公共政策第六章

第六章公共政策工具第一节政策工具概述第二节政策工具的类型第三节政策工具的运用第四节中国政策工具3/17/20231

第一节政策工具概述政策工具的研究越来越引起学术界的重视，目前，在政策科学及公共行政学领域已经出现了不少关于政策工具方面的论著。

政策工具研究在公共管理学和政策科学中被重视的原因有：一是政府管理以及政策执行的复杂性导致人们对政策工具或手段的反思，实际的行政管理以及政策执行对工具方面知识需求的增长要求对公共政策问题做更多的科学与实证分析和研究。3/17/20232

第一节政策工具概述

政策工具研究在公共管理学和政策科学中被重视的原因有：二是福利国家的失败以及政府工作的低效率，导致人们对工具途径的政治及意识形态上的支持。三是当代社会科学实践性的增强,特别是应用性社会科学领域日益介入政府的政策和管理实践,导致这些学科的学者对包括工具性知识的更多的追求。四是公共管理学和政策科学的研究领域自身的扩展导致了政策工具被纳入学科的视野之中。3/17/20233

一、政策工具概念对政策工具的研究有着很长的历史，可以说政策研究一开始就伴随着对政策工具的研究。政策工具研究最早起源于社会科学领域，当初的研究主要集中于一点，即个人或公共组织通过什么样的方式和途径来有目的地影响和作用于社会进步。最近几年，在现实需要以及理论与实践紧密结合的刺激下，政策工具研究开始盛行，在公共管理领域出现了众多的政策工具研究。3/17/20234

一、政策工具概念政策工具定义为：公共部门或社会组织为解决某一社会问题或达成一定的政策目标而采用的具体手段和方式的总称。3/17/20235二、政策工具的特征政策工具既然被界定为一种“客体”，它的最基本的特性就是客观实在性。其次，政策工具具有多样性的特征。第三，政策工具还具有动态性的特征。随着理论的逐步完善，理论界对政策工具提出了一些新的评价标准，政策工具也有了一些新的特征：

1．有效性2．公平性

3．适应性

4．可操作性

5．合法性和政治可行性3/17/20236二、政策工具的特征随着理论的逐步完善，理论界对政策工具提出了一些新的评价标准，政策工具也有了一些新的特征：

1．有效性2．公平性

3．适应性

4．可操作性

5．合法性和政治可行性3/17/20237

三、政策工具的功能政策工具是用来达成政策目标的手段，政策目标主要是在政策制定阶段确立的，政策工具主要发生在政策执行阶段，其功能主要表现在以下几方面：

1．政策工具是把公共决策变成现实的桥梁

2．政策工具是实现公共管理职能的重要手段

3．政策工具是实现政策目标的途径3/17/20238

第二节政策工具的类型一、经济性工具

经济性工具指的是政府为了实现自己意图、达成政策目标而运用的给予或夺取物质利益的方式。经济性工具运用价格、工资、利润、利息、税收、资金、罚款以及经济责任、经济合同等来组织、调节和影响政策执行者和政策对象的活动。经济性工具包括：

（一）财政性工具（二）以市场为核心的工具

1、竞争选择2、公私合伙3、重新私有化

4、分权化5、服务顾客6、使用者付费7、自由化（三）政府直接生产或者提供公共产品与非市场机制工具。3/17/20239第二节政策工具的类型二、行政性工具行政性工具就是政府利用公权力和权威，采用行政命令、指示、规定及规章制度等行政方式，按照行政系统、行政层次和行政区划来实施政策的方法。行政性工具包括：

1、行政干预

2、行政法律

3、行政奖惩

4、行政诱导3/17/202310

第二节政策工具的类型

三、管理性工具管理性工具是指将企业的管理理念和方式借鉴到公共部门中来，吸收有效经验达成政府的政策目标。政策工具包括：

1、系统管理2、绩效管理

3、人本管理4、权变管理

5、信息管理6、目标管理

3/17/202311第二节政策工具的类型四、政治性工具政治性工具指的是政府为了实现自己意图、达成政策目标而运用各种政治资源的手段和方法。政治资源是维持公共政策执行顺利推进的力量源泉，是实现公共政策目标的基本保证。政府运用政治资源来达成政策目标的方式主要有政治管理和政治参与两种方式。因此，政治性工具也就包括：政治管理政治参与3/17/202312第二节政策工具的类型五、社会性工具社会性工具是指政府更多地利用社会资源，在一种互动的基础上来实现政策目标，包括：

1、社区治理

2、个人与家庭

3、志愿者服务

4、公众参与听证会3/17/202313

第三节政策工具的运用政策工具是政府及其他公共部门实施政治、经济和行政决策的手段，是政府有效管理社会共事务的桥梁，目的在于有效地解决公共问题，履行政府职能，实现公共政策目标。从本质上讲，政策工具就是政府进行有效治理的工具。而政府治理，始终面临两个基本问题：一是政府作用的范围和政府在促进社会、经济发展过程中的正当角色；二是政府采取什么样的治理工具或政策工具来达成目标。长期以来，关于政府的作用和角色问题一直都是国内外公共管理学术界和公共部门管理者研究的热门话题，同时也取得了大量的理论成果和和实践经验。3/17/202314一、政策工具运用的意义

政策工具是用来达成政策目标的手段。政策目标主要是在政策制定阶段确立的，政策工具运用主要发生在政策执行阶段。政策工具运用在政策执行中占据着重要的地位，这主要表现在以下三个方面：

1．政策工具的运用是政策过程中的重要一环，是有效实现政策目标的途径和保障

2．政策执行过程本身就是政策工具运用的过程

3．政策工具的运用恰当与否，直接关系到政策成败3/17/202315二、影响政策工具运用的因素（一）政策环境（二）政策目标（三）政策主体和客体（四）政策工具自身的特性（五）政策工具运用的实践和经验总结3/17/202316

三、政策工具运用的实践（一）发达国家电动汽车发展的政策工具的运用

（二）非典时期中国政府政策工具的运用

（三）珠海城市发展中政策工具的运用3/17/202317

第四节中国政策工具一、中国政策工具的特点20世纪80年代以来，面对信息社会、知识经济和全球化的挑战，面对日益复杂和变化的环境，中国政策工具的运用和创新在改革中呈现出了一些新的特点和趋势。

1．由行政性工具为主转向多种政策工具并用的格局

2．由强化管制性工具到放松管制性工具的改革

3．政策工具的选择由“官本位”向“民本位”的转变3/17/202318二、中国政策工具的缺陷

1．政策工具的选择缺乏科学化的依据2．政策工具的运用缺乏法治化规范3．政策工具的运用缺乏程序化指导4．政策工具的运用受功利意识驱使5．政策工具的运用缺乏稳定性和灵活性6．政策工具的运用效果缺乏有效评估3/17/202319三、中国政策工具的发展在当前，我国加强对政策工具的研究，具有重要的理论与实践意义。从理论上说，可以全面了解政策工具的内涵、性质、类型和作用以及每种工具的潜力、优劣和应用范围等问题，形成关于政策工具的系统化知识，有利于拓展政策科学的视野，完善其学科体系；从实践