运营事故（事件）调查处理 规则

Q/×××××××—××××PAGE7PAGE7运营事故（事件）调查处理规则ICS运营事故（事件）调查处理规则ICSPAGEII目次TOC\f\h\t"前言、引言标题,附录标识,参考文献、索引标题,章标题,附录章标题"目次 I前言 II1范围 32规范性引用文件 33术语和定义 34职责 35管理内容和方法 46检查与考核 67记录 6附录A（资料性附录）运营事故分类 7PAGE7运营事故（事件）调查处理规则范围1.1本标准规定了运营分公司运营事故（事件）的调查处理的使用的职责、工作内容和方法、检查与考核、记录。1.2本标准适用于运营分公司各类运营事故（事件）的调查处理。规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。中华人民共和国安全生产法生产安全事故报告和调查处理条例江苏省安全生产条例术语和定义3.1运营事故本规则运营事故是指在运营生产过程中，因违反国家法律法规或企业规章制度、劳动纪律、技术设备不良及其他原因，在运营分公司管辖范围内造成人员伤亡、设备损坏、经济损失等影响正常运营生产且符合事故构成条件的各类事故。3.2运营事件本规则运营事件是指在运营分公司管辖范围内造成人员受伤、设备损坏、经济损失等影响正常运营生产但尚未构成事故的各类事件。3.3直接经济损失是指因事故或事件造成人身伤亡及善后处理支出的费用和毁坏财产的价值。职责4.1分公司安委会4.1.1组织成立事故调查处理小组，安保部为常设机构，各部门（中心）相关人员为组员。4.1.2审定事故调查处理小组提交的事故调查报告；4.1.3按照事故报告制度及处理程序，及时向上级部门报告生产安全事故；4.1.4对分公司发生的一般以上事故进行调查处理；4.1.5配合总公司及上级部门对本单位发生的一般以上事故进行调查。4.2事故调查处理小组4.2.1查明事故发生经过、原因和人员伤亡、经济损失情况；4.2.2认定事故的性质和事故责任；4.2.3提出对事故责任者的处理建议；4.2.4总结事故教训，提出防范和整改措施；4.2.5向分公司安委会提交事故调查报告4.3分公司工会负责参加事故调查处理，有权提出处理意见。4.4安保部4.4.1负责事故调查处理的日常管理工作；4.4.2收集事故证据，整理事故材料；4.4.3协助事故调查处理小组进行事故调查；4.4.4负责调查处理一般事件及事件苗头，并将处理建议报请分公司安委会最终处理。4.4.5负责分公司员工工伤认定、伤残鉴定申报等工作。4.5技术调度部4.5.1参与分公司安全事故的调查、分析、处理工作；4.5.2对事故的调查处理提出技术支持。4.6综合部4.6.1扎口分公司事故（事件）对外信息发布；4.6.2为事故（事件）的调查处理提供后勤保障。4.7各部门（中心）负责根据要求配合进行调查，协助做好事故（事件）处理善后工作。管理内容和方法5.1总则5.1.1贯彻落实“安全第一，预防为主，综合治理”的安全管理方针，及时、准确、公正地调查处理苏州轨道交通运营事故（事件），严肃追究事故（事件）责任，制定和完善事故（事件）预防措施，防止和减少轨道交通运营事故（事件）发生，全面提高安全运营管理水平。5.1.2分公司安委会是苏州轨道交通运营事故（事件）调查处理的主管机构，负责组织事故的调查分析和定性、定责等处理工作。根据事故调查需要成立的运营事故调查处理小组在分公司安委会领导下开展具体的调查分析工作及提供定性、定责等处理建议。5.1.3发生运营事故，按“先通后复”的原则，快报告、快处理、快开通，积极采取措施，迅速组织救援处理，尽快抢救伤员，尽快恢复运营，尽量减少事故损失。