-交易成本理论课件

新制度经济学第四章交易成本（交易费用）理论第一节交易成本的理论范畴第二节交易成本与经济效率第一节交易成本的理论范畴基本论点：市场和企业是两种可以相互替代的交易机制企业取代市场实现交易有可能降低交易的费用市场交易费用的存在决定了企业的存在企业在内化（internalization）市场交易的同时，会产生额外的管理费用。当管理费用的增加与市场交易费用节省的数量相当时，企业的边界趋于平衡（企业规模稳定）交易费用经济学认为交易费用的存在及企业节省交易费用的努力，是企业经济组织演变的根本动力问题：在何种情况下企业对它所需要的生产要素——如一种零件——是自己直接生产，还是从市场上购买？如果企业可以节省交易费用而替代市场，为什么市场交易仍然存在？为什么所有的生产不由一个大企业去进行？存在的企业为什么有时扩大，有时缩小？同一行业为什么存在大小不同的企业？二、交易范畴的界定什么是交易？

亚里士多德

康芒斯三、交易成本概念内涵交易费用与制度一样，与每个人都密切相关，如学生在网上选课比其他形式便捷、节约，代价小，这其中就包含了交易费用。汽车制造厂在什么情况下会考虑兼并轮胎厂？一家汽车制造厂自己不生产汽车轮胎，轮胎由另一家厂商专门生产，两个厂发生的交易行为是企业外的市场行为，两家企业会发生订货、供货的买卖行为，所遵循的是价格机制或市场供求规律，通过讨价还价最后形成价格与均衡数量，这种在交易中的成本或费用是存在的。汽车制造厂在什么情况下会考虑兼并轮胎厂，变成自己的一个分厂或一个车间？这是一种纵向兼并或纵向一体化，类似还有横向兼并或横向一体化。（一）科斯的交易成本概念“通过价格机制组织生产的最明显的成本，就是所有发现相对价格的成本”包括：1.交易准备阶段所花费的成本2.交易活动进行时所发生的成本3.在利用价格机制时也存在的其他方面的成本

“所有那些在鲁宾逊经济中不可能存在的成本，在这种经济中，既没有产权，也没有交易，亦没有任何种类的经济组织。简言之，交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本。”

“从最广泛的意义上说，所有不是由市场这只‘看不见的手’指导的生产和交换活动，都是有组织的活动。当把交易成本定义为鲁宾逊经济中不存在的所有成本，把经济组织同样宽泛地定义为任何要求有‘看不见的手’服务的安排时，就出现了以下推论：所有的组织成本都是交易成本。”又称为制度成本

威廉姆森将交易费用分成事前与事后两个部分。事前部分包括协议的起草、谈判和维护等成本。其中维护费用与一般所有权、可信承诺与诚实、契约争端的法律裁决等有关。事后部分包括交易偏离一致性的不适应成本、矫正偏差的谈判成本、规制结构的设立与运行成本、实现承诺的保证费用等。分析：婚姻的交易成本（找对象、结婚证与婚礼——事前、婚姻的维护——事后）威廉姆森(Williamson)简介

新制度经济学的代表人物之一，2009年诺贝尔经济学奖获得者，现任国际新制度经济学学会会长。1932年出生在美国威斯康星州苏必利尔市，1963年获卡内基·梅隆大学经济学博士学位。现任加州伯克利大学教授。主要著作有1975年出版的《市场与科层制》、1985年出版的《资本主义的经济制度》等。把握交易费用还要注意准确理解交易费用的内涵，要注意：交易的对象十分广泛，不仅包括一般的有形和无形产品，而且包括一种特殊的产品——制度。制度这种产品的制订、实施、维护和变革包含着人与人、集团与集团之间极为复杂的交易活动，因而，也必然存在制度制订、运转、实施、监督、维护成本以及制度变革成本等各种交易费用。

案例：张震将军的煮鸡蛋理论

张震将军任军委副主席时，要求保证士兵一天吃一个鸡蛋，并规定必须是煮鸡蛋，炒、蒸、煎均不行。有认为如此规定过于死板，将军答曰：“一煮鸡蛋营养价值高；二可防止干部偷工减料，克扣士兵的鸡蛋。”

