2022年档案专业中级职称考试复习资料

《档案专业基本（中级）》复习提纲

理解：黄色至少要看一遍

熟悉：绿色认真读两遍

掌握：红色要理解，最佳记下来

第一部分档案概述

一、档案的定义

（一）档案定义的表述

档案是指过去和目前的国家机构、社会组织以及个人从事政治、军事、经济、科学、技术、文化、

宗教等活动直接形成的对国家和社会有保存价值的多种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。”

（-）档案的形成条件

档案是由文献有条件地转化来的I。档案和文献是出于不同阶段的同一事物。两者既有密切联系又

有明显区别。其间的联系在于文献是档案的前身，是形成档案的基本；区别则由于文献转化为档案

是有条件的，文献的总量远远不小于档案的总量，档案只是文献的精髓。

文献转化为档案的条件是：

1、办理完毕的文献才干作为档案保存。

2、对后来工作和研究活动有查考运用价值的文献才有必要作为档案保存。

3、按照一定规律集中保存起来的文献才是现代意义上的档案。

（三）档案的形式

就档案载体来说，古有甲骨、金石、竹木、绿帛、纸张，近现代又有胶片、磁带、磁片和光盘等。

就信息记录措施而言，有手写、刀刻、印刷、照相、录像和数字化存贮等。

归纳信息体现方式，有文字、声音和图像。

列举文献的名称，古代有诏、诰、题本、折片，现代有批示、命令、告知、决定等。

总之，档案形式多种多样，并且是在不断发展变化的。

（四）档案的本质属性

1、档案是原始记录的历史记录，这是档案的重要特点和本质属性。档案不同于一般的历史遗物，它具

有很强的记录性，因此档案具有很高的查考价值。不同于一般的信息资料，是特定的形成者直接使

用的有保存价值的文献，不是事后编写的材料，具有原始性特点。档案以兼具原始性和记录性两者

于一体的特点，区别与其他资料。

2、理解档案原始记录性的特点，对于档案管理以及解决档案工作同外部的某些关系，均有实际的

指引意义。

3、档案是历史的真迹，必须保持它的特性，才干充足发挥它的效用。

4、档案与图书资料、文物，既有性质上的区别，也有某些联系。她们之间有部分重叠关系、彼

此转化关系等。因此，档案部门既要区别档案与资料，着力管好档案，也要收藏与档案有关的资料，

辅助馆藏档案提供运用。

二、档案的种类

（-）公务档案与私人档案

公务档案是指人们在公务活动中形成的档案，其形成主体重要是公务机关或其她社会组织。私

人档案是指人们在私人生活中形成的档案，其形成主体重要为个人。

（-）历史档案与现行档案

历史档案是指形成时间较早、离目前较长远且重要起历史文化作用的I档案。

现行档案是指形成时间较晚、离目前的时间距离较近且重要起现实性查考作用（即对人们的I现

实工作、生活仍然有具体的实际作用）的档案。

（三）文书档案、科技档案与专门档案

文书档案也曾被称为党政档案、行政档案，是机关、团队、部队、公司事业单位等在领导和行政

管理活动中形成的档案材料。例如国家行政机关发出和收到的命令、批示、请示、批复、报告、决

策、告知等，在办理完毕归档保存后，即为文书档案。它是理解、研究国家社会政治、经济和文化

发展史，研究个体的机构、组织历史的基本根据。

科技档案的I全称为科学技术档案，是由生产技术应用与管理、基本建设、科学研究活动中产生和

使用的图纸、图表、文字材料、计算材料等科技文献材料转化而成的档案材料。这些档案多集中在

工厂、矿ft、设计院、研究院和地质、测绘、水文、气象、建筑等部门。它是反映科学技术、经济

建设真实面貌的原始记录，也是科学技术的重要存在形式之一。

专门档案是指某些社会机构和组织在某些专门业务工作中形成的档案材料。如人事档案、会计档

案、工商档案、税务档案、教学档案、艺术档案、诉讼档案、审计档案、记录档案、专利档案、外

交档案和军事档案等。

（四）中华人民共和国成立后的档案、革命历史档案与旧政权档案

中华人民共和国成立后的档案又称中华人民共和国时期档案，是指1949年10月1日中华人民

共和国成立之后，在中国形成的归国家所有的档案。

革命历史档案又称革命政权档案，是指1949年10月1日中华人民共和国成立之前，由中国共

产党及其所领导的军队、政权、企事业单位、社团等社会组织及个人所形成的归国家所有的档案。旧

政权档案是指1949年10月1日中华人民共和国成立之前，除了革命历史档案之外的所有归

国家所有的档案。

三、档案的价值

档案价值是指档案对国家、社会组织或个人的有用性。它是主体（档案运用者及其运用需求）

与客体（各不同步代产生的多种类型、载体、内容的档案）之间的关系范畴

（一）凭证价值

档案是历史的真凭实据，它的这种可资为凭的特性构成了档案的I基本价值之-----凭证价值。

（二）情报价值

档案是事实、知识和经验的记录，它的这种可靠的、广泛的、可资参照的特性，构成了档案的又

一基本价值一一情报价值。

（三）对档案真实性的辩证理解

档案是真实的历史记录，对档案的真实性和可靠性，要辩证地理解。

