私募股权投资基金募集合同

私募股权投资基金募集合同合同编号：__________甲方（基金管理人）：________________________住所地：________________________法定代表人：________________________联系方式：________________________乙方（投资者）：________________________住所地：________________________法定代表人：________________________联系方式：________________________第一章总则1.1合同目的本合同旨在明确甲方作为基金管理人，乙方作为投资者，双方在私募股权投资基金（以下简称“基金”）募集过程中的权利义务，保证基金募集活动的合法、合规进行。1.2合同依据本合同根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规的规定，结合双方实际情况，经友好协商一致订立。1.3合同效力本合同自双方签字盖章之日起生效，对双方具有法律约束力。除非本合同另有约定，任何一方不得单方面变更或解除本合同。第二章定义与解释2.1定义2.1.1“基金”指由甲方发起设立并管理的私募股权投资基金，具体名称为________________________。2.1.2“基金管理人”指甲方，负责基金的募集、投资、管理和退出等事宜。2.1.3“投资者”指乙方，通过认购基金份额参与基金投资的自然人、法人或其他组织。2.1.4“基金份额”指基金资产的计量单位，投资者通过认购基金份额成为基金份额持有人。2.2解释本合同中的各项术语，除非另有约定，均按照相关法律法规及行业惯例进行解释。第三章基金募集3.1募集方式基金采用非公开募集方式，甲方通过定向邀请、路演等方式向特定投资者募集资金。3.2募集对象基金的募集对象为符合相关法律法规规定的合格投资者，乙方应提供相关证明文件，证明其具备合格投资者资格。3.3募集规模基金的总募集规模为人民币________________________元（大写：________________________元整），具体募集金额以实际募集为准。3.4认购方式乙方应以人民币现金方式认购基金份额，认购金额为人民币________________________元（大写：________________________元整）。3.5认购期限基金的认购期限自本合同生效之日起至________________________止，逾期未完成认购的，甲方有权终止乙方的认购资格。第四章基金份额的确认与交付4.1份额确认甲方应在乙方完成认购后________________________个工作日内，向乙方出具基金份额确认书，确认乙方的基金份额及认购金额。4.2份额交付乙方应在认购期限内将认购款项划入甲方指定的基金募集账户，甲方收到款项后视为乙方完成基金份额的交付。4.3份额转让在基金存续期间，乙方未经甲方书面同意，不得将其持有的基金份额转让给第三方。甲方有权根据基金运作需要，制定基金份额转让的具体规则。第五章基金的投资与管理5.1投资目标基金的投资目标为通过投资于具有高成长潜力的未上市企业股权，实现基金资产的保值增值。5.2投资范围基金的投资范围包括但不限于以下领域：________________________。5.3投资决策甲方负责基金的投资决策，乙方不参与基金的具体投资决策过程，但甲方应定期向乙方披露基金的投资运作情况。5.4风险管理甲方应建立健全的风险管理体系，对基金的投资风险进行识别、评估和控制，保证基金投资的安全性。5.5管理费用乙方应按基金合同约定的比例向甲方支付管理费用，具体费率为基金认缴出资总额的________________________%/年。5.6利润分配基金投资收益在扣除相关费用后，按照基金合同约定的比例进行分配，具体分配方案由甲方制定并通知乙方。第六章基金的托管与监督6.1基金托管甲方应委托具备基金托管资格的金融机构作为基金的托管人，负责基金资产的保管、清算、交割等事宜。托管人的具体名称及联系方式由甲方另行通知乙方。6.2托管职责托管人应按照基金合同及托管协议的约定，履行以下职责：6.2.1安全保管基金资产；6.2.2办理基金资产的清算、交割事宜；6.2.3监督甲方的投资运作，保证其符合基金合同的约定；6.2.4定期向甲方及乙方提供基金资产报告。6.3监督机制甲方应建立健全的内部监督机制，保证基金的投资运作符合相关法律法规及基金合同的约定。乙方有权通过托管人或其他合法途径对基金的投资运作进行监督。第七章信息披露与报告7.1信息披露甲方应按照相关法律法规及基金合同的约定，向乙方披露基金的投资运作情况、财务状况、风险状况等信息。信息披露应真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。7.2报告内容甲方应定期向乙方提供以下报告：7.2.1季度报告：在每个季度结束后的________________________个工作日内，向乙方提供基金季度报告，内容包括基金的投资组合、财务状况、风险状况等；7.2.2年度报告：在每个会计年度结束后的________________________个工作日内，向乙方提供基金年度报告，内容包括基金的全面运作情况、财务审计报告等。7.3临时报告在基金运作过程中，如发生可能影响基金份额持有人权益的重大事项，甲方应及时向乙方提供临时报告，说明相关事项的具体情况及对基金的影响。