信息报告应当做到及时、客观、真实，对迟报、谎报、瞒报、漏报者应按照分公司安全奖惩办法从重处理。5.1.4事故（事件）调查处理中，被调查单位或个人应及时准确报告事故（事件）情况，如实提供相关证据，积极配合调查工作。5.1.5事故（事件）调查处理工作应当坚持以客观事实为依据，以规章制度为准绳，坚持“四不放过”的原则，认真调查分析，查明原因，分清责任，吸取教训，制定对策。5.1.6发生一般以上事故，分公司根据中华人民共和国国务院令第493号《生产安全事故报告和调查处理条例》等有关规定，配合上级部门进行调查处理，如实提供所需资料，或根据授权自主调查处理。5.2运营事故（事件）分类5.2.1按照事故（事件）损失及对运营生产造成的影响和危害程度，分为特别重大事故、重大事故、较大事故、一般事故、险性事件、一般事件和事件苗头。5.2.2事故（事件）具体分类见附录A。5.2.3其他危及运营生产安全的事件，分公司安委会认为有必要时可定为事故；同时，分公司安委会也有权对事故（事件）重新认定。5.3运营事故（事件）的调查5.3.1事故调查处理小组：组长：分公司分管安全副总经理副组长：安保部部长、技调部部长组员：安保部、技调部相关人员及相关部门（中心）成员5.3.2事故调查人员组成原则：凡与事故发生有直接关系的人员不得参与事故的调查分析。5.3.3事故调查处理小组应严格履行职责，及时、准确地完成事故调查处理工作。5.3.4相关部门（中心）应支持、配合事故（事件）调查处理工作，并提供必要的便利条件。5.3.5任何部门（中心）和个人不得阻碍、干涉事故（事件）调查的正常工作。5.3.6调查主体：发生一般以上事故时，分公司安委会指派事故调查处理小组及时、准确的查清事故经过、事故原因和事故损失，确定事故性质，认定事故责任，总结事故教训，提出整改措施；若总公司及上级部门负责调查的，分公司安委会负责配合。发生险性事件时，直接由事故调查处理小组负责调查，召开分析会,查清事件经过，查明事件原因及责任,对事件定性定责，提出处理建议，责成相关部门制定防范措施。发生一般事件及事件苗头时，直接由安保部负责调查，召开分析会,查清事件经过，查明事件原因及责任，对事件定性定责，提出处理建议，制定防范措施。5.3.7调查内容：a）及时收集现场物证材料。b）绘制现场示意图、摄影录像。c）对事故（事件）关系人员、现场见证人进行分别调查，由本人写出书面材料。d）封存有关记录表单，通过查阅封存文件的记录了解相关设施设备的状态。e）留意察看是否有人为破坏的迹象。f）必要时召开事故现场调查会。5.4运营事故（事件）的责任判定5.4.1事故（事件）责任判定的原则：以事实为依据，规章为准绳。5.4.2运营事故（事件）责任按责任程度分为全部责任、主要责任、同等责任、次要责任、一定责任和无责任等。5.4.3事故（事件）只涉及一个单位，则事故（事件）责任由该单位全部承担。5.4.4若事故（事件）涉及两个以上单位，若明确一个单位对构成相应事故（事件）等级具有不可推卸的责任，而其他单位对确定事故（事件）等级并不构成决定性的影响，则有责的单位负主要责任，其他单位负一定责任。5.4.5若事故（事件）涉及两个单位，事故（事件）起因的单位并未造成相应事故（事件）等级，其他单位在处置过程中造成后果进一步扩大，并达到相应的事故（事件）等级，则事故（事件）起因的单位仅承担次要责任，扩大后果的其他单位负有主要责任。5.4.6若事故（事件）涉及三个以上单位，则视各方责任依次承担主要责任、次要责任，具有非造成事故（事件）的直接原因，但与事故（事件）发生有一定的关系时，则负有一定责任。