2018基金从业资格《私募股权投资》精选试题50道

2018基金从业资格《私募股权投资》精选试题()及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露。B、[8%]C、[10%]正确答案：C【专家解析】AIFMD10%及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露。“512371172”，即可领红包5-10元支付的时候把支付方式转为余额宝就行呢没钱往里冲点每天都可以领取哟！()。A、价格发现、投机D、套现正确答案：D机。()。A、证券投资基金B、对冲基金C、不动产基金正确答案：A类型投资基金的合称。()。A、证券交易所手续费C、过户费正确答案：C纪佣金、证券交易所手续费及证券交易所交易监管费等组成。A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的()。A、[30%]B、[20%]C、[15%]正确答案：AA股的持股比例总和，不得超过该上市30%。()。A、短期借款、应付票据正确答案：C货等于几项资产，它们能够在短期内快速变现，因而流动性很强。7UCITS基金的核准，下列说法错误的是()。A、UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务C、对于单位信托而言，要核准基金章程和基金托管人正确答案：C;对于公司型基金，则要核准基金章程和基金托管人。()负责贯彻执行合规政策。A、督察长、监事会正确答案：C【专家解析】公司经理层负责贯彻执行合规政策()决定。A、证监会B、中央银行C、股东大会D、国务院D【专家解析】证券交易所的设立和解散，由国务院决定。、下列属于合规管理基本原则的是()。A、全面性B、健全性C、规范性正确答案：D则。11EM，收益率(r)-20301概/2率。(p证券)1的期/2望收益率等于()。A、EM=5B、EM=6C、EM=7EM=4正确答案：A-20(%)301/21/2，期望收益率E(r)=—20*1/2+30*1/2=5。12QDII基金投资范围的是()。B、代表贵重金属的凭证C、住房按揭支持证券正确答案：DQDIIQDII基金不得从事的行为。13QDII基金风险管理说法，不正确的是()。A、相对与投资于国内市场的基金，QDII存在特别的外汇风险、特定市场风险等BQDII基金涉及跨境交易，基金申购、赎回的时间要短于国内其他基金具对冲汇率风险FATCA法案等要求正确答案：BQDII基金涉及跨境交易，基金申购、赎回的时间要长于国内其他基金。142008919日起，基金卖出股票时按照()的税率征收证券(股票)交易印花税，而对买人交易不再征收印花税。正确答案：C2008919日起，基金卖出1‰的税率征收证券(股票)交易印花税，而对买入交易不再征收印花税。()构成公司内部控制的基础。A、控制环境、风险评估正确答案：A【专家解析】控制环境构成公司内部控制的基础()，提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A、《集合投资实业监管原则》C、《集合投资计划治理白皮书》正确答案：C2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》，提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。提高()报酬。、中期正确答案：C的前提下提高长期报酬。、一般票据的贴现不超过()，贴现期从贴现日起计算至票据到期日。A、3个月B、6个月C、1年D、3年正确答案：B6个月，贴现期从贴现日起计算至票据到期日。19A，B，C三只股票，其占总资金的百分比分别为40%、40%、20%;ArA=14%B的期望收益率为CrC=8%;则该股票组合期望收益率为()。A、[15%]正确答案：Br=+0.4rB0.4rA+0.2rC=15.2%。20200005000元，那么年均存货是()。A、7000元D、3500元正确答案：C相关系数的()大小体现两个证券收益率之间相关性的强弱。A、概率 B、标准差 C、绝对值 D、期望收益正确答案：C【专家解析】相关系数的绝对值大小体现两个证券收益率之间相关性的强弱。22、我们通常用ρij表示证券i和证券j的收益回报率之间的相关系数。A、[ρij] B、[αij] C、[βij] D、[γij]正确答案：Aρijij的收益回报率之间的相关系数。本不少于()亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于()亿美元或等值货币。A、10;1000 B、10;100 C、5;1000 D、5;100正确答案：A【专家解析】负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年101000亿美元或等值货币。24、下列不属于减少回购协议信用风险的方法的是()。A、对抵押品进行限定B、倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求C、提高抵押率的要求正确答案：DD、降低抵押率的要求品;②提高抵押率的要求。一般要求提供更多的抵押品。25QDII基金多数为()。A、债券型 B、主题型 C、股票型 混合型正确答案：CQDII基金多数为股票型。、一般票据的贴现不超过()，贴现期从贴现日起计算至票据到期日。A、3个月 B、6个月 C、1年 D、3年正确答案：B6个月，贴现期从贴现日起计算至票据到期日。须达到()个月，且持有资金不得低于()万元人民币。A、12;50B、12;100C、18;50D、18;100正确答案：C1850万元人民币。