2021-2022基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷A卷附答案

2021-2022基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷A卷附答案单选题（共80题）1、以下关于按单一项目收益分配的说法，正确的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C2、股权投资基金管理人通常是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C3、对于有限责任公司，其股权转让分为内部转让和（）两种类型。A.外部转让B.协议转让C.做市转让D.书面转让【答案】A4、（2017年真题）分析员甲正在对ABC公司进行估值。ABC公司是一家多种工业金属和矿物的供应商，现有信息如下：股票发行总数为18亿股，ABC公司负债的市场价值为25亿元，该公司今年自由现金流(FCFF)为11．5亿元，股权资本成本为10％，税前债权资本成本为7％，适用税率40％，假设该公司债务占总资产的25％，自由现金流(FCFF)增长率为4％。A.20.59B.12.65C.4.17D.13.21【答案】D5、股权投资基金管理人内部控制的原则包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、以下不属于清算退出流程的是（）。A.促销和发行B.清理债权债务C.处理与清算有关的未了结事务D.分配公司剩余财产清算的主要流程包括：①清查公司财产、制订清算方案；②了结公司债权、债务，处理公司未了结的业务；③分配公司剩余财产；【答案】A7、某股权投资基金拟投资从事智能机器人项目的E公司股权，预计1年退出时的股权价值为30亿元，目标收益率为50%，则E公司的估值为（）亿元。A.20B.15C.25D.18【答案】A8、基金的存续期限可以进行一次或数次延长，通常每次延长不超过（）。A.两年B.一年C.6个月D.3个月【答案】B9、股权投资基金行业有力地推动了（）在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。A.直接融资和资本市场B.直接融资和基金C.间接融资和资本市场D.间接融资和基金【答案】A10、母基金通常会将所募集的资金分散投资于（）只股权投资基金。A.1-10B.10-15C.15-25D.25-50【答案】C11、下列说法错误的是（）A.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式。B.外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外。C.外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境内完成项目的投资退出。D.外币股权投资基金，是相对于人民币股权投资基金而言的，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金。【答案】C12、基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D13、在股权投资基金管理人内部控制原则中，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离体现了（）。A.全面性原则B.执行有效原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】C14、根据中国证监会的规定，对于股权投资基金的单位投资者，要求其净资产不低于（）万元。A.500B.1000C.1500D.1800【答案】B15、关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法错的是（）。A.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之曰起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记B.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作曰内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更C.在基金管理人去的营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集D.申请登记事项发生重大的变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容【答案】A16、股票投资基金所投资企业进行“股票首次公开发行（IPO）的境内IPO市场包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C17、以下（）不是投资后管理中应该获得足够的重视的情况。A.比率分析中的预警信号B.经营中的拖延付款C.财务亏损D.工资发放【答案】D18、股权投资基金的项目退出方式不包括（）。A.清算退出B.合并退出C.上市转让退出D.协议转让退出【答案】B19、在基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人和基金托管人【答案】B20、公司型基金的参与主体主要为（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A21、不属于PE常用的估值方法是（）。A.市净率法B.净资产定价法C.现金流折现法D.市盈率定价法【答案】A22、股权投资基金实行（）监管原则。A.统一B.适度C.集中D.定向【答案】B23、（2017年真题）需要在工商管理部门完成名称预先核准、申请设立登记和领取营业执照的流程后才能设立的基金是（）。A.公司型基金B.合伙型基金C.信托型基金D.公司型基金和合伙型基金【答案】D24、下列不属于股权投资基金投资后项目监控管理指标的是（）。A.公司战略与业务定位B.经营风险控制情况C.高层管理人员尽职和异动情况D.收入增长率【答案】D25、（2017年真题）基金运行期间，当基金合同发生重大变化时，基金管理人应当在（）内向基金业协会报告。A.10个工作日B.5个工作日C.15个工作日D.3个工作日【答案】B26、基金募集机构对普通投资者要按照风险承受能力（）至少分为（）种类型，对专业投资者可以进行细化分类和管理。A.由低到高；5B.由高到低；5C.由低到高；4D.