5.4.7若事故（事件）涉及两个以上单位，相应事故（事件）等级是各单位共同造成的，且各单位对事故（事件）后果具有同等的责任；或不能举证其它单位责任，致责任主体难定的，则各单位负有同等责任。5.4.8对瞒报或提供虚假证据，干扰事故调查处理的单位，在事故（事件）当中有责的，按全部责任定责；无责的，按主要责任定级。5.4.9因产品质量不良造成事故（事件），属设计、制造、采购、检修等单位责任的，定相关单位责任；应采用经行政许可或强制认证的产品而采用了其他产品造成事故（事件），追究采用单位责任；采购不合格或不达标产品造成事故（事件），追究采购单位责任；产品入库或进场检验管理问题引起事故（事件），追究相关单位责任。5.4.10自然灾害原因导致的事故（事件），因防范措施不到位，定责任事故（事件）；确属不可抗力原因导致的事故（事件），定非责任事故（事件）。5.4.11运营线施工中发生责任事故（事件），属工程建设、设计、监理、施工等原因造成的，定上述相关单位责任，同时追究归口监管部门责任。5.4.12已经竣工验收的设备，因质量问题发生责任事故（事件），确属工程建设、设计、施工、监理等单位责任的，定上述相关单位责任，同时根据情况追究分公司内专业监管部门责任。5.4.13涉嫌外部人为破坏造成的事故（事件），在公安机关确认前，定发生单位责任事故（事件）；经公安机关确认属人为破坏原因造成的，定发生单位非责任事故（事件）。5.4.14经批准的技术革新项目、科研及国产化项目在运营线上试验时，被试验的项目发生事故（事件），不定责任事故（事件）；但由于违反操作规程以及其他人为因素造成的事故（事件），定责任事故（事件）。5.4.15事故（事件）发生后，因发生单位或个人未如实提供情况，导致不能查明事故（事件）原因和判定责任的，定发生单位责任。5.4.16事故（事件）涉及两个以上单位管理的相关设备，设备质量均未超过临修或技术限度时，按事故（事件）因果关系进行推断，确定责任单位。5.4.17对事故（事件）的定性定责和处理如有异议，任何部门和个人均有权向分公司安委会申请复议，分公司安委会是运营分公司内部事故（事件）最终裁定机构。5.5事故调查报告5.5.1发生一般以上事故时，由事故调查处理小组及时向分公司安委会提交事故调查处理报告，由分公司安委会对事故调查处理报告进行审核并提出处理意见，若总公司及上级部门负责调查的，分公司安委会按上级部门的要求及时提供调查处理报告。5.5.2发生险性事件时，事故调查处理小组应于10日内向分公司安委会提交事故调查处理报告，由分公司安委会对事故调查处理报告进行审核并提出处理意见。5.5.3发生一般事件及事件苗头时，安保部并于5日内向分公司安委会提交处理报告，由分公司安委会对处理报告进行审核并提出处理意见。5.5.4运营分公司安委会认为有必要时，可对各类事故（事件）进行复查，并可对事故（事件）性质提级处理。5.5.5事故（事件）调查处理人员在完成调查后，应就所调查的内容写出书面的事故调查报告，报告应包括：a）事故（事件）发生经过和事故（事件）救援情况；b）事故（事件）造成的人员伤亡和直接经济损失；c）事故（事件）发生的原因和事故性质；d）事故（事件）责任的认定以及对事故（事件）责任者的处理建议；e）事故（事件）防范和整改措施。5.5.6事故调查处理报告应当附有关证据材料。事故调查处理人员应当在事故调查处理报告上签名。5.6奖惩发生各类事故（事件）或防止事故（事件）的发生，按分公司奖惩办法及相关的绩效考核规定执行。5.7附则本标准中的“以上”均包括本数，所称的“以下”不包括本数。检查与考核无记录无

附录A

（资料性附录）

