数学工具对对该问题进进行仿真分分析，通过过多次的模模拟实验来来确定各种种风险因素素发生状况况。4模糊综合评价法法是综合考虑各种种施工风险险因素的影影响程度赋赋以权重，通通过构建数数学模型，来来计算出风风险发生的的可能性及及风险程度度。其评估估结果更接接近于客观观实际，具具有一定的的可操作性性。4本项目施工风险评估4.1本项目风险源工程项目风险源如图4.1－1所示。图4.1－1工程项目风险源4.2本项目风险分析和评估1)本项目施工阶段的风险因素分为8类，包括施工技术风险、材料设备风险、自然灾害风险、经济风险、人员风险、政治风险、设计技术风险和施工组织风险。见表4.2-1。表4.2-1本项目施工风险因素分类表序号风险因素内容介绍1施工技术风险主要包括对新技技术、新工工艺、新方方法的论证证、试验和和掌握程度度不够；施施工技术方方案及临时时设施设计计方案的不不够合理，对对随后可能能出现的技技术问题缺缺乏针对性性预案。2材料设备风险保证施工顺利进进行的工程程物资、机机械出现质质量问题，材材料、机械械数量不能能维持动态态平衡以保保证施工需需要。3自然灾害风险对以往气候、环环境及自然然灾害记录录的调查分分析不够，缺缺乏对可能能出现自然然灾害应急急预案，因因突发性自自然灾害造造成直接和和间接损失失。4经济风险主要建筑材料物物价变化及及工程款项项的延期支支付，人工工、机械等等生产要素素随市场经经济变化情情况，使得得生产投入入加大5人员风险施工人员自身安安全意识不不强及对机机械设备的的违规操作作，造成人人员伤亡或或设备损坏坏。6政治风险宏观政策、法律律法规的调调整和变化化造成工程程投入增大大或者延期期。7设计技术风险设计与施工实际际脱节，使使得设计方方案难以实实现，设计计变更较多多且周期长长。8施工组织风险组织管理人员经经验、素质质较差，根根据现场实实际进行有有效生产组组织的能力力不够，表表现为施工工过程混乱乱甚至造成成安全事故故。2)针对本项目的风险事件主要有如下几个方面，见表4.2-2。表4.2-2项目主要风险事件分析和评估统计表序号风险事件风险分析风险等级相关对策1费用超支1）因通货膨胀造造成材料价价格上涨，超超过原来投投标报价，造造成费用超超支。2）因国家政策性性调整，造造成建筑材材料价格上上涨，超过过原来投标标报价，造造成费用超超支。3）近期建筑材料料价格变化化幅度较大大，需特别别引起注意意。Ⅲ级1）收集本项目的的材料价格格信息（包包括国家政政策性信息息），做好好材料价格格走向的预预测工作。2）提前与材料、设设备供应商商取得联系系，签订供供货合同，风风险共同承承担。2工期拖延1）因设计变更造造成工程增增加或施工工工艺、施施工顺序等等发生变化化造成工期期拖延。2）因施工能力影影响造成工工期拖延。3）因物资供应影影响造成工工期拖延。4）因气候条件恶恶劣（如连连续降雨、降降雪或台风风等）影响响造成工期期拖延。5）本工程工期紧紧、任务重重，根据招招标文件要要求，如工工期不能履履约将会在在企业信誉誉和经济上上造成极大大损失，因因此必须引引起特别重重视。V级1）及时与设计部部门、监理理或业主沟沟通，提前前了解变更更意图，做做好准备工工作，一旦旦变更通知知下发后，立立刻付诸实实施。2）组织工作能力力强的项目目班子和管管理人员，选选用技术能能力强、业业务水平高高的施工人人员进行工工程管理和和施工。3）选择有实力、信信誉好的物物资供应商商，完善物物资供应合合同，明确确相关责任任，做好物物资供应应应急准备，采采取多渠道道供货模式式，确保物物资供应及及时。4）做好天气预报报信息收集集工作，至至少收集5天内的气气象信息；；建立健全全应急响应应方案，如如出现恶劣劣天气应立立即采取措措施，把损损失降到最最低。