一方面，由于档案是历史上执行特有任务中作为体现工具而使用的文献转化来的，因此总的说来,

它在反映历史活动的客观过程方面是真实的；在反映史实内容方面，一般说来也比其她资料可靠。

另一方面，具体说来，就每份特定的文献或某部分案卷而言，档案所技术的内容有的是真实的，

有的是不真实时或不完全真实。

但是，虽然档案内容有虚假部分以至完全不违背事实，它还是反映了档案形成者的结识水平、本

来意图或欺骗活动。就此而言，档案仍不失其为真实的历史记录。

综上所述，对档案真实性一定要辩证时表述。

（四）实现档案价值的规律性

1、档案价值的扩展律

由于档案具有原始记录性、内容与版本的唯一性等特点，档案价值是可以扩大和发展的，它的扩

展具有一定的规律性，可称为档案价值的扩展律。档案价值的扩展重要体现为两种形式：

（一）由于价值主体扩展而导致的档案价值扩展。

（二）由于档案作用性质的变化而导致价值扩展。

2、档案价值的时效律

档案价值的时效性是指档案对社会的有用性是有时限的，某些档案在一定期期内对运用者是有价

值的，超过这个时间限制后则减少或丧失了价值。这一规律可称为档案价值打勺时效律。

档案价值的时效性重要表目前两个方面：

（一）档案与运用者需求之间关系的时效性。

（二）档案价值形态的时效性。

3、档案价值的条件律

档案价值关系不是天然存在的，而是通过主体与客体之间的互相联系、互相作用而形成的，这种

联系和作用就是档案运用活动。档案运用是档案价值产生和实现的中介和必要条件。没有运用活动,

运用者与档案之间便无法结成价值关系，档案价值的实现也无从谈起。

档案运用活动的也许性、广泛性及其效果取决于一定的条件。当档案没有为运用者提供有用性时,

它的价值是潜在的。在一定的条件下，档案被运用者有效运用，产生社会效益或经济效益，它的潜

在价值才干转化为现实价值。对于档案价值实现发生影响的条件设计诸多因素，重要有三个方面：

社会环境、社会档案意识、档案管理水平。

四、档案的作用

1、行政作用。2、业务作用。3、文化作用。4、法律作用。5、教育作用。

第二部分档案工作概述

一、档案工作的概念和内容

广义上，指整个档案事业，涉及档案室工作、档案馆工作、档案行政管理工作、档案教育工作、

档案科学研究工作、档案宣传出版工作等。

狭义上，指档案业务工作，用科学的原则和措施管理档案，为社会各项事业服务的工作。内

容涉及：收集、整顿、鉴定、保管、记录、（编目）、运用、（编研）。

二、档案工作的性质

①管理性、②服务性、③政治性（为一定的政治服务、是机要工作、维护党和国家历史真实面貌

的重要事业）、④科学性（是科学研究的先决条件之一、自身具有学术性）、⑤文化性

三、档案工作的基本原则

档案工作实行统一领导、分级管理的原则（核心）维护档案的完整与安全（手段，基本规定）

便于社会各方面的运用（主线目的）

四、档案工作的管理体制

（未找到）

五、档案馆（室）的性质与任务

（一）档案馆

1、档案馆的定义、性质、职能和具体任务

定义：是党和国家的科学文化事业机构，是永久保管档案的基地，是科学研究和各方面工作运用

档案史料的中心。

性质：科学文化性、永久保存性、社会服务性

基本职能：在维护党和国家历史真实面貌的前提下，集中统一地管理党和国家的档案及有关资料,

维护档案的完整与安全，积极提供运用，为社会主义现代化建设服务。

具体任务：接受与征集具有永久和长期保存价值的档案及有关资料，科学地进行管理；通过多种

方式，积极开展档案资料的运用工作；参与编修史志的工作；

2、档案馆的类型

综合性档案馆（中央档案馆、中国第一历史档案馆、中国第二历史档案馆、北京市档案馆）；

专门性档案馆。

3、档案馆收集档案范畴：参照国家档案局发布第9号令《各级各类档案馆收集档

案范畴的规定》

4、档案馆的功能

基本功能就是对一定范畴内的档案的收集和存贮的功能

档案馆通过其向社会提供档案信息来实现其社会功匿

（二）档案室

1、档案室的定义与性质

定义：各机关统一保存和管理本机关档案的内部机构，是整个机关的构成部分，是属于机关管理

和研究征询性质的组织机构，是国家档案工作组织体系中最普遍、最大量、最基层的业务机构。

性质：是机关的内部组织机构，是保存档案的过渡性机构，重要任务是服务于本机关。

2、档案室的作用、类型与任务

作用：是机关内具有参谋、征询作用的部门，是机关工作的助手，为机关管理和机关职能活动提

供必要的档案信息支持，是全国档案工作的基本，是国家档案不断补充的源泉，是档案形成后一方

面提供运用，并大量发挥现实作用的阵地，是先期保存具有长远价值档案的过渡性机构，为档案馆

工作发明条件。

类型：按所管理档案内容和形式不同，分文书档案室、科技档案室、声像档案室、结识档案室、

综合档案室、联合档案室、档案信息中心；按职能分单纯的档案保管机构和具有双重职能的档案室。

基本任务：集中统一地管理本机关各部门形成的多种门类和载体的所有档案，为本机关各项工作

