2021-2022年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点

2021-2022年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点单选题（共55题）1、基金一般反映的是（）。A.债权债务关系B.信托关系C.借贷关系D.所有权关系【答案】B2、股票风险较（），债券风险较（）。A.小大B.大小C.大大D.小小【答案】B3、（），是指发行人向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票累计超过（）人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内或法律、行政法规规定的其他发行行为。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A4、下列属于国务院证券监督管理机构职责的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A5、金融债券作为一种特殊类型的债券，它具有以下（）特点。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C6、在证券分析中，对（）因素的分析被称为基本面分析。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D7、下到关于我国金融业对外开放的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B8、用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是()。A.投资银行B.投资公司C.证券公司D.机构投资者【答案】D9、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中属于“四个独立”的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D10、（2018年真题）中央银行在证券市场上以（）操作作为政策手段，买卖政府证券。A.套期保值B.投融资C.公开市场D.营利性【答案】C11、2018年3月30日，国务院批准了中国证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》。根据该若干意见，我国将开展创新企业境内发行存托凭证试点工作。试点企业在境内发行的存托凭证均应在境内证券交易所上市交易，并在（）集中登记存管、结算。A.中国人民银行清算中心B.中国证监会C.中国证券登记结算有限责任公司D.证券交易所【答案】C12、根据有关规定，下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有（）A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B13、（2018年真题）股票的市场价格总是围绕其（）波动。A.内在价值B.清算价值C.票面价值D.外在价值【答案】A14、风险的应对主要是证券公司根据风险识别、计量、监控及预警等情况，针对不同类别、不同发生概率及不同损失程度的风险所采取的应对措施，主要包括（）等。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B15、货币政策的信用传导机制通过()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A16、金融期货交易制度中的“逐日盯市制度”又被称为（）。A.每日价格波动限制及断路器规则B.保证金制度C.无负债的每日结算制度D.集中交易制度【答案】C17、下列关于证券公司次级债务的说法，正确的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A18、中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A19、下列证券交易所中，能将其托管制度概括为“自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限”的是（）。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.纽约证券交易所D.香港证券交易所【答案】B20、下列关于创业板市场的说法中，正确的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B21、地方政府一般债券资金收支列人（）。A.特别预算管理B.—般公共预算管理C.政府性基金预算管理D.其他预算管理【答案】B22、下列关于普通股股东依法享有公司重大决策参与权的说法，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A23、股利政策，是指股份公司对公司经营所得的盈余公积和应付利润采取（）等方式回馈股东的制度。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、下列关于股东表决权的说法中，不正确的是（）。A.普通股票股东对公司重大决策参与权是通过参加股东大会，行使表决权实现的B.股东每持有一份股份，就有一份表决权C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代理出席并代其行使表决权【答案】D25、（2021年真题）具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（??）A.百慕大期权B.平均期权C.任选期权D.障碍期权【答案】C26、委托指令有多种形式，根据价格限制可以分为（）。A.①③B.②③C.②④D.①④【答案】C27、以下说法不正确的是（）。A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保C.证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、私募户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理D.证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格【答案】B28、公司债券网下发行一般不超过()个交易日。A.3B.5C.10D.15【答案】B29、《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A30、在基金市场上存在着许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A31、（2019年真题）在上市公司增资发行方式中，公司发行可转债券的主要动因是（）A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立和转制，成为一家上市公司B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中C.增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金D.保护原股东的权益及其对公司的控制权【答案】C32、（）的投资目标是力求避免基金份额持有人投资本金出现亏损的公开募集证券投资基金。A.分级基金B.上市开放式基金C.避险策略基金D.系列基金【答案】C33、（）年7月，深圳证券交易所正式开业。A.1992B.1990C.1993D.1991【答案】D34、在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D35、申请发行可交换公司债券，公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券（）年的利息。A.1B.2C.3D.5【答案】A36、关于股权类期货，下列说法正确的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B37、可交换债券与可转换公司债券的相同之处有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C38、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B39、（）需要金融中介参与，但不与金融中介形成债务关系。A.信贷融资B.直接融资C.间接融资D.境外融资【答案】C40、私募基金募集应当履行的程序有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、（2020年真题）私募基金信息披露义务人应当向投资者被露的信息包括（）,A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C42、以下关于中央银行资产业务，说法正确的是()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B43、在改革开放政策的指导下，为利用国外资金，加快我国的建设步伐，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种不包括（）。A.欧洲债券B.政府债券C.金融债券D.公司债券【答案】A44、凭证式国债是一种（）的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。（）一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。A.不可上市流通；财政部、中国人民银行和中国证监会B.不可上市流通；财政部和中国人民银行C.可上市流通；财政部和中国人民银行D.可上市流通；中国证监会和中国人民银行【答案】B45、以下关于ETF和LOF的说法错误的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A46、场外交易市场的功能不包括（）。A.拓展融资渠道，改善中小企业融资环境B.为不能在证券交易所上市的证券提供流通转让的场所C.逐步向场内市场功能靠拢D.提供风险分层的金融资产管理渠道【答案】C47、下列关于附认股权证的公司债券的说法，有误的是（）。A.按附认股权和债券本身能否分开来划分，可分为两种类型B.可分离型附认股权证的公司债券可独立转让C.非分离型附认股权证的公司债券，认股权也能成为独立买卖的对象D.它是一种附有认购该公司股票权利的债券【答案】C48、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余营利分配的优先股票，称为（）。A.非累积优先股票B.非参与优先股票C.可赎回优先股票D.股息率固定优先股票【答案】B49、下列选项不属于金融风险的是（）。A.信用风险B.违约风险C.操作风险D.声誉风险【答案】B50、在美国银行业的监管机构中，（）作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式。A.货币监理署B.联邦储备体系C.储蓄机构监管署D.联邦金融机构检查委员会【答案】D51、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13:35；乙的卖出价10.40元，时间13:40；丙的卖出价10.75元，时间13:25；丁的卖出价10.40元，时间13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为()。A.甲、乙、丙、丁B.乙、甲、丁、丙C.丁、乙、甲、丙D.丙、丁、甲、乙【答案】C52、2018年5月1日起，沪股通每日额度调整为（）亿元人民币。A.150B.520C.140D.130【答案】B53、证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（）内，向中国证监会报送年度报告。自每月结束（）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。A.3个月；10B.3个月；7C.4个月；10D.4个月；7【答案】D54、基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信