运营事故（事件）分类A1特别重大事故构成条件在运营生产中，造成下列后果之一的为特别重大事故：1）死亡30人（含失踪）以上的；2）重伤100人以上（包括急性工业中毒，下同）的；3）1亿元以上直接经济损失的；A2重大事故构成条件在运营生产中，造成下列后果之一的为重大事故：1）死亡10人以上，30人以下的；2）重伤50人以上100人以下的；3）5000万元以上1亿元以下直接经济损失的；A3较大事故构成条件在运营生产中，造成下列后果之一的为较大事故：1）死亡3人以上，10人以下的；2）重伤10人以上50人以下的；3）1000万元以上5000万元以下直接经济损失的；4）线路全部中断12小时以上；A4一般事故构成条件在运营生产中，造成下列后果之一的为一般事故：1）死亡1人以上，3人以下的；2）重伤3人以上10人以下；3）100万元以上1000万元以下直接经济损失的；4）线路全部中断3小时以上；5）车站服务或线路局部中断5小时以上的；A5险性事件构成条件在运营生产中，发生下列情况或造成下列后果之一的为险性事件：1）重伤1人以上3人以下；2）30万元以上100万元以下直接经济损失的；3）线路全部中断1小时以上；4）车站服务或线路局部中断3小时以上；5）列车正线冲突；6）列车正线分离7）列车正线脱轨；8）正线挤岔；9）正线列车冒进信号；10）向占用线错接入列车；11）向占用区间或区段错发出列车；12）未准备好进路接入、发出列车；13）未拿或错拿行车凭证发出列车；14）擅自改变列车运行方向行车；15）在实行电话闭塞行车法等人工组织行车时，未办或错办行车手续发出列车；16）正线列车、工程车、车辆溜逸或者机车车辆溜入正线车站或区间；17）客运列车车门故障无法关闭，且无安全措施行车；18）客运列车错开车门、运行途中开门、车未停稳开门；19）客运列车夹人开车或将人关在车门与屏蔽门之间开车；20）运营期间，正线及其辅助线断轨；21）漏发、错发、漏传、错传调度命令导致列车超速运行；22）设备、设施侵限，车辆装载货物侵限或货物装载不良开车；23）接触网错送电、漏停电；24）无调度命令施工，超范围施工，超范围维修作业；25）电气化区段未停电攀爬车顶；26）无特种设备操作证的人员，操作特种设备造成人员伤害；27）其它严重影响生产安全、造成不良影响但尚未构成一般事故的行为。A6一般事件构成条件在运营生产中，造成下列后果之一的为一般事件：1）轻伤5人以上的；2）10万元以上30万元以下直接经济损失的；3）线路全部中断30分钟以上的；4）车站服务或线路局部中断30分钟以上，3小时以下的；5）行车大间隔30分钟以上的；6）列车晚点30分钟以上，1小时以下的；7）车场内调车冲突；8）车场内调车脱轨；9）车场内调车挤岔；10）车场内调车冒进信号；11）无驾驶资格操纵列车；12）机车车辆溜逸，但未进入正线车站或区间；13）列车运行中碰撞轻型车辆、小车、施工机械、机具、防护栅栏等设备设施或路料、坍体、落石；14）施工作业的列车运行中装载的材料（或装置）坠落；15）车场内机车、车辆溜动或误动与其它车辆或设备发生碰撞；16）车场线路由轨顶到轨底贯通断裂；17）列车带电进入停电区；18）错挂、漏挂、错撤、忘撤接地封线；19）变电所保护拒动；20）供电系统错送电、漏停电；21）接触网断线或断杆；22）主变电所全所供电中断120分钟以上；23）运营期间，单个车站照明全部熄灭60分钟以上；24）运营期间，某条线路通信主干网中断通讯60分钟以上；25）运营期间，行车指挥通讯有线或无线系统中断通讯60分钟以上；26）运营期间，单一车站全部自动售票机中断售票120分钟以上或全线60分钟以上；27）其他性质严重但尚未构成险性事件的行为。