服务，并为党和国家积累史料。

具体任务：对本机关文书部门或业务部门文献材料的归档工作，进行指引和监督；负责管理本机

关的I所有档案，积极提供运用，为机关各项工作服务，并为党和国家积累史料；定期把具有长远保

存价值的档案向档案馆移送：负责对本系统和直属单位的档案工作进行指引、监督和检查

3、机关文献材料归档范畴：参照国家档案局发布第8号令《机关文献材料归档范

畴和文书档案保管期限规定》

（三）档案行政管理机构

1、档案行政管理机构的定义、性质和基本职责

定义：是党和国家指引和管理档案工作的部门，各级档案行政管理机构既是党的机构，又是国家

的机构。

性质：党和国家指引和管理档案工作的行政部门。既是党的机构，也是政府机构。

基本职责：在统一管理党、政档案工作的原则下，分层负责地掌管全国档案事务，对全国档案工

作进行监督、检查与指引

2、档案行政管理机构的具体任务

第一，拟定档案工作的规章、措施，建立国家档案工作制度，制定档案工作的发展规划；

第二，指引和监督各机关、部队、团队、公司、事业单位的档案工作；规划和筹建档案馆，在业

务指引档案馆工作；

第三，研究和审查有关档案保存价值、档案保管期限的原则和原则，监督和审议有关档案和销毁

问题；

第四，组织和指引档案工作业务经验的J交流、档案干部的专业教育和档案科学研究；

第五，组织和参与档案工作的国际交流。

（四）新型档案机构

1、文献中心的I含义与类型

文献中心的定义：是一种社会化、集约化和专业化的档案管理机构，是按地区按系统建立的介于

文献形成单位和地方综合性档案馆之间的一种过渡性档案管理机构。

文献中心的类型：政府性，由政府拨款建立，为政府机关服务的非营利性文献管理机构。商业性,

由有关机构或个人开办的一种营利性档案管理机构

2、档案中介机构的含义与任务

（未找到）

第三部分档案法制与职业道德

一、档案法规体系构成：参照6月14日国家档案局发布国家档案法规体系方案

一、构建国家档案法规体系的目的

贯彻贯彻党中央、国务院有关坚持科学立法、民主立法，完善中国特色社会主义法律体系的重要

精神，进一步增强档案立法工作的筹划性、科学性和统一性，指引和规范档案法规、规章及规范性

文献的J制定、修订工作，为依法行政、依法治档提供制度保障，提高档案工作法治化管理水平。

二、构建国家档案法规体系的原则

坚持社会主义法治理念，坚持法制统一的原则，以《中华人民共和国立法法》为指引，以《中华

人民共和国档案法》为核心，以现行档案法律、法规和规章为基本，加快立法进度，提高立法质量,

逐渐完善符合国内国情并适应档案事业发展需要的科学、缜密、配套的国家档案法规体系。

三、国家档案法规体系的构成

(―)层次

国家档案法规体系是以《中华人民共和国档案法》为核心，由符合《中华人民共和国立法法》规

定时若干有关档案工作的法律、行政法规、地方性法规和规章所构成的互相联系、互相协调日勺统一

体。分为如下四个层次：

第一层次：档案法律。由全国人民代表大会及其常务委员会制定，并由国家主席签订主席令予以

发布。重要有《中华人民共和国档案法》以及刑法、民法等基本法律及其她专门法律中波及到档案

的内容或条款。

第二层次：档案行政法规、党内法规和军事法规。

档案行政法规由国务院根据宪法和法律制定，并由总理签订国务院令予以发布。

档案党内法规由中国共产党中央机关发布。

档案军事法规由中央军事委员会根据宪法和法律制定，并予以发布。

第三层次：地方性档案法规。由省、自治区、直辖市以及较大的市①的人民代表大会及其常务委

员会根据本行政区域欧I具体状况和实际需要制定，并由大会主席团或者其常务委员会发布公示予以

发布。

第四层次：档案规章，涉及国务院部门档案规章和地方政府档案规章。前者由国家档案局根据法

定权限制定或者国家档案局与国务院其她专业主管机关或者部门联合制定，并由部门首长签订命令

予以发布。后者由省、自治区、直辖市和较大的市的人民政府根据法定权限制定，并由省长或者自

治区主席或者市长签订命令予以发布。

（二）效力

在国家档案法规体系构成中，档案法律具有最高法律效力，其她任何档案行政法规、地方性档案

法规和规章不得与之相抵触；地方性档案法规和档案规章不得与档案行政法规相抵触；国务院部门

档案规章与地方政府档案规章具有同等效力，在各自的权限范畴内施行。档案党内法规和档案军事

法规在其权限范畴内发挥效力，对某方面工作有规范和指引作用。

（三）具体项目

1.档案法律（共1项）

《中华人民共和国档案法》（待修订）

2.档案行政法规、党内法规、军事法规（共7项）

（1）《中华人民共和国档案法实行措施》（待修订）

（2）《机关档案工作条例》（待修订）

（3）《科学技术档案工作条例》（待修订）

（4）《干部档案工作条例》（待修订）

（6）《国家档案馆条例》（待制定）

（7）《电子档案管理条例》（待制定）

3.地方性档案法规

具体立法项目由享有立法权的地方人大及其常委会视需要自行决定。4.