由高到低；4【答案】A27、管理人内部控制的作用主要包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A28、募集机构应当对投资者的商业秘密及（）严格保密。并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等。A.宗教信仰B.个人信息C.职业操守D.资金规模【答案】B29、对于有限合伙型创业投资基金而言，法人合伙人投资于多个符合条件的创业投资企业的，可享受的税收优惠措施有（）。A.不可合并计算其可抵扣的投资额，也不可合并计算其应分得的应纳税所得额B.不可合并计算其可抵扣的投资额，但可以合并计算其应分得的应纳税所得额C.可抵扣的投资额和应分得的应纳税所得额都可合并计算D.可以合并计算其可抵扣的投资额，但不可合并计算其应分的应纳税所得额【答案】C30、股权投资基金不管采用何种估值方法，在估值时应结合（）的假设，采用合理的市场数据和参数。A.市场参与者B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售服务机构【答案】A31、在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构（以下简称基金销售机构）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国银监会D.中国证监会【答案】D32、行业自律组织对其成员的处罚方式不包括（）。A.公开谴责B.暂停会员资格C.责令改正D.取消会员资格【答案】C33、（）基金是企业法人实体。A.合伙型B.公司型C.信托（契约）型D.股权【答案】B34、股权投资基金信息披露义务人披露基金信息时，不得存在以下哪项行为（）。A.描述投资组合运营情况B.登载行业组织的祝贺性文字C.披露基金净值等财务指标D.披露基金收益分配和损失承担情况【答案】B35、私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行（）。A.合并运作、分别核算B.合并运作、合并核算C.独立运作、合并核算D.独立运作、分别核算【答案】D36、基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足的基本要求不包括（）A.主体资格要求B.专业化经营要求C.防范利益冲突要求D.制定和执行要求【答案】D37、新三板挂牌股票的转让方式主要包括（）和（）。A.做市转让；债务转让B.做市转让；协议转让C.代理转让；委托转让D.委托转让；债务转让【答案】B38、投资上市公司的股权投资基金其投资标的流动性较好，一般持有所投资项目的期限会（）创业投资基金。A.短于B.长于C.等同于D.无法比较【答案】A39、1999年年末，国务院办公厅发布了（），这是我国第一个有关创业投资发展的战略性、纲领性文件，为建立创业投资机制明确了相关的原则。A.《关于发展产业投资基金的现实意义、可行性分析与政策建议》B.《关于加快发展我国风险投资事业的提案》C.《关于加速科学技术进步的决定》D.《关于建立风险投资机制的若干意见》【答案】D40、关于全国股转系统挂牌的基本要求，以下表述准确的是（）A.业务明确，主营业务突出，最近两年内没有发生重大变化B.依法设立且存续满两年，有限责任公司按原账面净资产折股整体改制为股份有限公司的，存续时间从改制时间起计算C.具有持续经营和盈利的能力D.公司治理机制健全，合法规范经营【答案】D41、关于投资者通过股权投资母基金间接投资股权投资基金的原因，说法错误的是（）。A.获得投资优秀基金的机会B.避免依赖单一基金管理人C.保证获得更高收益D.弥补投资者基金投资经验【答案】C42、风险事项向投资者进行披露。A.股权投资基金资金损失所涉风险B.股权投资基金募集失败所涉风险C.股权投资基金运营所涉风险D.基金合同与中国证券投资基金协会合同指引不一致所涉风险【答案】D43、股权回购的基本运作程序通常由发起、协商、执行和变更登记四部分构成，下列关于这四部分的说法错误的是（）。A.在发起之前，出让方与受让方对股权回购可行性进行评估，出让方与受让方达成初步意向，股权回购才会正式发起。B.股权回购协商的过程的关键是定价与融资，而各个环节的连接与配合也直接关系到收购能否顺利完成，阶段的成果是买卖双方签订《股权转让协议》C.根据国家有关法律法规，所有股权回购交易需经政府主管部门批准后方可实施。D.股权回购完毕后，企业股东发生变化，应当及时根据《公司登记管理条例》的相关规定在工商行政管理部门办理变更登记【答案】C44、基金服务业务的服务内容包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、尽职调查的主要内容不属于的一项是（）A.业务B.目标C.财务D.法律【答案】B46、以下选项中一般不属于董事会权利的是（）。A.制定公司的利益分配方案和弥补亏损方案B.审议批准公司的年度财务预算方案.决算方案C.决定公司的经营计划和投资方案D.决定公司内部管理机构的设置【答案】B47、以下估值方法中，估值结果与未来价值通常无必然联系的是（）A.股权自由现金流贴现法B.公司自由现金流贴现法C.重置成本法D.前瞻市盈率法【答案】C48、根据转让情形的不同，上市公司股份协议转让不包括（）。A.协议收购B.对价偿还C.股份回购D.国有股协议转让【答案】D49、QFLP（合格境外有限合伙人制度）制度与QFII（合格境外机构投资者）制度的区别在于，QFLP针对的是（），QFII针对的是（）。A.股权投资基金；证券投资基金B.股权投资基金；母基金C.证券投资基金；股权投资基金D.证券投资基金；母基金【答案】A50、明确投资人与管理人之间的权利义务关系,基金合同通常应对以下内容作出规定（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C51、投资机构与被投资企业投资交割之后，对其进行跟踪和监控的主要方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C52、关于并购基金的表述正确的是（）A.并购基金的收益主要来源于因管理增值带来的股权增值B.并购基金投资又橡主要誠长期企业C.并购基金往往通过注资的形式对企业增量股权进行投资D.并购基金因规模较大，往往以自有资金进行并购【答案】A53、(2017年)《中华人民共和国证券投资基金法》规定的合格投资者是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A54、中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金开展行业自律，协调行业关系，（）。A.