7日的投资人收取不低于()的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。A、[0.5%] B、[0.75%] C、[1%] D、[1.5%]正确答案：D71.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。29、大多数资信好的公司采用()的发行方式来发行商业票据。A、直接发行 B、间接发行 C、贴现发行 以上选项都不正确正确答案：A用这种发行方式。30、下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述，不正确的是(),期权合约大部分在交易所交易，远期合约和互换合约通常在场外交易，采用非标谁形式进行冲相抵消，通常使用现金结算，极少实物交割杆效应正确答案：C常没有杠杆效应。、根据《私募股权投资基金暂行办法》关于非公开发行基金的合格投资者为单位的净资产不低于()万。A、5000 B、3000 C、1000 D、2000【答案】C1000万元的单位认定为合格投资者。、根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关记录处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入()。A、诚信档案 B、违约档案 C、自律档案 D、处罚档案【答案】A基金业协会可视情节轻重记入诚信档案。、根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金，应当以书面形式签订基金()，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分做为()的附件。A、销售协议、基金合同 B、销售协议、招募合同书 代理协议、基金合同 D、代理协议、招募说明书【答案】A涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。1号》的规定，私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募集、运营、审计、法律顾问等提供服务的基金服务机构从基金总列支相应()。A、管理费 B、托管费 C、服务费 D、运营费【答案】C提供服务的基金服务机构从基金中列支相应的服务费。根据目前的基金备案情况私募股权基金和创业投资基金以()为主。A、有限合伙企业 B、契约型 C、公司型 D、FOF【答案】A【解析】根据目前的基金备案情况，私募股权基金和创业投资基金以有限合伙为主。()承销并采用()的方式发行，通过市场招标确定发行利率。A、证券公司;有担保B、证券公司;无担保C、商业银行;有担保;无担保正确答案：D(信用发行)，通过市场招标确定发行利率。()财务成果的报表。A、某一特定日期B、某一特定时间C、一定会计期间正确答案：C(如一个会计季度或会计年度)的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因。3810年以上的，应当登载()。A、从合同生效之日起计算的业绩C、当年上半年的业绩正确答案：D10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩。、相关系数的大小范围为()。A、+1和-1之间B、01之间D、1到正无穷正确答案：Aρij总处于+1和-1之间，亦即|ρij|≤1。40QFII机制的意义，说法正确的是()。A、为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险将资本流出置于可监控的状态C、有利于支持香港特区的经济发展正确答案：DQDII机制的意义:为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险，有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资，减;有利于支持香港特区的经济发展，能促进我国金融法律法规与世界金融制度的接轨。()承销并采用()的方式发行，通过市场招标确定发行利率。A、证券公司;有担保B、证券公司;无担保C、商业银行;有担保;无担保正确答案：D(信用发行)，通过市场招标确定发行利率。、未上市的股票配股和增发新股，按评估日的()估值。A、在证券交易所上市的同一股票的市价B、单位基金资产净值D、基金资产的历史成本正确答案：A【解析】未上市的股票配股和增发新股，按评估日的在证券交易所上市的同一股票的()时，基金管理公司应及时向监管机构报告;当计价错误达到()时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。43100058%，那么该债券的现值为()。A、[680.58]B、[680.79]C、[680.62]正确答案：A4446AQDII资格，需满足哪些条件()。A10.2亿元人民币，明年一22亿元人民币或等值外汇资产0.272亿元人民币或等值外汇资产3.222亿元人民币或等值外汇资产D23.2亿元人民币，明年一72亿元人民币或等值外汇资产正确答案：BQDII2亿元人民币，经营证券2200亿元人民币或等值外汇资产。()A、1天B、14天C、3个月正确答案：B1144个月、6个月为主。、关于基金宣传推介材料，说法正确的是()。A、可以预测基金的投资业绩B、可以登载单位的推荐性文字“坐享财富增长”“欲购从速”等表述D、可以通过电视、广播进行公布正确答案：D47、下列选项中属于流动负债的是()。A、现金及现金等价物、应付票据D、存货正确答案：B应付票据、应付账款等。具()。