国务院部门档案规章（共52项）

（1）《档案执法监督检查工作暂行规定》（待修订）

（2）《档案行政许可程序规定》

（3）《档案行政惩罚程序暂行规定》

（4）《档案违法违纪行为处分规定》（待制定）

（5）《档案馆工作通则》

（6）《各级国家档案馆收集档案范畴的规定》（待修订）

（7）《各级国家档案馆开放档案措施》（待修订）

（8）《各级国家档案馆馆藏档案解密和划分控制使用范畴的暂行规定》（待修订）

（9）《外国组织和个人运用国内档案试行措施》（待修订）

（10）《档案工作中国家秘密及其密级具体范畴的规定》

（11）《档案专业技术人员继续教育暂行规定》

（12）《档案鉴定措施》（待制定）

（13）《机关文献材料归档范畴和文书档案保管期限规定》

（14）《国家档案局有关档案期刊、书籍及音像制品管理暂行措施》（待修订）

（15）《国家重点建设项目档案管理登记措施》

（16）《重大活动和重大事件档案管理措施》（待制定）

（17）《电子公文归档管理暂行措施》（待修订）

（18）《国有公司资产与产权变动档案处置暂行措施》（待修订）

（19）《外商投资公司档案管理暂行规定》

（20）《会计档案管理措施》（待修订）

（21）《都市建设档案归属与流向暂行措施》

（22）《都市建设档案管理规定》（待修订）

（23）《城建档案运用管理暂行规定》（待制定）

（24）《都市房地产权属档案管理措施》

（25）《都市地下管线工程档案管理措施》

（26）《开发区档案管理暂行规定》（待修订）

（27）《开发运用科学技术档案信息资源暂行措施》

（28）《开发运用科技档案所创经济效益计算措施的规定（试行）》

（29）《高等学校档案管理措施》

（30）《社会保险业务档案管理规定（试行）》

（31）《婚姻登记档案管理措施》（待修订）

（32）《艺术档案管理措施》

（33）《电影艺术档案管理规定》

（34）《乡镇档案工作试行措施》

（35）《畜禽标记和养殖档案管理措施》

（36）《环保档案管理措施》

（37）《原则档案管理措施》

（38）《审计机关审计档案工作准则》

（39）《记录档案管理措施》（待制定）

（40）《民间组织登记档案管理措施》

（41）《劳动保障档案管理措施》（待制定）

（42）《低保档案管理措施》（待制定）

（43）《医保档案管理措施》（待制定）

（44）《土地征用拆迁档案管理措施》（待制定）

（45）《土地承包档案管理措施》（待制定）

（46）《银行档案管理措施》（待制定）

（47）《海洋行政执法档案管理规定》（待制定）

（48）《民航档案管理措施》（待制定）

（49）《学籍档案管理措施》（待制定）

（50）《就业培训档案管理措施》（待制定）

（51）《知识产权档案管理措施》（待制定）

（52）《信访事项档案管理措施》（待制定）

5.地方政府档案规章

具体立法项目由享有规章制定权的地方人民政府视需要自行决定。

四、国家档案法规体系的实行措施

（-）各有关档案部门要高度注重立法的民主性、科学性、权威性和严肃性，切实加强对档案立

法工作的领导，把这项工作作为一件重要的事情来抓，列入工作筹划和议事日程。

（-）根据档案事业的发展需要，制定“十二五”档案立法规划和年度立法筹划，体现急需先立、

突出重点、务求实效的原则，明确每项立法的启动时间、完毕时限、参与单位、负责人及有关工作

任务，做到立法项目“任务、时间、组织、责任”四贯彻，为如期形成国家档案法规体系提供保障

（三）注意立改废相结合，定期进行档案法规、规章清理工作，对失效的或应废止的要明文废止,

需要修订的列入筹划及时进行修订。

附件：需要修订、制定、调研论证以及需要由规范性文献上升为法规、规章的档案立法项目

（①较大的市是指《中华人民共和国立法法》规定的省、自治区人民政府所在地的市，经济特区

所在地的I市和经国务院批准的较大的市。）

附件：（略）

二、档案法律的特点及其与档案行政法规、行政规章的关系

档案工作法律有其自身的特点：（1）直接性；（2）具体性；（3）综合性

档案法律是国家与人民意志在档案工作领域中的集中体现，是全国人大及其常委会根据国家宪法

及立法程序制定的行为规范。与法规的重要区别：

1、制定主体不同。法律一一全国人大及其常委会；行政法规一一国务院。

2、法律有广泛的行为约束力，是国务院制定行政法规的重要根据，也是我们目前常用的档案行政

法规的渊源。行政法规的制定与实行，均以法律为准绳。

3、法律所调节的对象具有一般性和普遍性的特性；行政法规所调节的对象则具有一定的特定性和专

指性特性。

档案法律与档案行政法规的联系：

1、它们的制定与实行的主线目的一致，都是为了有效地规范和调节档案事业建设与发展中的多种关

系，以利于档案事业的正常工作秩序的建立与维护。

2、它们又是互相影响、互相增进的关系。档案法律的问世，也使行政法规的科学合理制定有了坚

实的法律根据，减少了行政法规制定方面的主观随意性。

3、它们都应在宪法规定的框架范畴内制定和实行，不能违背宪法规定的基本准则。

档案法律与档案行政规章的区别与联系：行政规章是由国务院各部委、省自治区、直辖市及省、

自治区的人民政府所在地的市和经国务院批准的较大的市的人民政府，根据档案法律和档案行政法

规所制定的规范性文献的总和。

三、《档案法》、《档案法实行措施》的重要内容

修正后的《档案法》共分为六章三十一条。其中涉及：总则、档案机构及其职责、档案的管理、