A7事件苗头构成条件凡在运营生产中，因违反规章制度、违反劳动纪律或其它原因造成设备损坏、影响正常行车或危及行车安全，造成下列后果之一的为事件苗头，或者虽未造成损失，但违章行为性质严重，经安全管理部门认定为事件苗头的安全事件。1）轻伤5人以下的；2）1万元以上10万元以下直接经济损失的；3）行车大间隔20分钟以上，30分钟以下的；4）列车晚点15分钟以上，30分钟以下的；5）应停客运列车未停站通过；6）电客车进入无网区；7）列车运行中擅自切除车载安全防护装置；8）未经允许列车搭载乘客进入非运营线路；9）运营期间，设备、设施、备品脱落或掉下站台、隧道，造成停车；10）未办理请点手续，进入正线或辅助线轨行区的（检修股道车辆中心自身作业除外）；11）系统数据记录未按规定存储或数据丢失，对事故（事件）分析造成影响的；12）错发、错传、漏发、漏传调度命令，耽误列车运行；13）因行车有关人员违反劳动纪律漏乘或出乘迟延，耽误列车运行；14）未撤除防溜措施动车；15）空调季节，单个车站环控系统故障停机连续时间24小时以上；16）空调季节，单个车站冷冻机房故障停机连续时间24小时以上；17）错办、误办工作票；18）未验电即挂地线；19）人为原因，造成自动消防设施误动作、在紧急情况下不动作或在操作过程中出现明显失误的；20）自动消防设施在紧急情况下失效，不能正常启动的；21）自动消防设施因检修或故障不具备相关监控功能的情况下，未及时通知相关岗位（或人员）采取相应措施的；22）行车指挥的无线通讯系统或有线通讯系统中断20分钟以上；23）正线给水主管、消防主管爆裂；24）运营期间，单个车站正常照明全部熄灭60分钟以上；25）运营期间，单个车站照明全部熄灭30分钟以上；26）运营期间，全线中断自动售票30分钟以上或单个车站中断自动售票60分钟以上；27）运营期间，单个车站进闸机或出闸机全部故障30分钟以上；28）运营时间内由于隧道区间、车站积水漫过轨道；29）无特种作业操作证操作相关设备，或无证违章操作安全相关命令；30）车辆、设备、办公用房、机房等发生起火冒烟险情；31）轨行区内应撤除的设施、设备、物料、标志未及时撤除，影响行车的；32）因错发操作命令或人员误操作，造成断路器跳闸或接触网误停电，影响运营服务的；33）其他性质严重但尚未构成一般事件的行为。当一起事故（事件）同时符合两类以上事故（事件）的定性条件时，按最重的性质定性。

附录B（资料性附录）术语A1中断正线行车：是指不论事故发生在区间、车站或车场，造成运营正线双线之一（上下行线之一）不能通行后续客运列车的，即为中断正线行车。正线行车中断时间由事故发生的时间起至实际恢复列车行车条件的时间止。A2列车：按地铁规定编组的并有车次号的客车车组、工程车、单机。分为客运列车、其他列车两类。A3客运列车：是指以运送乘客为目的按规定编组而成的客车车组，包括专列。A4其他列车：是指除客运列车以外的列车。包括空列车、工程列车、调试列车、救援列车及开行的单机等。A5工程列车：是指因运营生产的需要开行的由机车与按规定编组的车辆（包括客车、单元车、单节车、平板车等）连挂而成的列车。A6调试列车：是指因对运营设备进行调整、试验需开行的列车。A7救援列车：是指因需处理运营生产中发生的事件，担任救援任务而开行的列车。A8单机：是指因运营生产的需要开行的带有车次号的机车。A9机车：是指除客车车组外，凡自身带有动力能独立行驶的车辆。（现阶段包括600型内燃机车、380型内燃机车、210型轨道车、架线车、磨轨车、网轨检测车等，根据总部增加的设备而增加。）