3质量风险由于各种原因导导致质量目目标不能实实现。Ⅳ级1）建立高效的质质量管理组组织机构和和完善的质质量保证体体系，把项项目施工质质量管理纳纳入企业质质量管理体体系内，严严格管理。2）有针对性的采采取有效的的质量保证证专项方案案，从技术术角度保证证工程质量量。3）从采购源头做做起，加强强进场原材材料的质量量控制。4）加强“过程控控制”，保证每每道工序受受控。加强强过程检查查验收。4安全风险由于各种原因导导致安全目目标不能实实现。Ⅳ级1）建立高效的安安全管理组组织机构和和完善的安安全保证体体系，把项项目安全施施工管理纳纳入企业安安全管理体体系内，严严格管理。2）有针对性的采采取专项安安全施工方方案，从技技术角度保保证施工安安全。3）加强安全教育育，做到“人人懂安安全，人人人要安全，人人人抓安全全”。5技术风险1）技术不成熟，四四新技术不不能实现。2）技术工作是施施工生产的的源头和基基础，如果果出现问题题将会为造造成不可估估量的损失失。3）由于我公司有有完善的技技术管理体体系，而且且有大量的的技术储备备和技术人人才，因此此，出现技技术失误的的可能性不不会很大。Ⅲ级1）选用技术水平平过硬，综综合业务水水平高的技技术管理人人员。2）加强施工方案案的编制管管理，采取取切实可行行的施工方方案，严格格按照公司司技术管理理程序审批批执行。6资源风险人、材、物等资资源供应不不及时导致致损失。Ⅱ1）项目部成立专专门的人力力资源管理理机构，从从组织上保保证资源及及时供应。2）项目物资设备备部负责施施工材料和和物资设备备的供应，全全面对材料料和物资设设备的供应应负责。3）项目部建立责责任追究机机制，如出出现供应不不及时应严严格追究责责任人的责责任。4）如出现资源供供应不及时时的情况，要要有补救措措施，并能能挽回损失失。7自然灾害和意外外事故洪水、台风、雪雪灾、地震震等自然灾灾害造成损损失，过失失行为带来来损失。Ⅱ1）建立自然灾害害和意外事事故应急管管理组织机机构。2）分别有针对性性的做好应应急预案。3）做好应急事故故的演练，让让施工人员员了解相关关知识。注：I-可忽略略风险；Ⅱ-可容许风风险；Ⅲ-中度风险险；Ⅳ-重大风险险；V-不容许风风险。5针对本项目风险的对策总体说来，规避风险无非可以从以下几方面入手:一方面必须加强风险的分析、预测，建立风险预警系统，做好风险防范工作；另一方面，当风险发生之后，要做好风险的控制和转移，努力化解风险、分散风险，把风险降到最低程度；再一方面，企业还必须加强自身制度建设，提高抵抗风险的能力。所以，在施工过程中，我们需做好以下几个方面的工作。5.1提高风险意识从企业到项目部，各部们必须树立强烈的风险意识和危机意识，深刻认识风险的危害性，经常分析企业面临的方方面面的风险，并制定应对风险的对策。规避风险的首要环节是做好对风险的超前分析和预测，把面临的风险分析透彻。因此，一方面要成立专门的组织机构，另一方面，要占有和掌握风险分析的大量素材。只有这样，才能为实施风险决策提供比较可靠的依据。从而可根据风险发生的概率和损失程度，在风险回避、损失控制、风险自留、风险转移间做出风险对策决策。项目施工时，应了解自然风险因素的发展动态，提前采取预控措施。1）施工前，要仔细检查施工场地是否符合施工的要求。2）合理安排现场，对一些特殊的机械应留有施工的安全范围。3）掌握天气信息，提前做出预防计划，如当遇有六级以上大风或大雪、大雨和大雾等恶劣天气时，应停止起重机作业。机械设备冬季使用，应执行《建筑机械冬季使用的有关规定》，夏季应做好防暑、防雷击等应急计划。4）施工之前，应仔细研究业主提供的地质资料，由有经验的工程师对可能出现的异常情况做出预先估计，制定应对方案。