档案的运用和发布、法律责任和附则等。

《档案法实行措施》与《档案法》的地位不同，具有不同的法律效力。《档案法》是由全国人大

常委会制定的，属于法律范畴；而《档案法实行措施》则是由国家档案局起草，经国务院批准施行

的档案行政法规。一方面，它是以《档案法》为根据制定的，它的内容没有超过《档案法》的范畴；

另一方面，它又不是反复《档案法》mI规定，而是在其原则规定的基本上，把条文更加细化，更加

具有可操作性

四、《档案法》附属性特性、作用、施行原则和施行方式

《档案法》附属性特性：

1、《档案法》具有所有国家立法的共同特性一一社会性，《档案法》不只是针对国家机关和

档案部门的立法，并且是针对整个国家和社会的立法。

2、《档案法》具有一定的大纲性和创立性。1996年修改后的《档案法》所做出的有关规定简

要扼要、内容翔实，且富有创立性。

3、《档案法》的民主性。该法律是在科学地总结档案工作历史经验和理论成果的基本上创制出来

的，也是在改革开放的社会环境中创制出来的。

4、《档案法》的强制性。《档案法》是需要社会共同遵守的法律行为规范，是国家通过强制力

来保证施行的。

档案法的作用：

档案法律的作用是一种关系范畴，它体现着《档案法》与其调节、规范的对象之间的互相关系。

具体体现为：

1、是建设和发展档案事业的法律保障；

2、是进行国内档案法规体系建设的重要根据；

3、是保护国内的国家机关、社会组织及公民形成的或保存的具有国家和社会意义的档案财富的有力

法律手段；

4、是增进国内馆藏档案信息资源开发和运用的有效工具；

5、是加强国内档案行政工作的法律根据。

《档案法》的施行原则：

在社会实践活动中，贯彻执行《档案法》必须坚持

1、施行档案法要以事实为根据，以法律规定为准绳

2、必须坚持法律面前一律平等的原则

《档案法》的施行方式：

1、档案法律的遵守

2、档案法律的合用

五、档案行政法规的概念、种类和属性特性

1、概念

档案行政法规仅指由国务院依法制定的多种档案行政管理规范性文献，其中涉及由国务院全体会

议或常务会议通过的或者经国务院批准发布的有关国家档案行政事务的规范性文献。

2、种类

档案行政法规的类型重要有如下三种：一是对档案行政事务做出全面系统的规定的文献。二

是对某一方面的档案行政工作做出部分规定的文献。三是对某一项档案行政工作做出比较具体规定

的文献。

3,属性

①档案行政法规的一般属性

②档案行政法规的特殊性

六、档案行政规章的概念、性质和类型

1、概念

档案行政规章既涉及由国家档案局根据档案法律、档案行政法规制定的有关规范性文献，同步也

涉及由省、自治区、直辖市及省、自治区人民政府所在地的市和经国务院批准的较大的市的人民政

府，根据档案法律、行政法规制定的档案工作规范性文献。

2、性质

档案行政规章附属于国家的档案法律和行政法规

档案行政规章具有普遍的或特定的合用性

档案行政规章之间的协调一致性

3、类型

档案行政规章除了可以根据其制定主体辨别为部门规章和地方规章外，还可以根据其内容将其辨

别为立法性档案行政规章和解释性档案行政规章

七、知识产权的基本概念、知识产权的分类、国内波及知识产权保护的法律

知识产权是指受法律保护的人类智力活动的一切成果。它涉及文学、艺术和科学作品；表演艺术

家的表演及唱片和广播节目；人类一切活动领域的发明；科学发现；工业品外观设计；商标、服务

标记以及商业名称和标志；制止不合法竞争，以及在工业，科学、文学或艺术领域内由于智力活动

而产生的其她一切权利。

当今世界各国制定了不少有关保护知识产权的法规和国际性、地区性的协定或公约，一般将其分

为两大类：一为著作权(又称版权)，一为工业产权。工业产权涉及专利、商标、厂商名称、服务

标记、原产地名称和制止不合法竞争等。

国内巳实行了“商标法”(1983.3.1)、“专利法”(1985.4.1)和“著作权

法”(1991.6.1),它们构成了国内知识产权保护的重要法律体系。此外，国内施行的“技

术合同法”(1987.11.1)《反不合法竞争法》，也属于知识产权权立法范畴。

八、专利权的定义与分类、商标的定义、专利权和商标的申报程序、专利权和商标

保护的时效

专利这个词一般有三种含义：一是指专利权，二是指获得专利权的发明发明，三是指专利文献，

但重要是指专利权.专利一般重要是指发明专利。国内专利法除发明专利外，还规定有实用新型专

利和外观设计专利共三种专利。

商标是以独特符号来标明特定个人或公司所提供的商品与服务

专利权申报程序一、申请人应提交的材料1、专利项目评估申请表2、被评估专利项目的

专利证书、受理告知书、专利申请文献（涉及阐明书、权利规定书、摘要等）资料的复印件3、

非当年授权的需提交当年度缴纳专利年费发票的复印件4、专利项目已形成产业化经营的有关材

料证明5、专利项目所获奖励的证书及有关材料的复印件6、单位营业执照或个人居民身份证

复印件二、专利项目申报评估程序1、申请人按规定填写专利项目评估申请表并提交有关材料

2、市知识产权局对申请人所提交的材料进行格式审查3、审查合格后，由具有专利资产评估资质

的评估机构进行评估4、由市知识产权局将评估成果告知当事人三、办理时限以申请专利项

目评估单位提交的合格申请材料之日起，一般在五个工作日内对申请状况提出认定意见。

中华人民共和国商标法第二章商标注册的申请第十九条申请商标注册的，应当按规定的商