A、股指期货C、可转换债券发行正确答案：D【解析】合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列人民币金融工;②在银行间债券市场交易的固定收益产品;③证券投资基金;④股指期货;⑤中国证监会允许的其他金融工具。此外，合格投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。49120004%415日，614日到期(60天)，则到期日的利息为()。正确答案：B的是()。A、风险厌恶型B、风险中立型C、主动管理型正确答案：C 2018基金从业资格《证券投资基金》专项1、世界上最早、最有影响的股价指数是( A、道-琼斯股票价格平均指数C、日经指数正确答案:A解题思路：道-琼斯股票价格平均指数被习惯称为道-琼斯指数，是世界上最早、最享盛誉-琼斯公司编制并在《华尔街日报》上公布。领红包：打开支付宝首页搜索“元支付的时候把支付方式转为余额宝就行呢没钱往里冲点每天都可以领取哟！2、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到( 、90%以上D、95%以上:C90%以上，因此分析资产配置的差异及效果，是基金业绩归因分析的重要内容。3、下列基金类型中，认购费率最低的是( )。D、债券型基金正确答案:B解题思路：货币市场基金一般不收取认购费，其他三种基金均会收取不同比率的认购费。4、证券投资基金的市场营销，应从( )的角度出发。CD、客户服务正确答案:B基金产品组合设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。5、下列不属于基金市场营销特殊性的是( A、专业性B、适用性C、服务性D、一次性:D性，主要体现在以下五个方面：规范性、服务性、专业性、持续性及适用性。6、QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括( )。开放日及时间C、申购与赎回的程序、原则D、巨额赎回的处理办法解题思路：除上述选项所述之外，QDII基金的申购份额和赎回金额的确定也与一般开放式基金类似。7、基金管理公司风险控制的制度体系由( )构成。D、部门规章制度正确答案:ABCD大纲、公司基本管理制度和部门规章制度。8、货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为( )。CD、偏离度公告正确答案:ABC0、5%时，应刊登偏离度公告。9、证券投资基金销售机构的客户服务模式有( )。多对一"D、邮寄服务正确答案:ABD解题思路：证券投资基金销售机构的客户服务模式包括：电话服务中心，邮寄服务，自动"一对一"专人服务，互联网的应用，媒体和宣传手册的应用，讲座、推介会和座谈会。10、基金市场营销的活动包括( )。D、市场定位正确答案:ABCD于推销、销售或销售促进，而是包括了基金产品、价格、促销、市场定位等诸多活动。:一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向。A:B:银行存款C:D:有价证券正确答案:C;基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。:公司型基金与契约型基金的主要区别是()。A:B:C:D:基金是否为独立的法人正确答案:D解析：依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。契约型基金是依据基而公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。因此，契约型基金不具有法人资格;公司型基金具有法人资格。:证券投资基金起源于()。A:1873年苏格兰的美国投资信托B:1924年美国的马萨诸塞投资信托基金C:1868年英国的海外及殖民地政府信托基金D:1943年英国的海外政府信托契约正确答案:C1868年英国成立的“海外及殖民地政府信托基金”(TheForeignandColonialGovernmentTrust)看作是最早的基金。:公司型基金依据()设立并营运。A:B:C:D:基金合同正确答案:B:()证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。60年代以后C:2080年代以后D:2090年代末期正确答案:C:目前，我国的证券投资基金主要是()。A:B:C:D:对冲基金正确答案:B解析：目前我国的基金全部是契约型基金，而美国的绝大多数基金则是公司型基金。:偏股型混合基金中股票的配置比例通常为。A:20%～40B:50%～70C:40%～60D:70%～90%正确答案:B50%-70%20%-40%。单选:在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行()制度。A:T B:T-1 C:T+1 D:T+2正确答案:C:我国境内基金申购款一般在日内到达基金的存款账户;赎回款一般在日从银行的存款账户划出。A:T，T+1B:T+1，T+2C:T+2，T+3D:T+3，T+4正确答案:C:基金管理人应当自收到投资者申购.赎回申请之日起个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认。A:4 B:3 C:2 D:1正确答案:B:根据开放式基金的运作特性，结合我国的情况，在采用未知价交易的情况下，当日公布的是()的基金份额净值。A:B:C:D:当周正确答案:B:根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资。