提供信息披露、上市监管B.提供信息披露、促进行业发展C.提供行业服务、促进行业发展D.提供行业服务、上市监管【答案】C55、有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（）。A.募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行B.募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除履行风险提醒义务C.募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行D.募集机构在募集过程中充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品【答案】A56、基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，不包括（）。A.可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全B.可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产C.有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性D.在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益【答案】D57、依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展的机构是（）。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】B58、下列说法错误的是（）A.有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过50人B.股份有限公司型股权投资基金投资者人数可最高可增加至100人C.有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按其实缴出资比例分红D.股份有限公司型股权投资基金需按股东实际持有的份额比例分红【答案】B59、基金托管人应当履行的职责不包括（）。A.安全保管基金财产B.定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息C.将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开D.按照相关法律的规定和托管协议的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割事宜【答案】B60、股权投资基金投资后阶段常用的监控指标不包括（）。A.经营指标B.管理指标C.财务指标D.风险指标【答案】D61、项目来源渠道多种多样，主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D62、（2021年真题）关于股权投资基金行业自律,以下表述正确的是（）A.行业自律作为一种市场治理手段，是政府监管的有机组或部分B.行业自律是在政府监管的甚础上,行业成员联合设定行业规则的活动C.行业自律组织创建行业规则，由政府监管部门对自律组织的内部成员执行行业规则D.行业自律组织一般由中国证监会及其派出机构、投资基金管理人和其他基金服务机构构成【答案】B63、企业家在与私募股权基金谈判时，在反稀释问题上该尽可能争取以（）解决反稀释问题，这样将对企业家较为有利。A.棘轮条款B.估值条款C.反摊薄条款D.加权平均反稀释条款【答案】D64、关于间接上市，以下描述错误的是（）A.所投资企业可以通过参与上市公司重大资产重组间接上市B.间接上市成功的，股权投资基金持有的被投资企业股份（股权）也可以转变成为相关上市公司的股份C.所投资企业可以通过借壳上市的方式间接上市D.间接上市不成功的，股权投资基金持有的被投资企业股份（股权）也可以通过公开市场转让实现退出【答案】D65、(2017年)下列关于股权投资基金管理人对被投资企业监控的说法中，错误的是（）。A.监控被投资企业财务状况B.跟踪协议条款执行情况C.监控被投资企业客户的资产D.参与被投资企业的公司治理【答案】C66、在未获得董事会席位的情况下，股权投资基金会希望委派人员出任董事会“观察员”以下对于观察员的描述不正确的是（）A.观察员是一个辅助性角色B.观察员也不承担决策的作用C.只是作为帮助投资人更好地了解公司日常运营情况D.观察员具有投票权【答案】D67、（2017年真题）按照股权投资基金所处生命周期的不同阶段，可以将基金信息披露分成（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D68、下列哪些投资者视为当然合格投资者（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D69、增资前甲公司注册资本1000万元，甲公司前一年度经审计的应用收入12亿元，净利润4000万元，年末净资产1.5亿元，依据前述财务情况，某股权投资基金拟出资1亿元，增资甲供暖公司，获得20%股权。该基金投资甲公司的投后市盈率为（）。A.2.5B.6.25C.10D.12.5【答案】D70、下列关于股权投资基金运作中的关键要素的内容，说法错误的是（）。A.股权投资基金通常要求全部用货币资金出资，一般不接受实物资产、无形资产等非货币资金出资B.股权投资基金的管理方式主要分为自我管理和受托管理C.基金投资范围通常依据目标投资对象的行业、地域、发展阶段等属性来确定D.股权投资基金的市场参与主体主要包括投资者、管理人和监管机构【答案】D71、企业价值增长是股东获益的本源，关于增值服务的价值，以下表述正确的是（）A.增值服务体现在股权投资基金项目投资的全流程中B.增值服务能协助被投资企业更好的发展C.增值服务是被投资企业能力的重要体现D.增值服务能消除项目投资风险【答案】B72、《私募投资基金募集行为管理办法》中，募集机构及其从业人员推介私募基金时，以下说法错误的是（）。A.禁止登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推介性的文字B.禁止允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介C.禁止恶意贬低同行D.可以采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较【答案】D73、以下关于相对估值法的计算公式正确的是（）