品分类表填报使用商标的商品类别和商品名称。第二十条商标注册申请人在不同类别的商品上申请

注册同一商标的，应当按商品分类表提出注册申请。第二十一条注册商标需要在同一类的其她商品

上使用的，应当另行提出注册申请。第二十二条注册商标需要变化其标志的，应当重新提出注册申

请。第二十三条注册商标需要变更注册人的名义、地址或者其她注册事项的，应当提出变更申请。

第二十四条商标注册申请人自其商标在外国第一次提出商标注册申请之日起半年内，又在中国就相似

商品以同一商标提出商标注册申请的，根据该外国同中国签订的合同或者共同参与的国际公约，或

者按照互相承认优先权的原则，可以享有优先权。根据前款规定优先权的，应当在提出商标注册申请

的时候提出书面声明，并且在三个月内提交第一次提出的商标注册申请文献的副本；未提出书面声明或

者逾期未提交商标注册申请文献副本的，视为未规定优先权。第二十五条商标在中国政府主办的或者

承认的国际展览会展出的商品上初次使用的，自该商品展出之日起半年内，该商标的注册申请人可以

享有优先权。根据前款规定优先权的，应当在提出商标注册申请的时候提出书面声明，并且在三个月

内提交展出其商品的展览会名称、在展出商品上使用该商标的证据、展出日期等证明文献；未提出书

面声明或者逾期未提交证明文献的，视为未规定优先权。第二十六条为申请商标注册所申报的事项和

所提供的材料应当真实、精确、完整

国内的《专利法》规定，发明专利的有效期为20年，实用新型和外观设计专利的有效期为1

0年，期限届满均不得续展。而国内《商标法》规定，注册商标的有效期为10年，期满可以续展

注册，并且可以无制反复申请，每次续展注册的有效期均为10年，因此商标权的有效期实质上可

以是无限期欧J。

九、著作权与版权的定义

在国内，版权就是著作权，它是文学、艺术和科学作品的创作者依法处分其作品的权利，涉及

人身权和财产权两部分。版权涉及：刊登权、签名权、修改权和保护作品完整权、复印权、发行权、展

览权、表演权等7项权利。

十、档案职业道德的特点、含义和内容

1、鲜明的职业性2、存在方式的具体性3、形成过程的持续性和继承性

档案职业道德，是指档案工作者在从事档案行政、档案保管和运用服务等项职能活动中，应当遵

守的基本行为准则，它是整个社会职业道德体系中的一种重要构成部分

档案职业道德规范的内容1、忠于职守，爱岗敬业2、遵纪守法，严守机密3、博学求进、公

正服务

十一、档案职业道德修养

道德修养一般是指人们为实现一定的道德抱负而对自己的品行进行锤炼和陶冶的功夫，它有时也

指通过长期努力所形成的道德情操。道德修养对于纯洁人们的道德意识，培养人们的I道德品质，形

成人们的道德行为，进而达到抱负的道德境界，具有重要的社会历史意义。

（一）档案职业道德抱负和职业道德义务

一般觉得，道德抱负是道德意识的基本内容之一。它是指人们基于对一定社会或阶级基本道德规

定的结识而自觉追求和向往的某种抱负人格和抱负社会中的道德关系。

（~）档案职业道德情感和职业道德行为

陶冶档案职业道德情感，是道德修养的一种重要环节。一般来说，道德情感是个体道德意识的I一

种构成因素，它是指人们根据一定的I道德原则来对现实的道德关系和自身或她人的道德行为等，所

产生的爱憎、好恶等心理体验。

（三）档案职业态度与职业良心

从一般意义上讲，档案职业态度就是指档案工作者的基本劳动态度和服务态度。它是档案工作者

对社会、对运用者履行职业义务的基本前提之一。

（四）档案工作的职业荣誉和职业尊严就职业荣誉的一般意义而言，它是指主体对道德的社会价值

所作的评价和主观意向。荣誉是良心中的自爱心、自尊心的具体体现，也是有关从业者履行职业道

德责任、义务的实际体现。

第四部分档案管理的基本理论与档案学理论发展

理解：档案学的宗旨、档案学科、全宗的构成条件与划分

熟悉：档案学基本理论的构成、档案管理基本理论的重要内容、全宗理论的发展

掌握：全宗矽J概念、性质，全宗理论体系及对档案管理的意义

一、档案学基本理论的I构成

档案学的宗旨：

是要解决档案特别是档案管理实践中的原理、原则、措施、技术等方面的理论问题，为人们结识

档案与档案管理现象、做好档案管理工作提供理论武器。

档案学基本理论的构成：

档案学基本理论重要由两个层面构成：一是对档案与档案管理活动的基本理论性结识，二是档案

管理的基本理论

二、档案管理基本理论的重要内容：

（-）对档案管理工作的总体理论结识与剖析（二）对档案管理基本措施的理论探讨

三、来源原则产生、形成和发展，来源原则的基本内容及其发展

来源原则（PrincipleofProvenance）是目前世界各国公认他I档案整顿理论，它的I名称源自“来

源”在档案学术语中的特定涵义。

1、来源原则产生的专业背景

来源原则来源于近代法国，是在逐渐否认事由原则（PrincipleofPertinence）的过程中产生

欧I。“事由”一般是指一件事情的原委，在公文用语中特指公文的重要内容。

2、来源原则的形成和发展

（-）来源一一法国的“尊重全宗原则”

（二）形成一一德国的“登记室原则”

（三）理论论证一一《荷兰手册》的奉献

（四）普遍承认一一布鲁塞尔大会

（五）灵活运用一一英国和美国欧J“组合”思想

（六）部分修正一一德国的“自由来源原则”

（七）丰富和发展——苏联和国内的“体系化的全宗理论”

3、来源原则的基本内容

①尊重来源②尊重全宗的I完整性③尊重全宗内的原始整顿

三、全宗的概念、性质

1、全宗的定义:

全宗是一种独立的机关、组织或个人在社会活动中形成的档案有机整体

2、性质

全宗的性质和特点重要有五个方面，即全宗的客观性、联系性、整体性、层次性和多元性。

四、全宗理论对档案管理日勺意义

（未找到）

五、全宗理论体系

（未找到）

六、全宗理论的发展

（未找到）

第五部分外国档案管理

一、外国文献管理

（-）文献生命周期理论

文献生命周期理论（TheoryofRecordsLifeCycle）是在20世纪文献数量急剧增长依J专

业背景下提出口勺。它从20世纪40-50年代西方档案学者对文献中心的理论解释起步，后来研究范

畴逐渐扩大到文献的整个运动过程以及对这一过程的全面管理，成为西方档案学理论的重要支柱之

O

文献生命周期理论W、J产生有着特定的专业背景。20世纪30年代以来，文献数量的急剧膨胀使

文献管理活动日趋专门化，由此导致一种新型的文献管理机构一一文献中心得以浮现和传播。西方

档案学者从思考文献中心的理论基本起步，逐渐提出了文献生命周期理论。

（二）文献生命周期理论的形成和发展

文献生命周期理论的得名源自“文献生命周期”概念的提出。据查证，1940年，美国档案学者

菲利普•布鲁克斯（PhilipBrooks）最早提出了“文献生命周期”概念，后来其她国家采用了类似

的表述形式

（三）文献生命周期理论的基本内容

第一，文献从其形成到销毁或永久保存，是一种完整的运动过程。第二，由于文献价值形态的变

化，这一完整过程可划分为若干阶段。第三，文献在每一阶段因其特定的价值形态而与服务对象、保存

场合和管理形式之间存在一种内在的相应关系

（四）在电子文献时代的影响

文献生命周期理论不仅为文献的分阶段管理和全过程管理奠定了理论基本，并且为档案部门或人

员对文献进行前端控制提供了理论根据

（五）文献管理的含义与文献管理职能

文献管理是指对文献在其形成、保存、运用和处置过程中进行的经济而有效的全面管理。文献管

理概念的内涵涉及文献生命周期中从文献时形成或接受，到它们的处置过程。

文献管理职能存在着四种描述：

1、以文献生命周期为基本对文献管理职能的论述，如，英国现代档案学者迈克尔•库克在《档

案管理》觉得文献管理职能涉及两方面：一是现行机关的文献管理职能；二是文献中心的文献管理

职能。

2、从档案馆参与的角度对文献管理职能的论述：重要是强调档案馆和档案人员对公共机关的文献形

成、保管和处置具有检查、监督和指引作用。如美国韦恩•格罗弗、阿尔泰•瑞克斯的论述。3、文

献管理法规对文献管理职能的规定：如美国1976年颁布的《联邦文献管理法》,对文献

管理的职能作了六项规定。

4、国际档案组织对文献管理职能的综述，具体有六项职能。

(六)外国文献管理机构——文献中心

国外文献管理机构有两种形式：一种为内设机构，如登记室；另一种独立于组织之外，一般称为

文献中心。

联合国教科文组织对文献中心的定义是：“在档案行政管理机关管理之下的，对各个不同行政机

构的半现行文献进行经济地保管和提供运用，并在这些文献被销毁或移送到档案馆之迈进行系统解

决的保管机构”。

文献中心一般有三项任务：保管、提供服务和最后处置。

二、外国档案管理

(-)外国档案鉴定理论与原则

1、档案鉴定理论的历史发展

档案鉴定就是对鉴别和鉴定档案的价值，挑选出有价值的档案交档案机构保存，剔除无保存价值

欧I档案予以销毁。它直接决定着档案的存毁，是档案管理中最重要也是难度最大的工作。它的历史

发展经历了如下六个阶段

A.20世纪初的“年龄鉴定论”，是德国档案学者迈斯奈尔于19提出的，这一理论体系由六条

一般原则和七条具体原则构成，其鉴定原则可概括为档案内容和档案来源两方面。其档案鉴定理论

具有开创性意义：她第次提出了“高龄案卷应当受到尊重”的出名论断并设定了具体的禁毁年限；

她第一次提出了较为系统的鉴定原则与原则；她第一次提出了档案来源是最重要的鉴定原则;之一

B.20世纪代的“行政官员决定论”，代表人物是英国档案学者詹金逊，核心观点就是档案人员不