第八章基金的费用与税收8.1费用种类基金运作过程中产生的费用包括但不限于以下种类：8.1.1管理费用：按照基金认缴出资总额的________________________%/年支付给甲方；8.1.2托管费用：按照基金资产净值的________________________%/年支付给托管人；8.1.3投资顾问费用：如基金聘请投资顾问，按照约定的比例支付；8.1.4其他费用：包括审计费用、律师费用、信息披露费用等。8.2费用支付上述费用由基金资产承担，甲方应在费用发生后________________________个工作日内，向相关方支付。8.3税收承担基金运作过程中产生的各项税收，按照国家相关法律法规的规定，由基金份额持有人承担。甲方应依法进行纳税申报，并协助乙方办理相关税务事宜。第九章基金的退出与清算9.1退出方式基金的退出方式包括但不限于以下几种：9.1.1上市退出：通过被投资企业上市，基金份额持有人通过二级市场减持股份实现退出；9.1.2并购退出：通过被投资企业被并购，基金份额持有人通过股权转让实现退出；9.1.3回购退出：通过被投资企业或其股东回购股份，基金份额持有人实现退出；9.1.4其他退出方式：经基金份额持有人大会决议通过的其他退出方式。9.2清算程序基金存续期满或因其他原因终止时，甲方应组织清算组进行清算。清算组应按照基金合同的约定，制定清算方案，进行基金资产的变现、债权债务的清理、剩余资产分配等工作。9.3清算费用清算过程中产生的费用由基金资产承担，清算组应在清算报告中详细列明清算费用的使用情况。9.4剩余资产分配基金清算后的剩余资产，按照基金合同约定的比例分配给基金份额持有人。分配顺序为：首先支付清算费用，其次支付基金债务，最后按照基金份额持有人的出资比例进行分配。第十章违约责任与争议解决10.1违约责任10.1.1甲方违约责任：如甲方违反本合同的约定，乙方有权要求甲方承担违约责任，包括但不限于赔偿乙方因此遭受的损失、支付违约金等。10.1.2乙方违约责任：如乙方违反本合同的约定，甲方有权要求乙方承担违约责任，包括但不限于赔偿甲方因此遭受的损失、支付违约金等。10.2违约金双方约定，任何一方违反本合同约定的，应向守约方支付违约金，违约金金额为违约方违约行为所涉及金额的________________________%。10.3争议解决10.3.1协商解决：双方在履行本合同过程中发生争议的，应首先通过友好协商解决。10.3.2仲裁解决：如协商不成的，任何一方均有权向________________________仲裁委员会申请仲裁，仲裁裁决为终局裁决，对双方均有法律约束力。10.3.3诉讼解决：如双方未约定仲裁或仲裁无效的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第十一章基金的保密条款11.1保密义务双方在履行本合同过程中所获得的对方商业秘密、技术秘密、财务信息及其他非公开信息（以下简称“保密信息”），均应予以严格保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。11.2保密范围保密信息包括但不限于以下内容：11.2.1基金的投资策略、投资组合、投资决策过程；11.2.2基金的财务报表、审计报告、风险评估报告；11.2.3双方的商业计划、市场策略、客户信息；11.2.4其他双方约定为保密信息的内容。11.3保密期限双方的保密义务自本合同生效之日起至保密信息成为公开信息之日止，但法律法规另有规定的除外。11.4保密例外以下信息不构成保密信息：11.4.1已公开或成为公众知晓的信息；11.4.2非因违反本合同而由第三方合法获得的信息；11.4.3双方书面同意可以披露的信息。第十二章不可抗力12.1不可抗力定义不可抗力指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、行为、社会异常事件等。12.2不可抗力影响如因不可抗力导致任何一方无法履行本合同的，该方应及时通知对方，并提供相关证明文件，双方应协商解决合同履行问题。12.3免责条款因不可抗力导致的合同履行障碍，双方互不承担违约责任，但应采取合理措施减少损失。第十三章合同的变更与解除13.1合同变更本合同的任何变更，均需经双方协商一致，并以书面形式签署补充协议。补充协议与本合同具有同等法律效力。13.2合同解除13.2.1协商解除：双方经协商一致，可以解除本合同。13.2.2法定解除：如发生以下情况，任何一方均有权解除本合同：（1）对方严重违反本合同约定，且未在规定期限内纠正；（2）对方丧失履行本合同的能力；（3）法律法规规定的其他解除情形。13.3解除通知任何一方解除本合同的，应书面通知对方，并在通知中说明解除原因及生效日期。第十四章合同的终止14.1终止情形本合同在以下情况下终止：14.1.1基金存续期满；14.1.2基金清算完毕；14.1.3双方协商一致解除本合同；14.1.4法律法规规定的其他终止情形。14.2终止后的处理本合同终止后，双方应按照本合同的约定，完成基金清算、资产分配等事宜，并办理相关手续。第十五章其他条款15.1通知方式双方在本合同项下的通知，应以书面形式送达对方指定的联系地址，通知自送达之日起生效。15.2合同份数本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。15.3法律适用