这个故事对我们理解交易费用的概念有何启发？滥竽充数：缘于制度失败加大交易费用“滥竽”为什么能够“充数”？这是因为制度的设计上出了问题。是人为地加大了信息不对称程度，从而加大了个体的道德风险。按照金融经济学上的套利理论，这实际上是给钻空子的人制造了套利机会，齐宣王把本来应该“人化”的判断标准“物化”了。

信守承诺，减少交易费用李嘉诚——让你的敌人都相信你有人问李嘉诚做人成功的要诀？他认为做人成功的重要条件：让你的敌人都相信你。要做到这样，第一是就是诚信。让敌人都相信你的诚信和增加签订合约的可能性，减少交易费用，达到双赢的局面。（2）交易费用是对稀缺资源的损耗一般来说，为达成交易总是需要信息搜寻，另外由于人的机会主义行为引起的交易方的损害和由此引起的诉讼费用等则很大程度上是人类稀缺资源的浪费。（3）交易费用是经济主体之间知识、信息不对称的结果，是利益冲突与调和过程中损耗的资源。（4）交易费用是无法彻底消除的。其原因是，人类社会的分工总是不断深化的，知识和经验的个体差异无法彻底消除；人们的认识在时间上具有不一致性，任何措施只能有限地将其缩小而无法彻底地消除它；科学技术无论如何都难以完全消除（无成本地）空间和时间给交易带来的障碍；经济个体的利己心，尽管可以用法律等正式制度或习俗、习惯等非正式制度来约束和引导，但只要资源的稀缺性还存在，利己之心就不会从根本上消除，机会主义行为就会合乎经济理性地存在。当贸易受到第三方（海盗）威胁的时候（5）高额的交易费用可能减少或消除本来可能有利的交易在技术交易中，由于交易双方的逆向选择和道德风险行为导致高昂的交易费用，使许多本来有利于交易双方的交易活动受阻。对于有害的交易，政府通过严厉的打击，以提高其交易费用，则具有减少和阻止有害交易发生的积极作用。（6）虽然交易费用无法彻底消除，但却是可以降低的。在新制度经济学家看来，制度和技术是降低交易费用的两种主要力量。要看到，技术进步对交易费用的影响有两面性。一方面，可以产生诸如新的有效的度量方法使交易费用降低；另一方面，技术进步意味着出现更复杂的商品从而提高交易费用。

信息革命与交易费用信息革命虽然可以降低用于交换的交易费用，但却增加了用于监督的交易费用。第一，由于计算机和网络的使用，专家咨询等业务能够避开税务当局的管制，人力资本可以像金融资本一样越来越具有流动性。这使税基萎缩到只有非流动要素——非技术劳动力、土地和销售税。并且销售税收入也会由于设在免税区的电子超市的发展而减少，因为人们可以通过信息高速公路来此购物。第二，由于信息革命大大地拓展了市场的范围，使一次性的“匿名”的交易迅速增加，所以如果传统的道德被极度的个人主义替代，用于监督的交易费用将会大大上升。第二节交易成本与经济效率一、交易成本产生的原因（一）不确定性市场的不确定性、知识供给的不确定性、对事物评价的不确定性（二）机会主义经济人的有限理性、外部经济效应、信息不对称（三）资产的专用性（四）小数目条件

竞争条件，数目多，交易成本低；垄断、寡头条件，数目少，非垄断一方的交易成本高二、交易成本对经济效率的影响（一）企业组织的存在是为了降低交易成本（二）市场制度是节省交易成本的制度安排（三）政府（或国家）在一定程度上也会降低交易成本美国耶鲁大学教授：中国人为何勤劳却不富有？众多廉价劳动力的勤奋工作，可以在经济增长初期弥补制度资本的不足，这是中国经济近二十几年高速增长的重要原因。有关统计表明，越勤劳的国家，人均GDP反而越低。当一国的制度机制不利于市场交易时，人们的相当一部分勤劳是为了对冲制度成本。这些国家的公民不仅必须更勤奋地工作，而且只能得到更低的收入。制度资本与制度成本制度经济学判断制度机制(institutions)优劣的最重要标准，是看它们是否有利于市场交易的发生与深化。如果一国的制度有利于交易市场的容量最大化、有利于经济的深化，那么我们就说该国具有高的制度资本。不利于市场交易的制度，则使交易的成本变高，这种成本通常被称为“制度成本”。