适宜参与文献日勺鉴定和销毁，鉴定应由行政官员自行决定，一方面，她觉得文献证据的神圣性是行

政官员决定鉴定的基本，另一方面，她觉得档案人员参与文献鉴定至少会带来两种负面后果：一是

档案人员在鉴定中的个人判断会玷污档案作为原始证据的神圣性，二是档案人员的干预也会阻碍

档案保存目的的实现，不利于满足历史学家和其她研究者对档案的I运用需求。明显的局限性：第一,

行政官员由于缺少客观的历史文化意识单，独自行决定档案的存毁，不利于维护档案的原始证据性;

第二，排斥档案人员参与鉴定也不利于保证档案的总体质量：第三，排斥档案人员参与鉴定也不利

于档案价值的充足发现与实现。

C.20世纪二三十年代的“职能鉴定论”，波兰学者卡林斯基在借鉴迈斯奈尔的基本是提出，觉得

应按照文献形成机关在政府机构体系国的地位和职能的重要性，来拟定档案文献的价值及保管期限。

她把档案分为两类：一类是最高行政机关的文献，一般应永久保存；一类是低档机关的文献，只需

保存一定期期后就可以销毁。她还提出了鉴定单份文献的具体原则，即所谓的一般原则、法律原则、

行政原则、历史原则、地理原则、替代原则和典型性原则等。有一定的进步意义：它不仅强调档案价

值的鉴定与形成机关的地位和职能直接有关，并且找到了两者之间的相应关系。

D.20世纪50年代的“文献双重价值论”，是由美国档案学者谢伦伯格提出的，3956年出版

的代表作《现代档案一一原则与技术》中系统地论述了这一鉴定理论，她觉得公共文献具有两种不

同的价值，一是对原形成机关的第一价值，二是对其她机关和个人运用者的第二价值。具体来说，

第一价值体现为行政价值、法律价值、财务价值和科技价值，第二价值涉及证据价值和情报价值。

形成机关的行政官员对第一价值负重要责任而，鉴定第二价值则应由档案部门及其工作人员来完毕。与

詹金逊和卡林斯基的鉴定理论相比，双重价值论具有明显的进步与深刻之处：大力主张档案部门及其人员

积极参与鉴定工作主；张从文献自身属性与运用者需求的关系角度来判断档案文献的价值。谢被誉为

“美国档案鉴定理论之父。

E.20世纪六七十年代的“运用决定论”，代表人物重要有美国的菲斯本布、里奇弗德和芬奇等。

核心观点是将学者特别是历史学家的实际运用和预期运用视为档案鉴定的I最重要原则，鼓吹第二价

值决定档案的主线性质。局限性不容否认：使档案鉴定过程带有很大的随意性，事实上破坏了文献

在其形成者业务活动中形成的有机联系。

F.20世纪八九十年代的“社会分析与职能鉴定论”、“文献战略”和“宏观鉴定理论”。“社

会分析与职能鉴定论”是德国布姆斯最早提出，主张档案应体现文献产生时期的社会价值，但这种

价值最佳不是直接通过研究社会公共舆论来拟定而，是间接通过理解重要文献形成者的职能来判断。

“文献战略”由美国的塞穆尔斯于80年代中期提出，觉得鉴定的起点不再是检查具体文献而

是分析文献产生的背景，特别是现代社会中面对机关频繁变动的现实。“宏观鉴定战略”是加拿大

特里•库克80年代末提出的，觉得应全面考虑社会构造、文献形成过程、文献形成者及其职能等多

种因素。以上三种鉴定理论具有两个明显的共同点：一是它们均有把档案鉴定提高到更广阔的社会

背景之下，都觉得档案价值与社会发展密切有关；二是它们都超越了老式鉴定理论中的价值原则，

转而强调职能鉴定原则。

2、档案鉴定理论的基本内容

对档案价值的结识（档案自身的特点、社会对档案的客观运用需求）：

对鉴定原则的鉴定（苏联提出四项基本原则，即历史主义原则、党性原则、全面性原则、系统性

原则；国内提出档案鉴定原则的内容是：必须从社会的总体需求出发，用全面的、历史的、发民兵

的观点来鉴定档案的价值）；

对鉴定原则的制定（档案的来源原则、内容原则、形式特性原则、相对价值原则、效益原则）。

3、档案鉴定理论的发展规律

（-）对档案价值的结识具有从片面到全面、从狭阻到科学的I特性

（二）对鉴定原则的规定具有从微观到宏观、从具体到相对抽象的特性

（二）外国