质量管理体系认证所需的主要证据资料一览表优质资料

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质量管理体系认证所需的主要证据资料一览表优质资料(可以直接使用，可编辑优质资料，欢迎下载）部门审核时检查内容质量管理体系需准备的主要证据资料行政部(或办公室、综合部等)文件控制文件控制程序受控文件清单（包括外来文件清单）文件发放、回收记录文件更改记录(体系文件有更改时)记录控制记录控制程序记录一览表人力资源管理岗位职务说明书（或岗位任职要求）培训计划培训记录表特种设备作业人员、特种作业人员资格证（如电工、焊工、司炉工、叉车工、起重机械操作工）生产部门（如生产部、生产技术部等）生产过程控制产品实现过程的策划，包括流程图、作业文件、验收准则、需要的记录等输出文件生产任务单（或生产指令单/生产通知书）、工艺文件、图纸等生产所需信息生产作业指导书、操作规程关键工序、特殊工序的运行监控记录过程能力确认的规定和记录车间现场管理良好、设备运转正常、工人按照规程熟练操作、产品标识/防护符合要求设备管理设备管理规定设备设施台帐设备检修计划（或设备维护保养计划）设备检修记录（或设备维护保养记录）特种设备备案登记证、定期检验报告（如行车、锅炉、电梯等）质量管理部门（如品管部、质管部等）监视测量设备管理监视测量设备台帐监视测量设备周期检定计划监视测量设备检定/校准证书监视测量设备自校规程（有自校时）监视测量设备自校记录（有自校时）检验和试验原辅料、半成品、成品的检验规程，产品/服务执行标准原辅料进货检验记录、供应商提供的质保书半成品检验记录成品检验记录/出厂检验记录产品接受主管部门监督抽查的检验报告（或产品委托外部检验机构检验的报告）不合格品控制不合格品控制程序不合格品评估及处理记录数据分析针对质量目标、产品符合性趋势、客户满意等情况的数据统计、分析资料，如不合格品率统计、排列图、因果分析图等纠正措施和预防措施纠正预防措施控制程序对重大、重复出现、异常的不合格或潜在不合格所采取的改进措施资料采购部门（如采购部等）采购控制供方的选择评价规定（包含分类分级）合格供方名单供方的调查、评价记录以及每年的重新评价记录原辅料的采购计划或采购申请单或采购合同业务部门（如业务部、市场部等）合同/订单评审签订合同的有关规定产品销售的合同、订单销售合同/订单的评审记录或评审证据客户投诉处理记录顾客满意度监测每年至少一次的顾客满意度调查资料设计开发部门（如设计部、开发部等）产品的设计开发产品设计开发程序设计开发任务书（可按程序文件规定的类似表单）设计开发计划书（可按程序文件规定的类似表单）设计开发评审表（可按程序文件规定的类似表单）设计开发验证报告（可按程序文件规定的类似表单）设计开发确认报告（可按程序文件规定的类似表单）设计开发更改单（如有设计更改时）仓储部门（如仓储部、各原辅料/半成品/成品仓库等）仓库管理仓库管理规定原辅料、半成品、成品出入库登记仓库中原辅料帐、物、卡一致仓储环境、产品标识、产品防护符合要求高层管理（如总经理、管理者代表、副总经理等）资质材料有效期内的营业执照、组织机构代码证、生产许可证、施工资质、税务登记证等质量目标公司及各部门质量目标的制订、完成情况及考核资料内部质量体系审核每年至少一次内审的资料（内审计划、内审检查表、不合格报告、内审报告等）管理评审每年至少一次管理评审的资料（管理评审计划、各部门管理评审汇报资料、管理评审报告等）注：1、以上为各体系认证所需的主要证据资料，但不仅限于这些；2、各部门参照上述要求整理好本部门的文件、记录资料等证据，确保现场审核时能快速取阅；3、请安排好认证审核组的接送、食宿，确定联络部门或人员，并营造良好的审核气氛；4、厂区、车间现场整理、整顿，最好实施5S活动（整理、整顿、清洁、清扫、素养）。