5）深入了解施工现场附近的环境，如果施工地区对环保有特殊要求，可选用环保机械，并制定绿色施工方案。5.2建立科学的决策机制应预先对需决策的问题进行科学的分析和论证，对可预见和不可预见的风险逐项进行分析研究。要重视各部门及施工队的建议和意见，确保决策的科学性、民主性、合理性，最大限度的避免施工过程中各类风险。决策时，首先要有可靠的依据支持风险决策；其次，要有规范的程序保证风险决策；再次要有严格的责任制约风险决策。从而在设备选型，分包合同类型的选型，分包单位的选择、新技术、新施工方案、新材料的选择等决策中做出正确抉择。5.3避免造成质量缺陷全面贯彻IS09000质量体系工作，使之渗透到项目管理的方方面面，延伸至班组、工序，确保质量体系有效运行。要大力开展标准化作业，坚持动态管理，节点考核，把每道工序、每个部位都做成“精品”，依次保证整个工程成为“精品”，真正实现“开工必优、一次成优、全面创优”的质量目标，规避对业主承诺的质量风险。5.4加强合同管理市场经济也是法制经济，对法制的要求特别高。决策者应认真学法，并在施工活动中，自觉地运用法律手段来保护自己的利益，对合同中所涉及的法律问题不能掉以轻心，作到款款明晰，条条踏实。在开工前，要对施工管理人员有针对性地进行合同交底，使其明确合同要求。项目经理部要设置专职资料人员对合同资料信息进行管理，应系统地积累和收集各种资料，分析潜在风险因素，确保对业主按合同履约，同时也要求劳务分包商、专业分包商、指定分包商、分包供应商等按合同要求履约。5.5加强生产要素管理5.5.1加强对人的管理除了优化劳动组组织、强化化劳动工资资管理、严严肃劳动纪纪律外，特特别要抓好好教育培训训工作。大大力抓好岗岗前的技术术培训和安安全培训，做做到持证上上岗。班前前应进行安安全、技术术交底，建建立严格的的奖惩制度度，杜绝安安全事故、质质量事故的的发生。5.5.2加强材料料管理编制材料计划时时，应该用用库存模型型来确定经经济订购批批量、订购购周期、次次数；材料进场场时应严把把质量、数数量关；入库应建建立台账，仓仓库应防雨雨、防盗、防防变质，并并定期盘点点；施工时，材材料应按限限额领料单单发放；使用前，应应进行用料料交底，并并由材料管管理人员实实施监督；；余料应回回收，并和和收益挂起起钩来；另外应加加强周转材材料的管理理。除此外外，应建立立动态的管管理体系，完完善管理信信息系统，加加强对材料料收发保管管人员的管管理和培训训。并树立立风险管理理的意识，加加强材料风风险管理。建建筑施工企企业在材料料管理的过过程中，可可能会遇到到各种各样样的风险。诸诸如因自然然灾害而造造成的损失失、突然失失去重要的的供应商、材材料价格的的大幅度波波动、材料料被盗或丢丢失等。回避风险常用的的方法有::1）展开市场调调查，充分分掌握材料料供应商的的基本情况况，包括现现有的和可可合作的潜潜在供应商商；2）建立备用数数据库，防防止资料丢丢失或被破破坏而造成成的混乱；；3）加强保管制制度，选择择安全可靠靠的存放地地点以及其其他风险防防范措施。4）为了降低供供料单位带带来的诸如如拖延、质质量数量差差异、供货货不足等带带来的风险险，可通过过第三方担担保(供需双方方互相提供供履约担保保)来分散风风险。5.5.3加强机械械设备管理理，降低设设备故障风风险以及安安全风险除了正确选择机机型外，还还应该抓好好设备施工工中的优化化配置以及及动态管理理、维修保保养、风险险管理等环环节。建筑筑施工企业业在使用机机械设备过过程中，可可能会遇到到各种各样样的风险。诸诸如设备闲闲置、设备备故障延误误工期，特特殊恶劣天天气导致设设备损坏、地地基沉陷导导致设备倒倒塌造成机机毁人亡事事故等。因因此应重视视风险管理理，采用的的方法有::①采取预控控措施，建建立和健全全