A10车辆：是指含电客车、机车、平板车、作业车、检测车等在轨道上运行的设备。A11重伤：按照《劳动部关于重伤范围的意见》及国家标准GB6441-86《企业职工伤亡事故分类》的有关规定。A12轻伤:按照最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部关于《人体轻伤鉴定标准(试行)》的规定。A13冲突：是指列车、机车、车辆相互间或与设备、设施（车库、站台、车档、脱轨设备、止轮设备等）发生冲撞招致列车、客车车组、机车、车辆、设备、设施等破损。A14脱轨：是指列车、客车车组、机车、车辆车轮离开钢轨轨面(包括脱轨后又自行复轨)。每辆（台）只要脱轨1轮，即按1辆(台)计算。A15整备作业：是指列车、机车、车辆、轨道车等进行检查、试验设备功能、清扫等作业。整备作业过程中发生的行车事故，按调车事故论。A16列车分离：是指编组列车因未确认车的连结状态或车钩作用不良而发生的车辆分离（包括车钩缓冲装置破损）。A17占用线：是指停有列车、客车车组、机车、车辆的线路或已封锁的线路。A18占用区间：是指下列情况之一：1)区间已进入列车2）区间已被列车取得占用的许可3）封锁的区间（如安排进行施工作业等）；4）区间内有停留或溜入的列车、客车车组、机车、车辆。列车发出后溜入的亦算。A19向占用区间或区段错发出列车：是指在采用站间电话联系法、电话闭塞法、区段进路行车法等人工组织行车法行车时，向占用区间或区段发出列车。开行救援列车、抢险列车时除外。A20未准备好进路：有下列情况之一，属于未准备好进路：a)进路上停有车辆或危及行车的障碍物；b)进路上的道岔未扳、错扳、临时扳动或错误转动；c)邻线的列车、客车车组、机车、车辆等越出警冲标。A21未拿或错拿行车凭证发出列车：是指已办理完行车手续，应凭行车凭证发车的但没交或没拿，或者行车凭证有日期、区间、车次错误的，并且已经发出列车。A22信号升级显示：是指由于某种信号联锁条件错误或有关人员违章操作，信号机设备发生应停信号显示为开放信号，列车已按此信号显示运行的，虽未造成后果，按本款论。A23擅自改变列车运行方向行车：是指在没有车载信号保护的情况下，未经行车调度允许，列车没按规定或图定的运行方向或行调指挥的行车方向运行的，并已占用或进入另一区间A24在实行站间行车法等人工组织行车时，未办或错办行车手续发出列车：是指在采用站间电话联系法、电话闭塞法、区段进路行车法等人工组织行车法行车时，未办理行车手续发出列车，或办理手续后的区间或区段与列车运行的区间不一致。A25列车冒进信号：有下列情况之一的，属于列车冒进信号：a)列车前端任何一部分越过固定信号显示的停车信号或规定的手信号显示地点；b)停车列车越过信号机或警冲标；c)不含因紧急情况扣车、信号突变等，致使列车采取紧急制动后越出信号机的。A26列车溜逸，或者机车车辆溜逸并进入正线车站或区间：列车溜逸，是指列车发生溜车，并越出本车原占用的线路、股道或区间。机车车辆溜逸并进入正线：是指机车或车辆发生溜车，越出本车原占用的线路、股道或区间，并且进入了正线区间或车站。若机车车辆溜逸，但未进入正线区间或车站的，列一般事故。A27客运列车错开车门、运行途中开门、车未停稳开门：错开车门，是指已载客的客运列车停车后未对好站台开启客室车门（指客车至少有一个客室门越出站台头端墙或未到站台尾端墙，在未切除车门的情况下，打开了客室车门）或开启非站台一侧的客室车门。运行途中开门，是指在已载客的客运列车运行过程中，因车门故障等原因，客室车门打开。车未停稳开门，是指已载客的客运列车未停稳时，客室车门打开。客运