部门审核时检查内容职业健康安全管理体系需准备的主要证据资料行政部（或办公室、综合部等)文件控制文件控制程序受控文件清单（包括外来文件清单）文件发放、回收记录文件更改记录(体系文件有更改时）职业健康安全相关法律法规和其它要求一览表记录控制记录控制程序记录一览表人力资源管理人力资源管理规定岗位职务说明书（或岗位任职要求）培训计划培训记录表特种设备作业人员、特种作业人员资格证（如电工、焊工、司炉工、叉车工、起重机械操作工、食堂人员健康证等)人员劳动合同、社保证明安保部（未设置安保部，纳入办公室/综合部管理）危险源辨识、职业健康安全目标和管理方案危险源辨识、风险评价程序危险源辨识、风险评价、控制措施记录清单职业健康安全目标和管理方案应急准备与响应潜在紧急情况识别响应程序应急预案(如火灾、触电、机械伤害、食物中毒、高温烫伤、高温中暑等的应急预案)（至少有消防方面的）演练计划、演练报告、演练照片/发生紧急情况的响应记录各场所配备数量适宜、能有效使用的消防设施职业健康安全绩效测量和监视职业健康安全健康绩效监视测量程序主要建筑物的消防验收报告、防雷检测报告工作场所有害因素（有害气体、粉尘、职业噪声等）检测报告(外部第三方检测）新改扩建项目的安评报告及验收（适用时)职业健康安全目标完成情况统计有职业危害的作业人员、未成年工的定期体检报告法律法规和其他要求法律法规和其他要求获取识别程序适用的法律法规和其他要求清单合规性评价合规性评价程序职业健康安全法律法规及其它要求的合规性评价记录沟通参与和协商沟通参与和协商程序沟通参与和协商的证据事件调查、不符合、纠正措施和预防措施事件调查分析程序、不符合/潜在不符合纠正预防措施控制程序事件调查处理记录、不符合/纠正预防措施记录生产部门（如生产部、生产技术部等）特种设备管理特种设备备案登记证、定期检验报告（如行车、锅炉、电梯等）危险源的辨识、评价、控制本部门危险源辨识、评价清单设备/安全设施设备安全操作规程职业危害场所、设施有必要的安全防护措施,相关岗位人员应佩戴劳动防护用品/劳保用品发放记录危险作业场所、设施应张贴悬挂规范的安全警告标识危险作业场所配备、放置急救药品、急救设施不得使用童工，未成年工应做好登记、组织定期体检、安排合适的工作岗位质量管理部门（如品管部、质管部等）危险源的辨识、评价、控制本部门危险源辨识、评价清单本部门危险源的控制措施采购部门(如采购部等）危险源的辨识、评价、控制本部门危险源辨识、评价清单本部门危险源的控制措施业务部门(如业务部、市场部等）危险源的辨识、评价、控制本部门危险源辨识、评价清单本部门危险源的控制措施设计开发部门（如设计部、开发部等）危险源的辨识、评价、控制本部门危险源辨识、评价清单本部门危险源的控制措施仓储部门（如仓储部、各原辅料/半成品/成品仓库等)危险源的辨识、评价、控制本部门危险源辨识、评价清单本部门危险源的控制措施，特别是仓库的消防管理、危险化学品仓库管理、剧毒品管理财务部门危险源的辨识、评价、控制本部门危险源辨识、评价清单本部门危险源的控制措施/职业健康安全管理资金投入情况高层管理（如总经理、管理者代表、副总经理等)资质材料有效期内的营业执照、组织机构代码证、安全生产许可证、税务登记证等职业健康安全方针和目标公司整体职业健康安全方针目标及实现情况内部质量体系审核每年至少一次内审的资料(内审计划、内审检查表、不合格报告、内审报告等）管理评审每年至少一次管理评审的资料（管理评审计划、各部门管理评审汇报证据、管理评审报告等)注：1、以上为各体系认证所需的主要证据资料，但不仅限于这些;2、各部门参照上述要求整理好本部门的文件、记录资料等证据，确保现场审核时能快速取阅；3、请安排好认证审核组的接送、食宿,确定联络部门或人员，并营造良好的审核气氛;4、厂区、车间现场整理、整顿,最好实施5S活动（整理、整顿、清洁、清扫、素养)。1、项目经理职责本工程质量第一负责人，全面负责本工程的质量管理工作,对本工程的施工质量负终身责任；建立质量管理机构，组织制定各类人员的《质量责任制》，制定奖罚措施，完善质量管理机制；组织施工中所需资源的配置和管理,正确处理进度、质量、安全和效益之间的关系，使本工程质量始终处于受控状态；定期召开质量领导小组和质量工作会议，针对施工中存在或出现的问题，及时采取纠正和预防措施，确保工程质量受控。2、总工程师职责全面负责本工程的技术和计量工作，对本工程的技术管理和技术保障负直接责任；组织落实本工程经批准的质量计划，主管本工程的技术、质量、测量部门的质量管理工作；组织编制并审查本工程的施工方案、作业指导书,并进行实施。对施工过程中出现或需要的新技术、新工艺、新材料和新设备，定期召开技术研讨会，攻克技术难关;负责技术文件的控制管理，组织内部质量检查和验收工作,以及竣工资料的整理、汇编和移交工作。