A:5 B:10 C:20 D:30正确答案:B:以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是()。内部控制制度主要由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则C:包括内部控制机制和内部控制制度两个方面内部控制制度应合法合规正确答案:B解析：应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益等原则。:依照《证券投资基金法》的规定，属于基金管理人职责的有。A:对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格C:办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项监督基金管理人的投资运作正确答案:C解析：其他三项属于基金托管人的职责。:在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是()。研究工作应保持独立客观B:建立投资对象备选库制度进行信息的组织、审核和发布D:建立研究报告评价体系正确答案:C解析：进行信息的组织、审核和发布属于信息披露控制:我国基金管理公司最核心的业务是()。A:B:C:D:基金运营服务正确答案:B解析：基金投资管理是基金管理公司最核心的一项业务。:目前，我国证券投资基金管理费由从基金资产中定期支付给基金管理人。A:B:基金发起人C:基金份额持有人D:基金托管人正确答案:D解析：基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括：基金账务的复核、基金头寸的复核、基金资产净值的复核、基金财务报表的复核、基金费用与收益分配的复核和业绩表现数据的复核等。其中，对基金费用与收益分配的复核是指对基金管理人按照《证券投资基基金管理费用属于基金管理人的报酬。单选赎回价格”的职责应该由()承担。A:B:C:D:证监会正确答案:B解析：考察基金托管人的职责。:根据我国基金管理公司的实践，在基金的代销机构中，最主要的销售渠道是。A:B:商业银行C:基金销售公司D:投资咨询公司正确答案:B行。:以下关于基金销售服务的表述，不正确的有()。A:可以通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系等进行促销0.5%C:基金管理公司可以进行直销专业投资人员可以为客户提供个性化理财服务正确答案:B解析：基金销售服务费目前只有货币市场基金可以从基金资产列支，费率大约为0.25%。:在证券投资基金营销过程管理的内容中，对销售业绩进行评估并可以根据结果改变行动方案的环节为（。A:B:C:D:营销分析正确答案:C行动方案的环节为营销控制。:代销是一种通过中介机构把基金份额出售给投资者的销售模式，不属于这一销售模式的是()。A:B:C:D:折扣经纪人正确答案:C解析：直属的分支机构网点属于直销。:基金年度报告的编制者和披露义务人是。A:B:C:D:督察长正确答案:B解析：基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人。:目前，我国证券投资基金托管费一般按的基金资产净值的一定比例计提。A:B:前一日C:一周平均值D:月平均值正确答案:B解析：目前，我国证券投资基金托管费一般按前一日的基金资产净值的一定比例计提。:不属于基金收益中其他收入的项目是()。A:B:ETFC:D:销售服务费正确答案:D解析：销售服务费属于基金的费用。:下列关于机构法人投资基金税收的表述，正确的是。(A);A:对机构从基金分配中获得的收入征收企业所得税B:对机构买卖基金份额征收印花税对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税D:对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税正确答案:D解析：对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税;对非金融机构买卖基金份额的差价收入;对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税;对企业投资者买卖基金份额获得;对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征企业所得税:基金管理人应当在每个季度结束之日起个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。(AA:5B:10C:15D:30正确答案:C15个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。:信息披露义务人应当在事件发生之日起二日内编制并披露临时报告的重大事件不包括()。发生影响基金份额持有****益事件B:对基金价格产生重大影响的事件C:管理人召集份额持有人大会D:C****益或者基金份额的价格产生重大影响，则该信息为重大信息，相关事件为重大事件。:基金招募说明书的内容不包括以下方面。A:招募说明书摘要基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期C:基金资产的估值D:基金运作方式正确答案:B解析：B项应为基金募集申请的核准文件名称和核准日期。:编制基金招募说明书的主要目的是。A:明确管理人和托管人之间的关系证明基金管理人的专业资格C:让广大投资者了解基金详情D:C:基金信息披露的主要监管者是()。A:B:C:D:基金业协会正确答案:B所。主要监管