中国以“勤劳”对冲“制度成本”促使经济增长的资本包括自然实物资本、人力资本和制度资本。即使一国的制度资本欠缺，但如果人力资本或自然资源出奇地丰富，那么这两种资本可在一定范围内弥补制度资本的不足。也就是说，人力资本和制度资本有一定的相互替代性。在给定的人力资本与自然资本的情况下，如果想挖掘其最大潜力并使市场达到最深化的地步，那么制度资本则会是决定性因素。我们可以用劳动力成本和制度成本在一定范围内的替代性来解释中国改革开放三十年的经历。中国拥有世界上最多、也相对很廉价的劳动力，这种劳动力优势在经济增长初期可以弥补、对冲高的制度成本对中国经济的负面影响。假如郑州市要盖一栋特别的仿古中国戏曲大院，用料全部是传统的青砖青瓦，并且要用全国能找到的最好泥土烧出的青砖青瓦。结果其建筑公司找到江西景德镇，决定从景德镇买来1000万吨泥土，每吨售价为100元，共10亿元。假设大家对法院解决合约纠纷的能力都不放心，由此导致的局面是，景德镇卖方在没有收到付款之前不肯发货，而郑州建筑公司又声明在没有收到货之前决不放款，原因是在没有可靠的正式司法的情况下，双方都不相信书面销售合约能值几个钱。怎么办呢？有两种选择：双方要么选择“绝对不跟陌生外地人交易”(那么跨地区交易无法进行，全国经济的发展会因此受阻)，要么通过某些运作上的安排来规避“交易制度风险”。一种规避交易合约风险的办法是把这笔“大交易”分成100份“小交易”，每次运10万吨泥土，等两天将泥土运到郑州之后，郑州公司立即付给景德镇卖方1000万元。这样，即使哪一次郑州方不能付款，卖方最多损失掉1000万元，而不是整个交易的10亿元。

如果分100次交货，而每次“小交易”又需要两天时间才能完成，那么整个交易需要200天才能做完。相比之下，如果正式司法能够非常可靠地处理合约纠纷，那么双方就能以交易合约为准，签约即可发货，整个交易可在两天里完成，而不是要等200天。“制度成本”包括以下几项：第一，郑州的中国戏曲大院工程被拖后200天，而不是立即就可以开始。当然，如果整个经济的市场交易环境都是如此，那么人们在单位时间里创造的价值就会在整体上很低，也就是生产率很低，每人每年能完成的交易次数和交易量都会很少，经济增长就慢。当然，也正因为如此，许多市场(比如跨区域市场)可能根本不会发展。第二，本来两天可以做完的交易被拖延到200天完成，在中国或许还能接受，原因是劳动力成本低，而且劳动力数量也多，只是“多辛苦一点而已，忍一忍就过去了”。相比之下，如果是在劳动力成本高的国家，这种规避交易风险的安排显然在经济上不可行。换言之，正是由于廉价的劳动力，我们才有对冲高制度成本的可能性。

第三，正因为制度资本的欠缺才使人们单位时间的产出(生产率)不可能高，每天能创造的价值低，反过来又使人们的收入不可能高，迫使劳动收入只能很低。因此，制度成本的最终表现形式是人们的低收入水平。

制度障碍也可以体现为那些各式各样的行业准入审批、对市场的行政管制，还有许多灰色和朝令夕改的规章。这些都拖延了创业时间与交易速度。

交易费用理论评价（一）缺陷与不足1.交易费用的外延不确定