3、质检科负责人职责1）负责宣传并贯彻执行上级部门的管理规定及监督检查其执行情况；2）依据工程实际情况,组织制定检测方案，督促按合同条款、技术文件、规程、规范、标准等进行质量检查、验收，作好一次验收合格率的统计上报工作，把好质量、安全关；3）对检查中发现中的不合格进行评审，对重大不合格协助上级进行评审，提出处置方案或建议，并监督执行；4）督促检查项目质量计划，检验、试验的实施的有效性；5）负责检查项目经理部的检验、测量、计量等设备的使用，维护工作，保证不确定度已知，督促按期送检;6）负责对分包工程质量、环境、职业健康安全管理进行监督、检查，作好分包工程分阶段签证工作;7）参与质量、环境、职业健康安全事故的调查处理,按时按规定完成质量、环境、职业健康安全报表的上报工作；8）工作人员对出据的检测数据和报告的真实性负直接责任，质量负责人进行监督检查，并对质量记录的真实性负领导责任；9）督促、检查质检技术资料、质量记录的整理、归档、移交及保存等管理工作。4、测量队负责人职责1）在项目总工的领导下负责本部门的工作;2）负责测量队管理制度的制定和落实；3）负责施工图纸及相关测量放线资料的审核保证其正确性；4）按照贯标的要求对测量队工作进行经常性的对照和检查；5）组织测量队做好工程测量放样，控制测量竣工测量等工作。5、技术科负责人职责1）负责编制施工组织设计，协助总工程师，牵头编制项目质量计划;2）负责施工前的图纸会审和技术交底工作，协调解决与图纸、规范、说明书等技术文件相矛盾的技术指标；3）按图纸、规范等标准施工，对现场施工技术负技术指导责任；4）负责作好新工艺、新技术、新设备、新产品的应用指导工作（编制作业指导书，施工措施）；5）对工程施工中出现的不合格品，提出技术处理方案，制订纠正和预防措施或计划，参与质量、环境、职业健康安全事故的调查处理；6）组织制定重大设备搬运的技术方案，工程竣工交付前的防护方案等；7）参与隐蔽工程的验收、阶段性工程的验收、交付工作；8）督促检查工程技术类资料，质量记录的整理、移交、归档及保管等。6、物资设备科负责人职责1）负责为工程提供合格的原材料、设备及构配件，保证施工机具设备的配置和维护，能满足生产过程需要；2）负责编制本项目的各类物资、设备的需求计划，按权限在上级提供的合格供方名单或按规定程序、评价、选定的合格供方名单中实施采购，并作好检验、验证、保管和发放工作；3）负责顾客提供产品的验证资料、质量证明资料及原材料抽检资料的索取、收集、管理工作；4)协助工程技术部门制定工程重大设备搬运的技术、安全方案，并负责实施;5）协助技术部门选用合理的代用材料；6）负责监督、检查施工机具设备的日常使用、维修工作，对设备大、中修提出计划，上报有关管理部门；7）督促检查物资资料、施工设备的检验，技术档案等质量记录的整理、移交、归档及保存工作。7、实验室负责人职责1）严格按照有关的技术标准、规程、质量计划、程序文件进行检验、试验工作；2）爱护检验、测量和试验设备，提示并协助有关人员按照规定的周期送检，确保设备不确定度已知并与要求的测量能力一致，以提供正确可靠的资料；3）作好检验和试验状态的标识并督促检查保护好标识；4)全面准确地填写检验、试验报告，并提交有关部门，对出具的检验、试验报告负责；5）负责收集、整理检验、试验资料，编写有关报告、报表等;6）按《不合格品控制程序》客观、公正地评审处置不合格品；7）监督、检查防止不合格品与合格品混淆，确保不合格品不交付使用或转序。三、相关管理部门的主要质量职责●工程技术科对项目的施工技术管理工作、计划管理、技术安全管理工作向项目部负责。负责编制和实施月度施工计划；负责施工组织专业设计和作业指导书文件的审批；负责工程施工过程控制;负责工程施工文件和资料的管理。负责竣工资料的管理工作。●质检科对项目的质量管理和质量体系工作向项目经理部负责。负责施工质量监督检查工作；负责质量事故的调查分析和处理；负责纠正预防措施的制定和验证工作;负责质量体系的建立健全和贯彻执行；负责质量记录和控制。●物资设备科对项目工地的物资材料管理和机械管理向项目部负责。在物资材料管理及机械管理方面接受分管副经理的指导并向其报告工作.负责工程施工材料和小型设备的采购;负责工程材料设备的入库验收、仓储维护、控制发料、清库盘点等物资的日常管理工作。